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易方達恒生中國企狂賭之淵ptt業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金更新的

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抗戰大閱兵今日預演

報刊上。

法定代表人:王偉剛

準進行計,個中: C 類基金份額首筆申購當日的申購價錢為當日 A 類人平易近幣基金份額的基

法定代表人:李修辭

2、基金核算以人平易近幣為記帳本位幣,以人平易近幣元為記賬單元。

①-③ ②-④

網址:

客戶服務德律風: 95559

以及審核軌制。確立嚴厲的投資禁止以及投資限定軌制,保障基金投資的正當合規性。確立投

務、一樣平常溝通交流、接收委托研究的服務質量等方面;

占 基 金

2、 申購與贖歸申請切實其實認

( 2)基金治理人介入銀行間市場生意業務時,有義大樂透快速對獎務節制生意業務敵手的資信危害,因為交

業 績 比 較 基

算組可以依法進行需要的平易近事運動。

境外投資垂問: 是指切合《試行設施》 規則的前提,依據基金條約為基金管

傳真: 0851-86851953

客戶服務德律風: 96067

方達恒生中國企業 ETF 的投資。

法定代表人:沈仁康

承兌與貼現;刊行金融債券;代辦署理刊行、代辦署理兌付、承銷當局債券;生意當局債券、金融

理人境外證券投資供應證券生意倡議或者投資組合治理等服務

二、 與基金販賣無關的用度

首席產物官;易方達資產治理(噴鼻港)有限公司另類投資決議計劃委員會委員。

網址:

提出申購或者贖歸的申請。

本協定兩邊當事人經商議一致,可以對協定進行點竄。點竄后的新協定,其內容不得

金產業的債務債權,不得互相抵銷。非因基金產業自身承當的債權,不得對基金產業強迫

傳真: 0575-84788134

( 5)侵犯、調用基金產業;

網址:

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號

定,并經中國證監會《對于核準易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金及聯

第九節 基金條約的見效 ……………………………………34

46

人。若遇法定節沐日、公休日等,領取日期順延。

0.25%,按 C 類基金份額前一日基金資產凈值的 0.25%年費率計提。

務。咱們的營業收集普及歐洲、亞洲、中東及非洲、北美以及拉美,籠罩環球 67 個國度以及

( %)

構造情勢:有限義務公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

請時選擇將當日未獲受理部玩運彩門予以撤消者外,耽誤至下一凋謝日解決,贖歸價錢為下一個

商業違景真實性開立信用證;(十一)背規簽定保本條約販賣同業非保本理產業品;(十

公司擬定了合理、完整、有用并易于履行的軌制系統。公司軌制系統由不同層面的制

金托管人應該努力采用需要的步伐打消由此釀成的影響。

供由注冊掛號機構體例的基金份額持有人名冊;

由市值最大、成交最沉悶的 50 只個股(含 40 只 H 股、 10 只紅籌股/平易近營企業)構成,用

23

性進行監視以及核查。

認購: 指在基金召募期內,投資者按照基金條約的規則申請購買本

(100) 國信證券

七、稅收

( 11)解決與基金托管營業運動無關的信息表露事項;

治理人計算的基金資產凈值。是以,就與本基金無關的會計成績,如經相關各方在同等基

人;

( 3)依據過失處置準則或者當事人商議的要領由過失的義務方進行更正以及補償喪失;

注冊地址:北京市海淀區中關村落大巷 11 號 11 層 1108 號

本基金將鄭重地使用衍生品進行投資,但衍生品仍可能給基金帶來額定危害,包含杠桿風

(五)如相關執法律例許可基金治理人解決基金份額的質押營業或者其余基金營業,基

網址:

辦公地址:重慶市江北區金沙道路 36 號

( 1)會議方式

擔補償義務,其補償義務不因其退任而免去;

價進行估值;該日無生意業務的,以近來一日的開盤價估值;

網址:

此,本基金的事跡顯露與恒生中國企業指數的顯露親近相關。此外,本基金經由過程首要投資

二、 基金條約的終止………………………………………………………………………….63

一切應得收入;

居處:廣東省珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-42891(集中辦公區)

3、 基金治理人對基金托管人的營業核查

131

構許可的環境下,在切合會議關照載明情勢的條件下,基金份額持有人可以采取收集、電

法定代表人:薛峰

限公司

( 20)面對解散、依法被撤消、停業或者者由接管人接管其資產時,實時講演中國證監

法定代表人:王麗

網址: https://www.rarcbank.com/

交基金份額持有人大會審議表決的提案、基金治理人或者基金托管人提交基金份額持有人大

2)基金產業整理構成員由基金治理人、基金托管人、基金注冊掛號機構、具備從事

相關各方當事人同意,因本協定而發生的或者與本協定無關的所有爭議,應經由過程友愛協

傳真: 010-85800047

數顛簸的危害、指數體例機構發布數據過錯的危害、基金收益率與事跡比較基準收益率偏

額持有人代表與大會調集人受權的一位監視員配合負責監票人;如大會由基金份額持有人

舉例申明:

法定代表人:蔣煜

高松凡老師,高等治理職員工商治理碩士( EMBA),首席養老金營業官。曾經任招商銀

( 11)按基金條約確定基金收益調配方案,實時向基金份額持有人調配基金收益;

6、基金產業整理的通知布告

歸款劃去投資者美元現鈔賬戶。投資者申購美元現匯份額時從美元現匯賬戶繳款,贖歸美

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金增長煙臺銀舉動販賣機

務危害司理、公司外部審計部高等審計師。現任易方達基金治理有限公司首席國際營業

盤生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理(自 2010 年 3 月 31 日至 2018 年 8

140

人采用步伐進行催收。

網址:

其余用途,并應遵循失密責任。若基金治理人或者基金托管人因為本身緣故原由沒法妥帖保存基

日最先解決一樣平常申購以及贖歸營業。

美元現鈔或者A類美元現匯基金份額凈值為0.1645美元,則其可失去的美元(美元現鈔或者美

存續期: 指基金條約見效至終止之間的不按期限期;

算的基金資產凈值。是以,就與本基金無關的會計成績,如經相關各方在同等根基上充沛

( RO)。

漏在任職時代知悉的無關證券、基金的貿易神秘,還沒有依法地下的基金投資內容、基金投

網址:

傳真: 0755-82133952

(四)用度調整

林飛老師,經濟學博士。曾經任融通基金治理有限公司研究員、基金司理助理,易方達

( 3)基金證券賬戶的開立以及證券賬戶相關證實文件的保存由基金托管人擔任,賬戶

59

47

理;廣東證券公司刊行上市部司理;深圳證券營業部總司理、基金部總司理;易方達基金

(自 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日)、易方達標普信息科技指數證券投資基金

制機構發布數據過錯的危害、基金收益率與事跡比較基準收益率偏離的危害等;投資危害

注冊地址:威海市寶泉路 9 號

客戶服務德律風: 95588

額持有人大會;

接洽德律風: 020-28019432

予以通知布告。

3、 基金托管人對基金治理人運作基金進行監視的要領以及法式

法定代表人:吳雪秀

法定代表人:王少華

本基金由基金治理人遵照《基金法》、《運作設施》、《販賣設施》、基金條約的相關規

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 4 樓

注冊地址:北京市西城區金融大巷 25 號

( 5) 基金會計核算

資產分手自力寄存。

接洽人:邱湘湘

(45) 南京銀行

客戶服務德律風: 400-88-96666

1)議事內容為本基金條約規則的召開基金份額持有人大會事由所觸及的內容。

三、 外部節制的軌制系統

達國際控股有限公司董事長。

四、基金托管人依據無關執法律例的規則及《基金條約》的商定對基金聯系關系生意業務限定

86

職)、易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理(自 2018 年

控,有用地完成對各項營業危害的管控,確保營業持重運轉,珍愛基金持有人的正當權

第一節 緒 言

券;

( 3)外匯市場休市;

關執法律例規則的可投資于中國境內正當召募的證券投資基

客戶服務德律風: 4007-999-999 轉 3

(18) 德州銀行

( 3)基金治理人應在基金初次投資暢通流暢受限證券前,向基金托管人供應經基金治理人

客戶服務德律風: 40088-95618

2、贖歸金額的計算

方針 ETF、易方達恒生中國

悉基金托管營業的專任職員,擔任基金產業托管事件;

講演期內浮現繁多投資者持有基金份額比例到達或者跨越 20%的景遇,基金治理人應該

(137) 招商證券

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新郊區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓

( 2)議事法式

網址:

傳真: 021-38566400

(二)基金托管人

(49) 青島銀行

注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈 35 層 01B、 02、 0三、 04 單元

2、股票估值要領

法定代表人:陳占維

辦公地址:杭州市下城區慶春路 46 號杭州銀行大廈

( 28)基金條約規則的其余責任。

151

( 7)執法律例、中國證監會以及基金條約規則的其余責任。

八、經由過程本地與噴鼻港股票市場生意業務互聯互通機制投資于噴鼻港市場股票的危害

辦公地址:北京市西城區金融大巷 35 號國際企業大廈 C 座

61

以本基金的基金份額持有人代辦署理人的身份缺席方針 ETF 的基金份額持有人大會并介入表

基金托管人應答基金治理人供應的無關書面信息進行考核,基金托管人認為上述材料

( 3)基金托管人應增強對基金銀行貸款營業的監視與核查,嚴厲檢察、復核相關協

易型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2014 年 6 月 26 日起任職)、易方達滬深 300 非

第十五節 基金的會計與審計

11、 衍生品投資的危害治理與決議計劃流程……………………………………………..14

(一)基金條約的終止

成交價錢、對市場的影響等;

法定代表人:易會滿

②法式性。大會調集人可以對基金份額持有人的提案觸及的法式性成績做出決定。如

的掌管人應該在會議最先后公布在缺席會議的基金份額持有人以及代辦署理人中推選兩名基金份

( 6)泄漏因職務方便獵取的未地下信息、行使該信息從事或者者昭示、暗示別人從事相

( 4)代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就統一事項要求召開基金份

傳真: 010-57569671

3 固定收益投資 – –

德律風:( 021) 23238888

人代表本基金的基金份額持有人提議召開或者調集方針 ETF 份額持有人大會。

立案。

中國結算的集中交收,致使本基金應收資金或者證券被暫不交付或者處理;結算介入人對本基

接洽人:邵珍珍

( 10)在基金條約商定的規模內,謝絕或者停息受理申購以及贖歸的申請或者者延緩領取贖

① 調集人按本基金條約規則宣布會議關照后,在 2 個事情日內延續宣布相關提醒性公

接洽德律風: 0571-87923324

( 26)解決基金治理人就治理本基金的無關結匯、售匯、收匯、付匯以及人平易近幣資金結

法定代表人:高利

法定代表人:金佶

A 類人平易近幣基金份額的基金份額凈值指以計算日 A 類基金資產凈值除以計算日 A 類基

2、基金托管人的托管費;

七、基金托管人營業資歷批件以及業務執照。

基金托管人的基金托管費(如基金托管人委托境外托管人,包含向其領取的響應服務

法定代表人: TEO WEE HOWE

(一)基金份額持有人的權力與責任

并解決注冊掛號手續,投資者自 T+2 日起(含該日)有權贖歸該部門基金份額。

(八)抉擇造成的前提、表決方式、法式

報送基金監視講演的,基金治理人應努力共同供應相關數據材料以及軌制等。

實時規復申購營業的解決,按規則在指定媒體通知布告。

二、 基金存續期內的基金份額持有人數目以及資產范圍

停息基金估值的景遇、法式見招募申明書“基金資產的估值”之“停息估值的景遇”

1,489,224,776.65 88.69

基金治理人。基金治理人在半年度講演實現當日,將無關講演供應基金托管人,基金托管

較高質量的成交效果。權衡生意業務履行本領的指標首要有:是否實現生意業務、成交的實時性、

稱號: 噴鼻港上海匯豐銀行有限公司

治理層:

辦公地址:深圳市羅湖區戲班路 HALO 廣場 4 樓

個中:買斷式歸購的買入返售金融資

投資指令: 指基金治理人或者其委托的第三方機構在應用基金產業進行投

傳真: 0731-84403439

注冊地址:重慶市江北區金沙道路 36 號

掃數通知布告 |
刊行運作 |
分成送配 |
按期講演 |
人事調整 |
基金販賣

注冊地址:杭州拱墅區登云路 45 號金誠集團(錦昌大廈) 1 幢 10 樓 1001 室

接洽德律風: 010-52413385

7)表決方式;

第二十三節 對基金份額持有人的服務

1、 基金份額販賣機構

(197) 鋪恒基金

接洽德律風: 022-28451991

辦公地址:廈門市思明區鷺江道 2 號第一廣場西座 1501-1504

基金產業未按前款 1)、 2)、 3)項規則了債前,不調配給基金份額持有人。

的代價,計算日 A 類基金份額余額為計算日 A 類各幣種基金

接洽人:姜志偉

辦公地址:泉州市豐澤區云鹿路 3 號

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金增長騰安基金為販賣機

(23) 富滇銀行

辦公地址:深圳福田區益田路 6003 號榮超商務中央 A 座 4 層、 18-21 層

傳真: 021-80133413

143

資危害評價與治理軌制,將重點投資限定在規則的危害權限額度內;關于投資效果確立科

法定代表人:史躍峰

(57) 順德屯子貿易銀行

基金托管人反饋,申明背規緣故原由及改正限期,并保障在規則限期內實時糾正。在期限內,

8、 投資禁止與限定………………………………………………………………………….13

43

金年度講演的財政會計講演應該顛末審計。

何掮客、持有人或者任何別的人士,須在齊全相識此免責聲明,而且不克不及依靠恒生指數有限

法定代表人:梁蓉

深圳市福田區深南小道 2008 號中國鳳凰大廈 1 棟 9 層

首要包含市場危害、當局管制危害、監管危害、政治危害、匯率危害、利率危害、衍生品

一、僅在依基金托管人指示之景遇下,依規則之情勢及方式轉移、互換或者交付其于境

3、 基金條約解除以及終止的事由、法式

2、外部節制準則

1、 基金資產總值……………………………………………………………………………..49

2017 年 12 月 31 日公司股本: 1513.60 億港元

網址:

基金財政報表由基金治理人以及基金托管人每月分手自力體例。月度報表的體例,應于

接洽人:李陽

五、執法看法書;

流程、節制步伐,確立合理的內控法式,保證內控治理的有用履行。

法定代表人:彭文德

基金治理人: 指易方達基金治理有限公司;

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號西方財富大廈

外予以宣布。

并在地下表露日分手報中國證監會以及基金治理人首要辦公場合地點地中國證監會派出機構

或者轉出該類基金份額掃數份額);若某筆贖歸將致使投資者在該販賣機構托管的該 A 類人

酬規范的除外;

執法律例或者監管機關尚有規則的,從其規則。

代價。

傳真: 0755-33227951

2)通信方式散會

未能知足上述前提的環境下,則調集人可另行確定并通知布告從新散會的時間以及所在,但

159

網址:

訂、點竄、實行、廢止應當遵守響應的法式,每一層面的內容不得與其以上層面的內容相

人可以就法式性成績提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定

將按權責產生制準則進行估值;關于因稅收規則調整或者其余緣故原由致使基金現實繳納稅金與

方式的嚴重轉變關照基金治理人,并應基金治理人要求將這些市場與所持證券無關的產生

基金托管人發明基金治理人的投資指令或者現實投資運作違背《基金法》及其余無關法

(112) 華信證券

一、巨額贖歸的認定

129

易的產生,若基金托管人采用需要步伐后仍沒法制止聯系關系生意業務產生時,基金托管人有權向

H 為 C 類基金份額逐日應計提的販賣服務費

客戶服務德律風: 020-89629066

指易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金;

傳真: 0757-22388235

( 6) 信息表露

喪失,基金治理人不承當任何義務。

客戶服務德律風: 4006-788-887

客戶服務德律風: 400-8877-780

傳真: 0791-86790795

長。

(1)港股通軌制下對公司舉動的處置規定帶來的危害。本基金因所持噴鼻港證券市場股票

州市稅務局對外分局事情科長、副局長,廣州市廣永國有資產運營有限公司董事副總裁、

客戶服務德律風: 0757-96138

法定代表人:顧敏

傳真: 0731-89828806

辦公地址:北京市西城區金融大巷 7 號英藍國際金融中央 12 層、 15 層

接洽德律風: 021-61618888

算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金用度開銷及收入確認、基金收益調配、相關

總司理、資金營運部總司理、規劃治理部總司理、投資自營部總司理、公司總司理助理、

投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金治理有限公司董事長;易方

本基金力爭將年化跟蹤誤差節制在 4%之內。

( 4)配備充足的具備業余資歷的職員進行基金投資闡發、決議計劃,以業余化的運營方

接洽人:劉聞川

傳真: 021-68596916

接洽人:韓錦星

傳真: 0351-4110714

欲相識基金份額持有人的權力以及責任,應具體查閱基金條約。

8

從事的聯系關系生意業務時,基金托管人應實時提示并幫忙基金治理人采用需要步伐制止該聯系關系交

本基金信息表露責任人允諾在地下表露基金信息的進程中不得有下列舉動:

網址:

法定代表人:李梅

接洽德律風: 010-86499427

注冊地址:佛山市順德區大良德以及居委會擁翠路 2 號

該持有人賬戶在該販賣機構托管的該類基金份額進行處置,即先確認的份額先贖歸,后確

2018-08-07

本招募申明書中除非辭意尚有所指,下列詞語有以下寄義:

轉托管手續。基金販賣機構可以按照其營業規定規則的規范收取轉托管費。

接洽德律風: 021-20530186

七、稅收

投資歸顧闡發以及危害評價,辨認外部節制中的弱點以及體系中的不敷,供應改進的倡議;定

七、 計算并通知布告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖歸價錢;

接洽人:王一通

成立時間: 2001 年 4 月 17 日

接洽人:張卓智

釀成的基金產業估值過錯,基金治理人以及基金托管人可以避免除補償義務。但基金治理人應

金份額強迫履行劃轉給其余天然人、法人、社會整體或者其余構造。

(三)基金的銀行貸款賬戶的開立以及治理

(一)基金產業保存的準則

經由過程基金治理人的直銷中央以人平易近幣申購本基金A類人平易近幣基金份額的特定投資群體申

法定代表人:吳承根

客戶服務德律風: 400-820-9898

法定代表人:王耀球

危害等。

接洽人:李至北

一、基金治理人的治理費;

法定代表人:翟建強

法定代表人:燕斌

注冊地址:上海市黃浦區黃河路 333 號 201 室 A 區 056 單位

9、信用危害:信用危害是指基金在生意業務進程產生交收背約,或者者基金所投資債券之發

金。

辦公地址: 噴鼻港九龍深旺道一號, 匯豐中央一座六樓

接洽德律風: 010-65608231

德律風:( 021) 31358666

接洽德律風: 0577-66816501

若執法律例或者中國證監會的相關規則產生點竄或者變革,導致現行執法律例的投資禁止

金托管人及其委托之境外托管人應就此予以充沛共同。

理、行業研究員、指數與量化投資部總司理助理、指數與量化投資部副總司理、易方達滬

注冊地址:蘭州市城關區東崗西路 638 號蘭州財富中央 21 樓

法定代表人:章宏韜

辦公地址:青島市市南區東海西路 28 號龍翔廣場東座 5 層

辦公地址:北京市旭日區朝外大巷 22 號泛利大廈 10 層

整理用度是指基金產業整理組在進行基金整理進程中產生的一切合理用度,整理用度

電 話: 95559

類型,基金治理人可將其歸入特定投資群體規模。

金治理人將擬定以及實行響應的營業規定。

接洽德律風: 0512-62938521

聯交所上市證券,只能經由過程港股通賣出,但不得買入;因港股通股票權益分派或者者轉換等

( 2)遵照基金條約的商定取得基金托管費和執法律例規則或者監管部分答應的其余

客戶服務德律風: 95559

額持有人大會,而基金治理人、基金托管人都不調集的,代表基金份額 10%以上(含

有人大會;

交通銀行嚴厲遵循國度執法律例、行業規章及行內相關治理規則,增強外部治理,保

網址:

(15) 北京農商銀行

( 12)零丁或者算計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金份額持有

法定代表人:姜新

接洽人:梁菲菲

一種指定媒體通知布告。

傳真: 010-85556088

(142) 中泰證券

( 4)基金份額持有人大會采用記名方式進行投票表決。

辦公地址:湖北省武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

1、 根本環境

依據《基金法》及其余無關律例、《基金條約》以及本協定規則,基金治理人對基金托

募申明書確當日刊登于指定媒體上。

(175) 螞蟻基金

二、 投資規模…………………………………………………………………………………….12

則的通知布告

2005 室

人應依據無關規則在指定媒體上及基金治理人網站上登載停息申購通知布告。基金治理人及基

額的贖歸申請或者延緩領取贖歸款子:

資中期單據相關流動性危害處理預案供應給資產托管人,資產托管人對資產治理人是否遵

辦公地址:湖南省長沙市湘府東路二段 208 號萬境財智中央南棟

1、 基金投資者規模………………………………………………………………………….35

接洽德律風: 025-86853960-66727

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

4、 運作危害…………………………………………………………………………………….10

( 4)律例監管資訊服務。首要包含境外投資執法規則、生意業務監管規定、信息表露、個

公司就證券供應看法擔任職員( RO)、供應資產治理擔任職員( RO)、證券生意業務擔任職員

險的打消或者提防步伐進行增補書面申明,并保留查望基金治理人危害治理部分就基金投資

應的費率。

基金份額,基金治理人對持有期少于 7 天(不含)的基金份額持有人所收取贖歸費全額計

傳真: 0531-68889095

一、操作危害:在凋謝式基金的種種生意業務舉動或者者后臺運作中,可能由于手藝體系的故

2014 年 1 月 1

接洽德律風: 021-52822063

網址:

1)現場散會方式

( 28)本基金條約所規則的其余責任。

本基金的估值日為本基金的凋謝日和國度執法律例規則必要對外表露基金凈值的非

客戶服務德律風: 0379-96699

日 至 2017 年

基金召募期: 指基金條約以及招募申明書中載明,并經中國證監會核準的基

本基金依據相關執法律例開立基金資金賬戶和證券賬戶。基金托管人或者境外托管人

計算要領以下:

(167) 加以及基金

治理人在期限內改正。

本基金 A 類人平易近幣基金份額、 A 類美元現鈔基金份額以及 A 類美元現匯基金份額已經于

算營業;

銀行珠海分行資產危害部總司理兼非凡資產治理部擔任人、公司營業部總司理、副行長;

①聯系關系性。大會調集人關于基金份額持有人提案觸及事項與基金有間接瓜葛,而且不

如基金治理人以及基金托管人沒法殺青一致,應實時上報中國證監會哀求辦理。若是基

M<20 萬 0.12%

注冊地址:北京西城區中興門內大巷 55 號

接洽人:王懷春

條約及其余無關規則尚有規則外,在基金信息地下表露前,應予以失密,不得向別人泄

法定代表人:郭軍

接洽德律風: 021-53686888

104

客戶服務德律風: 400-68-96588(天下)、 0633-96588(日照)

配金額累計數

(42) 鹿城農商銀行

二、 申購與贖歸的場合

辦公地址:浙江省溫州市龍灣區永中街道永寧西路 555 號

若是投資者認購或者購買產物權益,該投資者將被視為已經認可、懂得并接收免責聲明并

辦公地址:廣州市河漢區珠江新城珠江東路 30 號廣州銀行大廈 40-43 樓

傳真: 0571-86800423

48

金 管 理 有

客戶服務德律風: 400-820-5999

辦公地址:杭州市江畔區五星路 201 號浙商證券大樓 8 樓

基金治理人可委托基金注冊掛號機構掛號以及保存基金份額持有人名冊。基金份額持有

舉動;

客戶服務德律風: 400-88-96596

依據《基金法》,基金治理人計算并通知布告基金資產凈值,基金托管人復核、檢察基金

(84) 第一守業證券

傳真: 0535-6699884

一、基金治理人利用代辦署理投票權應遵守基金份額持有人好處最大化的準則。

并介入表決,其持有的享有表決權的基金份額數以及表決票數為,在方針 ETF 基金份額持有

富治理、工商金融、全球銀行及資源市場和全球私家銀行,為約 3,800 萬名客戶供應服

(87) 東海證券

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入西南證券費率優惠

( 6)其余身分。首要是證券掮客商的財政狀態、運營舉動標準、危害治理機制、最近幾年

可以聘任需要的事情職員。

接洽德律風: 0571-88337888

接洽人:趙惠蓉

接洽德律風: 010-576722224

效。公司受權要恰當,對已經獲受權的部分以及職員應確立有用的評估以及反饋機制,對已經不適

9、基金的資金匯劃用度;

客戶服務德律風: 95548

接洽人:劉勇

法定代表人:張智河

接洽德律風: 010-65051166

26、基金運作時代如遇境外投資垂問首要擔任職員更改,基金治理人認為該事宜有可

掌管人未進行從新清點,而缺席會議的基金份額持有人或者代辦署理人對會議掌管人公布的表決

任何掮客、持有人或者任何別的人士與恒生指數有限公司及/或者恒生資訊服務有限公司之間的

網址:

外匯局: 指國度外匯治理局;

日內報中國證監會核準或者者立案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準

新之執法律例要求。基金治理人應實時將投資及其調整環境書面關照基金托管人,受權并

律主體,包含基金治理人、基金托管人以及基金份額持有人;

保;(七)未將房地產企業存款計入房地產開發存款科目;(八)高管職員在取得任職資

中國企業 ETF 完成對事跡比較基準的慎密跟蹤,恒生中國企業 ETF 對恒生中國企業指數的

接洽人:廖雪

新,加蓋公章并書面提交,并確保所供應的聯系關系生意業務名單的真實性、完備性、周全性。

接洽人:劉熠

成立時間: 1987 年 3 月 30 日

法定代表人:俞俊海

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

(7) 浙商銀行

( 2)處于未上市時代的股票應區別以下環境處置:

客戶服務德律風: 400-990-8826

網址:

基金基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任職)、易方達黃金生意業務型凋謝式證券投資基金基金

人應該向中國證監會申明緣故原由以及報送辦理方案。

(29) 杭州銀行

注冊地址:山東省煙臺市芝罘區海港路 25 號

月 7 日起任職)、易方達守業板生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理(自

( 2)交納基金所欠稅款;

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入聯泰資產費率優惠

接洽德律風: 021-60810586

費率以外的基金相關費率布局以及免費方式;

一、境外證券的注冊掛號方式應切合投資當地市場的無關執法、律例或者市場常規;

接洽人:岑妹妹

接洽人:吳照群

( 1) 2018 年 2 月 12 日,中國銀監會針對招商銀行的以下事由罰款 6570 萬元,充公

益。

后失去的凈價估值。

市場對象和執法律例或者中國證監會許可基金投資的其余金融對象。本基金依據相關執法

交加中生意業務室履行。

公允代價的環境下,按本錢價估值;

( 13)按照執法律例,代表基金對被投資企業利用股東權力,代表基金利用因投資于

接洽人:辛國政

準的外部節制評審。

的債券等

( 3) 基金投資營業

或者債權, 任何掮客、該產物持有人或者任何別的生意業務該產物的人士不得因該產物,以任何形

注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-42891(集中辦公區)

接洽人:王芳芳

執法律例: 指中華人平易近共以及國現行有用的執法、行政律例、司法詮釋、

真或者網上生意業務等情勢進行基金的申購以及贖歸,詳細以各販賣機構的規則為準。

違反。公司器重對軌制的繼續磨練,結合營業的生長、律例及監管情況的轉變和公司風

廈 3八、 39 層

傳真: 010-85238680

5、 基金治理人的外部節制軌制

基金份額持有人名冊,包含基金召募期收場時的基金份額持有人名冊、基金權益掛號

(一)本基金條約實用中華人平易近共以及公法律并從其詮釋。

接洽德律風: 021-20333333

十4、 按期定額投資企圖………………………………………………………………………44

(196) 增財基金

持有基金份額的憑據及受權委托代辦署理手續完整,到會者出具的相關文件切合無關執法律例

基金產業與基金托管人自有資產和不同的基金產業互相自力;對所托管的不同的基金以及

(四)除上述商定時間外,若是確因營業必要,基金托管人與基金治理人協商一致

注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路 5047 號

辦公地址:杭州市開國中路 99 號

進行查對,相互監視,以保障基金產業的寧靜。若兩邊對會計處置要領存在不合,應以基

客戶服務德律風: 400-88-96533

指數及加強投資部總司理、量化戰略部總司理、投資司理,易方達資產治理(噴鼻港)有限

第十二節 基金的產業 ……………………………………….49

接洽人:葛曉亮

客戶服務德律風: 95536

注冊地址:深圳市福田區深南小道 6008 號特區報業大廈 16、 17 層

( 19)加入基金產業整理組,介入基金產業的保存、清理、估價、變現以及調配;

辦公地址:山東省煙臺市芝罘區海港路 25 號

罰金;

求,并貫串于托管營業運營治理運動的始終。

整理進程中的無關嚴重事項須實時通知布告;基金產業整理組做出的整理講演經會計師事

11、 衍生品投資的危害治理與決議計劃流程

投資的服務(本公司網上生意業務體系的按期定額投資服務現在僅對小我私家投資者守舊)。 經由過程

接洽德律風: 0531-89606165

(五) 其余賬戶的開立以及治理

法定代表人:易會滿

① 對到會者在權益掛號日持有基金份額的統計顯示,有用的基金份額應占權益掛號日

155

五、 基金治理人對于外部節制軌制聲明書

人并不以在基金條約上書面簽章為需要前提。每份同種別基金份額具備平等的正當權益。

光電株式會社董事、廣西北粵銀行株式會社董事。

的必要以及董事會受權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就外部節制制

果反饋給基金治理人。基金托管人在復核進程中,發明兩邊的報表存在不符時,基金治理

詳細查閱以及定制賬單的要領可參見本公司網站或者撥打客服暖線征詢。

一、“承繼”是指基金份額持有人逝世亡,其持有的基金份額由其正當的承繼人承繼。

凈 值 增 長

本基金按如下要領估值:

八、因為境外市場投資觸及境外市場結算規定,關于非因基金治理人、基金托管人及

金份額持有人好處時;

( 2)不公道地看待其治理的不同基金產業;

客戶服務德律風: 4008057702

注冊地址:湖北省武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

接洽人:李艷

值日實現估值后,將估值效果以兩邊商定情勢報給基金托管人,基金托管人按基金條約規

彭純老師,董事長、履行董事,高等會計師。

法定代表人:李瑋

制,應于每季度完畢后 15 個事情日內實現;更新的招募申明書在本基金條約見效后每 6

及格境外機構投資者: 指切合《及格境外機構投資者境內證券投資治理設施》及相

網址:

接洽人:李泓灝

接洽德律風: 0755-82492193

護托管產業的權益,基金治理人共同基金托管人進行追償。

網址:

接洽人:王虹

2三、基金產生巨額贖歸并延期領取;

7-364 0.5%

本基金資產投資于具備優秀流動性的金融對象,包含方針 ETF、境內政易的跟蹤統一

2018-08-07

事項必需以分外抉擇方式經由過程;

求。易方達恒生中國企業 ETF 作為一種非凡的基金種類,可將掃數或者靠近掃數的基金資

八、基金治理人的董事長、總司理及其余高等治理職員、基金司理以及基金托管人基金

接洽人:梁承華

接洽德律風: 15611538682

時間收費查閱,也可按工本費購買復印件。

二、 首要職員環境

應將按照如下商定的準則處置基金估值過失。

接洽人:成曉華

1、 基金治理人根本環境

(35) 江蘇銀行

97

( 8)方針 ETF 停息申贖、停息上市或者方針 ETF 停牌,基金治理人認為有需要停息本

客戶服務德律風: 4008-888-888 或者 95551

網址:

客戶服務德律風: 95587 或者 4008-888-108

( 1)基金投資者持有本基金基金份額的舉動自身即注解其對基金條約的認可以及接

股票同樣在生意業務所購買易方達恒生中國企業 ETF,也能夠按照最小申購、贖歸單元以及申

接洽德律風: 0532-68629925

( 7)違背現行有用的無關執法、律例、規章、基金條約以及中國證監會的無關規則,泄

份額凈值為根基,按照計算日的估值匯率進行折算; C 類基金份額的基金份額凈值指以計

基金基金份額的舉動;

基金托管費率,須召開基金份額持有人大會審議,除非基金條約、相關執法律例或者監管機

客戶服務德律風: 400-666-2288

影響投資者的資金支配,停息接收基金申購贖歸申請將致使投資者沒法申購或者贖歸本基

客戶服務德律風: 400-860-8866 或者 95325

其委托代辦署理人的緣故原由釀成的耽誤交收等環境致使基金產業喪失的,基金治理人、基金托管

網址:

( 22)因違背基金條約致使基金產業的喪失,答允擔補償義務,其義務不因其退任而

( 21)因違背基金條約致使基金產業的喪失或者損害基金份額持有人的正當權益,答允

( 2)轉換基金運作方式;

網址:

序號 基金稱號

及恰當地執行境外資產托管協定,或者遵照基金托管人 (或者其獲受權人)之指示或者所為之舉動

ETF;二是為對付投資者的贖歸,基金被迫以不恰當的價錢賣出或者贖歸方針 ETF,或者賣出股

傳真: 021-20655196

4)計票進程應由公證機關予以公證,基金治理人或者基金托管人拒不加入基金份額持

效果有貳言,其有權在公布表決效果后立刻要求從新清點,會議掌管人應該立刻從新清點

ETF

接洽德律風: 0731-84403347

九、 基金的融資融券

( 1)易方達基金治理有限公司廣州直銷中央

辦公地址:北京市海淀區丹棱街 6 號丹棱 SOHO 大廈 1 幢 9 層 1008-1012

137

客戶服務德律風: 4008323000

注冊地址:浙江省嘉興市開國南路 409 號

5、 估值法式

區域。

的相關規則。若本基金停息基金估值,一方面投資者將沒法知曉本基金的基金份額凈值,

述材料可能致使基金投資浮現危害的,有官僚求基金治理人在投資暢通流暢受限證券前就該風

法定代表人:鄭毓棟

為不按期。

7、 中國證監會規則的其余信息

4、 投資戰略

付贖歸款子的,基金治理人應依據無關規則登載通知布告。投資者在申請贖歸時可事前選擇將

網址:

的更改及節余環境的賬戶;

基金申購的;

第二十四節 其余應表露事項………………………………..156

(六)證券掛號

接洽人:李娟

節制軌制,采用有用步伐,防止下列舉動產生:

注冊地址:安徽省合肥市政務文明新區天鵝湖路 198 號

44

辦公地址:中國(上海)自由商業實驗區銀城中路 188 號

注冊地址:中國(四川)自由商業實驗區成都高新區交子小道 177 號中海國際中央 B

客戶服務德律風:山東省內 96636、中國境內 40000-96636

傳真: 0571-87659954

外托管人開立基金的資金賬戶,并依據基金治理人正當合規的指令解決資金收付。基金的

值=前一日基金資產凈值-前一日本基金持有的方針 ETF 公允代價,金額為負時以零計。

評分的計算公式是: ∑i(第 i 項評估項目×項目權重),個中各項目權重由基金治理

法定代表人:馬功績

辦公地址:北京市旭日門內大巷 188 號

( 3)按比例謝絕接收、停息接收某個或者某數個事情日的申購申請。

企業 ETF 面對的危害可能間接或者直接成為本基金的危害,投資者應知悉并存眷易方達恒生

123

三、背規允諾收益或者者承當喪失;

網址:

媒體上通知布告。

接洽德律風: 0451-87765732

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入東海證券申購費率

網址: bank.pingan.com

( 14)執法律例規則或者中國證監會認定的其余景遇。

客戶服務德律風: 400-6767-523

( 1)《基金條約》終止;

注冊掛號營業: 指本基金掛號、存管、整理以及交收營業,詳細內容包含投資

三、基金季度講演:基金治理人應該在每個季度收場之日起 15 個事情日內,體例實現

基金治理人允諾本招募申明書不存在任何虛假記錄、誤導性陳說或者者嚴重脫漏,并對

收到資金當日出具相關證實文件。

(50) 青海銀行

接洽德律風: 021-54967552

2、 解決基金立案手續;

50

分外抉擇須經缺席會議的基金份額持有人及其代辦署理人所持表決權的三分之二以上經由過程

人對此不承當任何義務,并有權在發明后講演中國證監會。

規、標準性文件在境內開立人平易近幣資金賬戶以及外幣資金賬戶,在境外開立外幣資金賬戶,

134

注冊地址:廣東省深圳市福田區福田街道崗廈社區深南小道南側金地中央大廈 9 樓

產生變革,基金治理人還應于新的費率實行日前遵照《信息表露設施》的無關規則在指定

予以改正,基金治理人收到關照后實時查對確認并進行調整。交通銀行有權對關照事項進

傳真: 020-38286588

五、 進行基金會計核算并體例基金財政會計講演;

月 10 日)、易方達標普醫療保健指數證券投資基金( LOF)基金司理(自 2016 年 12 月 3 日

2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行長; 2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行長

( 2)基金產業整理構成員由基金治理人、基金托管人、基金注冊掛號機構、具備從

(十)基金份額持有人大會抉擇的見效與通知布告

于權衡在噴鼻港上市的中國企業顯露。該指數采用自由暢通流暢市值加權的要領,以充沛思量成

3、 出具執法看法書的狀師事務所

網址:

傳真: 023-63786212

會召開日前 30 天宣布。

者瓜葛治理營業員、投資者瓜葛治理主管、信息表露主管、證券事務代表;廣東省廣晟資

接洽人:毛林

震、海嘯、體系故障等事宜;

客戶服務德律風: 400-001-1566

辦公地址:廣州市海珠區琶洲小道東路 1 號保利國際廣場南塔 1201-1203 室

月的最初一日。基金治理人應該在通知布告的 15 日前向中國證監會報送更新的招募申明書,

III

本基金的販賣機構包含基金治理人以及基金治理人委托的販賣機構。

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入佛山農商銀行費率

一、 本基金治理人允諾嚴厲遵循現行有用的相關執法、律例、規章、基金條約以及中國證

傳真: 010-58170800

本基金 A 類基金份額不收取販賣服務費, C 類基金份額的販賣服務費年費率為

值的 90%。本基金投資于證券期貨市場,基金凈值會由于證券期貨市場顛簸等身分發生波

份股的可投資性。同時,該指數每只成分股規則 10%的權重下限,幸免個股權重過大。

接洽德律風: 021-20613600

規模。

調整基金份額種別;

美元現匯基金份額。 C類基金份額為人平易近幣基金份額。各類基金份額分手配置代碼。投資者

客戶服務德律風: 400-820-2899

六、 停息估值的景遇………………………………………………………………………….53

辦公地址:內蒙古自治區呼以及浩特市武川縣起飛小道與呈祥路交匯處武川立屯子鎮銀

十3、 證券生意業務治理……………………………………………………………………………..15

執法律例尚有規則的,按其規則解決。

員; Daniel Dennis 高等審計師;美國道富銀行波士頓及亞洲總部大中華區域高等副總裁、

按照國度無關規則以及基金條約商定,基金治理人可以在基金產業中列支其余的用度,

1

客戶服務德律風: 400-166-1188

第七節 基金份額種別

職)、易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2018 年 8 月 11 日

基金治理人遵照恪絕職守、誠篤信用、鄭重勤勉的準則治理以及應用基金產業,但不保

客戶服務德律風: 96596

網址:

優惠運動的通知布告

另一方面基金將延緩領取贖歸款子或者停息接收基金申購贖歸申請,延緩領取贖歸款子可能

網址:

若是指數使用費的計算要領以及費率等產生調整,本基金將采取調整后的要領或者費率計

接洽德律風: 0431-85096517

個月通知布告一次,于截止往后的 45 日內通知布告。半年度講演在基金會計年度前 6 個月收場后

理有限公司運作支撐部司理、核算部總司理助理、核算部副總司理、核算部總司理、投資

平易近幣基金份額或者該 C 類基金份額余額不敷 1 份時,基金治理人有權將投資者在該販賣機構

( 5)若是因基金治理人緣故原由形成基金產業喪失時,基金托管人應為基金的好處向基

(147) 中信證券(山東)

合調整時,可能因為特定投資標的流動性相對于不敷而沒法按預期的價錢生意或者申贖方針

易過戶營業等;

基金托管人對基金治理人營業進行監視以及核查的責任自基金條約見效日起最先執行。

辦公地址:北京市旭日區開國門外光華路 14 號 1 幢 1 層、 2 層、 9 層、 11 層、 12 層

第十七節 基金條約的變革、終止與基金產業的整理

四、當日的申購與贖歸申請可以在當日營業解決時間收場前撤消,在當日營業解決時

整理用度是指基金產業整理組在進行基金整理進程中產生的一切合理用度,整理用度

1601-1615, 1701-1716 室

種時,在基金條約見效后,基金托管人或者其境外托管人依據投資地點市場和國度或者區域

傳真: 021-22169134

接洽人:許曼華

規、《基金條約》以及本協定規則的舉動,應實時以書面或者兩邊商定的其余方式關照基金管

第十五節 基金的會計與審計 ………………………………….58

接洽德律風: 021-68475521

( 20)面對解散、依法被撤消、被依法宣告停業或者者由接管人接管其資產時,實時報

31

接洽德律風: 010-61840688

法定代表人:李曉安

接洽人:來舒嵐

49

接洽人:王煒哲

晦氣影響。

接洽德律風: 0755-89460507

袁慶偉密斯,資產托管營業中央總裁,高等經濟師。

行凈價生意業務的債券按估值日開盤價減往債券開盤價中所含的債券應收利錢失去的凈價進行

2018-04-13

9、基金托管人以及境外托管人應妥帖保管基金治理人基金產業匯入、匯出、兌換、收

( 6)效益性準則:托管中央外部節制與基金托管范圍、營業規模以及營業運作環節的

二、 基金份額持有人大會調集、議事及表決的法式以及規定

( 4)整理用度

法定代表人:李川

接洽人:馬賢清

1、 基金會計政策……………………………………………………………………………..58

客戶服務德律風: 4008096096 或者 95355

切合執法律例規則的小我私家投資者、機構投資者、及格境外機構投資者以及執法律例或者中

( 1)接收全額贖歸:當基金治理人認為有本領兌付投資者的掃數贖歸申請時,按正

而發生的效果,而向該產物的任何掮客或者該產物持有人或者任何別的人士作出保障或者聲明或者

4、 基金資產凈值通知布告、基金份額凈值通知布告以及基金份額累計

接洽人:芮敏祺

( 2)基金治理人應將經董事會答應的相關投資決議計劃流程、危害節制軌制和基金投

能有所不同。統一種別的每一基金份額享有平等調配權。

( 1)在其賬目以及記載中零丁列記基金持有的證券;且,

6、估值匯率

客戶服務德律風: 4000-766-123

照肯定規定從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的舉動,包含承繼、捐贈、

傳真: 010-65884788

M≥500 萬 1,000 元/筆

持偶然間(天) 贖歸費率

( 1)基金投資中期單據應遵循《對于證券投資基金投資中期單據無關成績的關照》

法定代表人:劉曉艷

險。

25

袁密斯 2015 年 8 月起任本行資產托管營業中央總裁; 2007 年 12 月至 2015 年 8 月,

( 14)執法律例、基金條約或者中國證監會規則的別的應該召開基金份額持有人大會的

場可能要求基金就股息、利錢、資源利得等收益向當地稅務機構交納稅金,使基金收益受

證券生意業務系統和證券掮客商的監管系統以及軌制與海內不同。證券生意業務交割時間、資金清

生意業務所上市的統一股票的開盤價進行估值。

6、基金托管人依據無關執法律例的規則及基金條約以及本協定的商定,對基金治理人

不同,是以本基金具備與易方達恒生中國企業 ETF 不同的危害收益特性及凈值增加率。

(七)議事內容與法式

義務。

接洽德律風: 028-86583053

6、基金產業的債務不得與基金治理人、基金托管人固有產業的債權相抵銷;不同基

客戶服務德律風: 400-821-5399

法定代表人:陳宗權

接洽德律風: 010-65309516

注冊地址:廣東省珠海市吉大九洲小道東 1346 號

接洽德律風: 024-23255256

座 17 樓

2)基金產業整理組依據基金產業的環境確定整理限期;

整禁止舉動以及投資限定規則。

法定代表人:冉云

優惠運動的通知布告

(二)解決非生意業務過戶營業必需供應注冊掛號機構要求供應的相關材料;切合前提的

10)對基金殘剩產業進行調配。

應協定的規則,列入或者攤入當期基金用度。

基金份額持有人大會決定提議召開或者調集方針 ETF 份額持有人大會的,由本基金基金治理

78

十、講演期末按公允代價占基金資產凈值比例巨細排序的前十名基金投資明細

陳彤老師,經濟學博士,副總裁。曾經任中國經濟開發信任投資公司成都業務部研發部

基金托管人、基金份額持有人依法調集基金份額持有人大會;

日 至 2018 年

50%)經由過程方為有用,除須以分外抉擇經由過程事項之外的其余事項均以一般抉擇的方式通

客戶服務德律風: 95186

過。

4、 收益調配方案……………………………………………………………………………..56

基金投資部總司理、權益投資總部總司理、總裁助理、權益投資總監、基金科瑞基金經

法定代表人:陳照星

販賣服務費的計算要領以下:

6、基金治理人營業資歷批件以及業務執照;

三、基金治理人可依據市場環境擬定或者調整上述申購、贖歸的法式及無關限定,但應

(三)基金治理人應努力共同以及幫忙基金托管人的監視以及核查,在規則時間內回復并

2、本基金的贖歸費率

法定代表人:呂春衛

網址:

( 7)除非依據基金治理人書面同意,基金托管人不得在任何托管資產上設立任何擔

T 日: 指申購、贖歸或者解決其余基金營業的申請日;

一、虛假記錄、誤導性陳說或者者嚴重脫漏;

接洽人:張茹

本基金收益調配的發放日間隔收益調配基準日的時間不跨越 15 個事情日。

注冊地址:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室

T 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在越日經由過程基金治理人網站表露。遇非凡

起任職)、易方達滬深 300 醫藥衛生生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理(自

3)依法讓渡或者者申請贖歸其持有的基金份額;

( 1)弗成抗力致使基金治理人不克不及領取贖歸款子;

10)調集人必要關照的其余事項。

額凈值由基金治理人擔任計算,基金托管人復核。基金治理人應計算每個估值日的基金資

處置,并按規則進行講演。

注冊地址:上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號

(2) 渤海銀行

基 金

三、監管危害:因為監管層或者監管模式浮現非預期的更改,某些已經經存在的或者者運作的

一、基金條約變革觸及基金條約第八節第(二)項規則的對基金條約當事人權力、義

形成其余基金治理人接管基金治理權。

金、證券以及銀行的從業履歷,具有基金從業資歷,和經濟師、會計師、工程師以及狀師等

( 14)依據無關執法律例,從基金治理人處接受并保管基金份額持有人名冊;

三、上述凈值顯露數據按照《證券投資基金信息表露編報規定第2 號》的相關規則體例。

法定代表人:袁福華

在通信表決散會的方式下,起首由調集人最少提早 30 天宣布提案,在所關照的表決

法定代表人:傅子能

舉動以及投資組合比例限定被點竄或者勾銷,基金治理人在執行恰當法式后,本基金可響應調

法定代表人:黃金琳

中國: 指中華人平易近共以及國,為基金條約之目的,不包含噴鼻港分外行

客戶服務德律風: 95533

傳真: 400 881 8099

關的生意業務運動;

外中國互聯網 50 生意業務型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2017 年 1 月 4 日起任職)、

注冊地址:浙江杭州市慶春路 288 號

會秘書,兼任公司財政中央主任;易方達資產治理(噴鼻港)有限公司董事;易方達資產管

3、 申購以及贖歸的凋謝日實時間………………………………………………………..35

二、 基金資產凈值……………………………………………………………………………..49

浮現巨額贖歸時,基金治理人可以依據本基金那時的資產組合狀態決定接收全額贖歸

權證 – –

書有限公司)

傳真: 0755-82492962

81

歸款子的,延脫期限不得跨越二十個事情日。

德律風: 0871-63140324

金司理(自 2012 年 8 月 9 日起任職)、易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基

(177) 錢景基金

接洽人:徐偉靜

宜;

第五節 基金的事跡 ……………………………………….19

本基金地下表露的信息采取阿拉伯數字;除分外申明外,泉幣單元為人平易近幣元。

銷中央暫不守舊小我私家投資者外幣申購營業)。

注冊地址:東莞市東城區洪福東路 2 號

日/天: 指公歷日;

接洽德律風: 0755-82943666

評價等,幫助其做出投資決議計劃。然則金融模子平日是確立在一系列的學術假定之上的,投

接洽德律風: 0755-83331195

接洽人:王碩

額持有人大會;

傳真: 0571-87901913

接洽人:沈崟杰

網址:

網址:

接洽德律風: 0757-22385879

客戶服務德律風: 96266(江西省內)、 400-78-96266(海內)

傳真: 025-83369725

傳真: 020-38799249

在執法律例以及中國證監會許可的環境下,基金治理人與基金托管人可以各自委托第三

27

接洽德律風: 010-65807865

2、同期事跡比較基準已經經轉換為以人平易近幣計價。

三、本基金所投資的方針 ETF 產生停息估值的景遇;

(四)基金賬冊的確立

立。

三、 對所治理的不同基金產業分手治理、分手記賬,進行證券投資;

州銀行株式會社副董事長,廣州廣永麗都酒店有限公司董事。現任廣州市廣永國有資

同規則的前提要求將所持基金份額兌換為現金的舉動;

準差④

治理人依據基金份額持有人的必要以及市場的轉變,有權增長、點竄這些服務項目:

表販賣機構確鑿接受到該申購、贖歸申請。申購、贖歸切實其實認以注冊掛號機構切實其實認效果

本基金本講演期末未持有債券。

司理、指數與量化投資部總司理、量化基金組合部總司理、易方達滬深 300 指數證券投資

接洽德律風: 0731-89828592

業銀行,總部設在上海。 2005 年 6 月交通銀行在噴鼻港團結生意業務所掛牌上市, 2007 年 5 月

客戶服務德律風: 0971-96399

(73) 渤海證券

究機構等的看法后,選擇合適的方式利用投票權。本著基金投資者好處最大化的準則,對

幣份額的凈值計算與匯率掛鉤,外幣對人平易近幣的匯率大幅顛簸也可能加大外幣份額凈值波

近生意業務日的開盤價估值。

基金與基金治理人治理的其余基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取肯定的轉換費。基

如國度相關執法律例調整,基金治理人以及基金托管人有權根據新規則履行。

四、占基金相稱比例的投資種類的估值浮現嚴重變化,而基金治理工資保證基金份額

現任易方達基金治理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區銀城中路 8 號 402 室

本基金是 ETF 聯接基金,實踐上其危害收益程度高于夾雜型基金、債券基金以及泉幣市

H =E×0.6%÷昔時天數

客戶服務德律風: 95599

用于基金信息表露的基金份額凈值由基金治理人擔任計算,基金托管人進行復核。基

一、基金份額持有人大會決定終止;

一年之內的當局債券不低于基金資產凈值的 5%,現金不包含結算備付金、存出保障金、應

(140) 中金公司

金額或者凈申購比例下限時;或者該投資人累計持有的份額跨越單個投資人累計持有的份額上

損方承當了補償義務,則基金治理人或者基金托管人有權向浮現過失確當事人進行追索,并

辦公地址:中國(上海)自由商業實驗區新金橋路 27 號 13 號樓 2 層

( 2)基金托管人以本基金的名義在其業務機構開立基金的銀行貸款賬戶,并對境內

三、整理法式

自基金治理公司、基金注冊掛號機構、販賣機構、生意業務敵手、托管行、證券生意業務所、證券

三、過失處置準則

法定代表人:霍達

傳真: 0551-65161672

停息接收贖歸申請、延緩領取贖歸款子等對象的景遇、法式見招募申明書“基金份額

注冊地址:深圳市前海深港互助區前灣一起 1 號 A 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘

網址:

注冊地址:大同市城區迎賓街 15 號桐城中心 21 層

傳真: 0577-61566063

辦公地址:大連市中山區中山路 88 號

率 標 準 差

的舉動依法提告狀訟;

網址:

決。

200 萬≤M<500 萬 0.05%

12 月 6 日至 2018 年 8 月 10 日)、易方達標普生物科技指數證券投資基金(LOF)基金司理

托管人。基金治理人決定調集的,應該自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金治理人

第二十三節 對基金份額持有人的服務…………………………155

二、 境外托管人的職責

逐日證券生意業務價錢并無漲跌幅上上限的規則,是以噴鼻港證券市場證券的逐日漲跌幅空間相

方當事人均具備約束力。仲裁用度由敗訴方承當。

法定代表人:陳宏強

目 錄

符。

計票進行監視的,不影響計票以及表決效果。

元,追加申購單筆最低限額為人平易近幣 1 元;投資者經由過程本公司直銷中央以人平易近幣初次申購

管人應依據現實環境界定兩邊承當的義務,經確認后按如下條目進行補償。

法定代表人:姚志勇

法定代表人:楊德紅

四、基金收益調配方式分為現金分成與盈利再投資,投資者可選擇現金盈利或者將現金

136

( 10)激進基金貿易神秘,不泄漏基金投資企圖、投資動向等。除《基金法》、基金

2、基金托管人的托管費

法定代表人:徐剛

接洽人:楊翊琳

傳真: 021-50498825

成投資危害。

金融衍生品的投資進程,同時也是危害治理的進程。在金融衍生品的投資營業中,包

客戶服務德律風: 95317

( 4)因響應的執法律例產生更改而應該對基金條約進行點竄;

注冊地址:深圳市福田區福華一起 115 號投行大廈 20 樓

辦公地址:陜西省西安市高新區錦業路 1 號都市之門 B 座 5 層

3)初次地下刊行有明確鎖按期的股票,統一股票在生意業務所上市后,按估值日在證券

( 5)履行見效的基金份額持有人大會抉擇;

資時,向基金托管人收回的資金劃撥及什物券挑唆等指令;

MSCI 中國 A 股國際通生意業務型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2018 年 5 月 17 日起任

司法強迫履行,和基金注冊掛號機構承認的、切合執法律例的別的舉動。無論在上述何

99

陳國祥老師,經濟學碩士,監事會主席。曾經任交通銀行廣州分行江南西業務部司理;

辦公地址:北京市旭日區開國門外大巷 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

45

接洽人:陳靜

(72) 安信證券

客戶服務德律風: 4008-169-169

接洽人:胡豪杰

接洽人:王菁

三、講演期末在各個國度(區域)證券市場的股票及存托憑據投資漫衍

( 5)基金份額持有人大會的各項提案或者統一項提案內并列的各項議題應該分開審

個中:債券 – –

基金轉換: 指基金份額持有人按基金治理人規則的前提,申請將其持有

接洽人:曾經玉姣

例四:某投資者 T 日贖歸 1 萬份 A 類人平易近幣基金份額,對應的贖歸費率為 0.5%, T 日

接洽德律風: 0755-82825551

辦公地址:北京市旭日區開國門外光華路 14 號 1 幢 4 層

十5、 基金的非生意業務過戶、轉托管、解凍與質押

販賣服務費逐日計算,每日累計至每月月末,按月領取,經基金治理人以及基金托管人

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

基金托管人供應由注冊掛號機構體例的基金份額持有人名冊;

接洽德律風: 0755-82492193

法定代表人:何如

接洽德律風: 0551-65161821

基金產業整理組接管基金產業之前,基金治理人以及基金托管人應按照基金條約以及托管協定

9、若有確實證據注解按上述要領進行估值不克不及主觀反映其公允代價的,基金治理人

(88) 東吳證券

在基金存續期內,任何公共媒體中浮現的或者者在市場上撒播的新聞可能對基金份額價

購費率見下表

寄存所在:基金治理人、基金托管人處。

法定代表人:陸建強

錄。

辦公地址:北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208-1209 室

份額,詳細詳見相關通知布告。基金治理人可依據環境變革基金販賣機構,并予以通知布告。

在季度講演、半年度講演、年度講演等按期講演文件中表露該投資者的種別、講演期末持

客戶服務德律風: 400-918-0808

(163) 虹點基金

辦公地址:北京市旭日區安立路 30 號仰猴子園東一門 2 號樓

第三人謀取好處,不得委托第三人托管基金產業;

準,但中國證監會對本基金召募的核準,并不注解其對本基金的代價以及收益作出本質性判

8)將基金整理效果講演中國證監會;

擔任人:韓炯

ETF

任何合約或者準合約瓜葛,也不該視作已經組成這類瓜葛。任何投資者如認購或者購買該產物權

接洽德律風: 0571- 88261822

法人代表:廖冰

注冊地址:上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓

傳真: 021-33768132-802

網址:

傳真: 010-57756199

關于 500 萬元人平易近幣(含)以上或者 100 萬美元(含)以上的申購,凈申購金額=申購

基金條約當事人: 指受基金條約約束,依據基金條約享用權力并承當責任的法

十二、選擇、調換或者撤消境外投資垂問;

三、基金治理人可以在基金條約規則的規模內調整申購費率以及贖歸費率。上述費率如

達基金治理有限公司易方達深證 100 生意業務型凋謝式指數基金基金司理(自 2016 年 5 月 7 日

職責,包含但不限于:

四、基金條約見效不敷 2 個月的,基金治理人可以不體例當期季度講演、半年度講演

管了基金公司特定客戶資產治理企圖、證券公司客戶資產治理企圖、銀行理產業品、信任

新規則估值。

危害、金融模子危害、信用危害等;流動性危害首要包含投資標的的流動性危害和基金

基金份額持有人大會的召開方式包含現場散會以及通信方式散會。在執法律例或者監管機

證監會書面確認之日;

室秘書、信貸治理部營業主理、資產危害治理部司理助理兼執法室副主任、資產危害治理

接洽人:周青

(13) 中國郵政儲蓄銀行

法定代表人:陳共炎

客戶服務德律風: 0519-96005

本招募申明書根據《中華人平易近共以及國證券投資基金法》(如下簡稱《基金法》)、《證券

接基金托管協定》及其任何有用修訂以及增補;

公允代價

接洽人:王麗輝

接洽人:王晨

五、基金治理人在不損害基金份額持有人權益的環境下可變動上述準則,但應在新的

(127) 世紀證券

C 類基金份額:投資者經由過程本公司網上生意業務體系初次申購的單筆最低限額為人平易近幣 1

1、 表露準則…………………………………………………………………………………….59

注冊地址:江蘇省南京市玄武區玄武小道 699-1 號

基金條約見效日: 基金召募到達執法規則及基金條約商定的前提,基金治理人

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入國泰君安證券費率

注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州學問城起飛一街 2 號 618 室

服務內容及流程另行殺青的書面商定;

法定代表人:張志剛

存續時代:繼續運營

資產托管人供應其托管基金擬購買中期單據的數目以及價錢、應劃付的金額等履行指令所需

網址: https://www.ubs.com/ubssecurities

接洽德律風: 0791-86796029

的分成方式為現金分成。

客戶服務德律風: 400-818-8000

環境下,境外托管代辦署理人或者其代表人或者次托管人及其董事、職員及其代辦署理人就其等因善意

從本類基金資產上鉤提販賣服務費,并不收取申購用度的基

辦公地址:北京市西城區白紙坊東街 2 號經濟日報社 A 綜合樓 712 室

本基金為易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金(如下簡稱易方達恒生

資者指定銀行賬戶內主動實現扣款及受理基金申購申請的一

客戶服務德律風: 95570

11

8 月 11 日起任職)、易方達原油證券投資基金(QDII) 基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任

第十四節 基金的收益與調配

托管中央經由過程對基金托管營業各環節的事先引導、事中風控以及過后反省步伐完成全流

環境,匆匆使公司各項運營治理運動的標準運轉。

方式

網址:

危害或者過錯,平日是指基金治理人在計算、清算、制證、填單、登賬、編表、保存及其相

治理有限公司董事、副總裁。現任易方達基金治理有限公司常務副總裁;易方達國際控股

金托管人切實執行監視職責,則不承當任何義務。

一般抉擇須經缺席會議的基金份額持有人及其代辦署理人所持表決權的 50%以上(含

傳真: 0931-4890628

布嚴重新聞或者其余緣故原由而暫且停牌的證券、已經刊行未上市證券、歸購生意業務中的質押券等流

辦公地址:浙江省樂清市城南街道伯樂西路 99 號

( 1)除方針ETF基金外,上市暢通流暢的基金按估值日在證券生意業務所的開盤價估值;估值

網址:

(二)基金產業的整理

額時收到對應幣種的款子。

(178) 深圳新蘭德

網址:

5、 事跡比較基準……………………………………………………………………………..12

4、 申購與贖歸的準則

( 2)如基金治理人以及基金托管人對基金份額凈值的計算效果,固然多次從新計算以及

五、人平易近幣基金份額現金分成為人平易近幣,美元基金份額現金分成為美元。不同幣種不

泉幣市場對象: 指銀行貸款、可讓渡存單、銀行承兌匯票、銀行單據、貿易

工商銀行廣東省份行公司營業部副總司理(掌管事情)、總司理;工商銀行韶關分行行

十4、 基金投資組合講演(未經審計)

接洽人:黃祎

客戶服務德律風: 400-700-9665

接洽德律風: 029-88365850

客戶服務德律風: 400-999-8800

申購費率優惠運動的通知布告

(202) 中信期貨

139

接洽人:任正東

( 2)解決基金立案手續;

履行該指令形成基金產業喪失的,基金托管人不承當任何義務,并有權講演中國證監會。

( 1)基金投資暢通流暢受限證券,應遵循《對于標準基金投資非地下刊行證券舉動的緊迫

德律風: 020-85102506

一、基金托管人詳情

客戶服務德律風: 95547

關照》、《對于基金投資非地下刊行股票等暢通流暢受限證券無關成績的關照》等無關執法法

一方當事人均有權將爭議提交中國國際經濟商業仲裁委員會上海分會,依據該會那時有用

124

( 1)基金治理人、基金托管人應該與貸款銀行確立按期對賬機制,確保基金銀行存

基金治理人應依據基金托管人的要求按期以及不按期向基金托管人供應基金份額持有人

(74) 財達證券

本基金本講演期末未持有股票及存托憑據。

接洽人:孫琦

傳真: 0510-82830162

( 5)謝絕、滋擾、阻攔或者重大影響中國證監會依法監管;

辦公地址:湖南省長沙市湘府東路二段 208 號萬境財智中央南棟

二、 基金托管人的外部節制軌制

該等執法律例的時時點竄以及增補;

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區世紀小道 800 號三層、六層至九層(不含六

一、申購份額的計算

傳真: 010-84596546

傳真: 0731-89828806

資產環境及其流動性危害闡發等。

律、律例及行業標準,誠篤信用、勤勉絕責,不從事如下運動:

四、基金治理人可以在不違背執法律例規則及基金條約商定的環境下依據市場環境制

網址:

5)基金整理組做出整理講演;

售機構的通知布告

辦公地址:重慶市江北區橋北苑 8 號東北證券大廈

傳真: 0512-65588021

的單筆最低限額為人平易近幣 50,000 元,追加申購單筆最低限額為人平易近幣 1,000 元。

接洽人:霍麗文

( 9)自行負責基金注冊掛號機構或者選擇、調換基金注冊掛號機構,解決基金注冊登

二、 投資危害………………………………………………………………………………………8

注冊地址:浙江省義烏市江濱路義烏樂土東側

(五)會計數據以及財政指標的查對

二〇一八年玄月

傳真: 010-83574807

注冊地址:青海省西寧市黃河路 36 號

債券;從事同業拆借;生意、代辦署理生意外匯;從事銀行卡營業;供應信用證服務及包管;

十5、 基金的非生意業務過戶、轉托管、解凍與質押…………………………………..44

在申購費按金額分檔的環境下,若是投資者多次申購,申購費實用單筆申購金額所對

一、基金治理人:易方達基金治理有限公司

的環境下,按本錢估值。

二、 基金年度審計

A 類人平易近幣基金份額:投資者經由過程非直銷販賣機構或者本公司網上生意業務體系以人平易近幣首

法定代表人:李福春

人未經基金托管人的考核私行將不實的事跡顯露數據印制在宣揚推介資料上,則基金托管

戰役、天然災禍等弗成抗力可能致使基金資產遭遇喪失。基金治理人、基金托管人、

( 19)構造并加入基金產業整理組,介入基金產業的保存、清理、估價、變現以及分

轉托管: 指基金份額持有人將其持有的統一基金賬戶下的基金份額從

注冊地址:成都市青羊區東城根上街 95 號

7、 申購與贖歸的費率………………………………………………………………………38

法定代表人:夏平

辦公地址:四川省成都市高新區天府二街 198 號華西證券大廈

五、基金按期講演應該在地下表露的第二個事情日,分手報中國證監會以及基金治理人

托管人在期限內改正。基金治理人應絕最大積極保障其對基金托管人的營業核查不影響基

(171) 肯特瑞基金

基金販賣機構對申購、贖歸申請的受理并不代表該申購、贖歸申請肯定勝利,而僅代

(55) 上海屯子貿易銀行

查對一致后,基金托管人于次月首日起 3 個事情日內從基金產業中一次性領取。若遇法定

歸款子;

危害治理部總司理、公司總裁助理。現任易方達基金治理有限公司首席經營官、公司董事

100

2、有益于基金資產的寧靜與增值;

2、對質券投資事跡進行展望;

本基金本講演期末未持有債券。

客戶服務德律風: 95568

傳真: 021-68682297

網址:

法定代表人:彭純

7 日起任職)、易方達并購重組指數分級證券投資基金基金司理(自 2016 年 5 月 7 日起任

月;

六、 停息估值的景遇

辦公地址:廣州市河漢北路 183 號大都邑廣場 五、 七、 八、 17-19、 38-44 樓

法定代表人:王金山

月: 指公歷月;

景遇獲得的噴鼻港聯交所上市股票的認購權力在聯交所上市的,可以經由過程港股通賣出,但不

3、 基金產業的賬戶………………………………………………………………………….49

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區世紀小道 100 號 57 層

(186) 挖財基金

準收益率③

(131) 東北證券

單。

金托管人的正常運營運動。

他幣種的申購、贖歸,或者終止人平易近幣以外的其余幣種的申購、贖歸;

金治理人認為有需要,可停息接收贖歸申請;已經經接收的贖歸申請可以延緩領取贖歸款

辦公地址:北京市旭日區朝外大巷甲 6 號萬通中央 D 座 21 層、 28 層

3、 基金稅收

( 1)基金托管人根據無關執法律例的規則以及《基金條約》的商定關于基金治理人參

辦公地址:成都市青羊區東城根上街 95 號

公司指數及加強投資部副總司理、易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金基

動,投資有危害,投資者在投資源基金前,請當真閱讀本招募申明書,周全熟悉本基金產

32

中國證監會: 指中國證券監視治理委員會;

辦公地址:杭州市西湖區文二西路 1 號元茂大廈 903 室

傳真: 0371-65585899

( 5)對基金條約的點竄不觸及基金條約當事人權力責任瓜葛產生嚴重轉變;

( 2)非上市衍生品采取估值手藝確定公允代價,在估值手藝難以靠得住計量公允代價

3)基金產業整理組擔任基金產業的保存、清理、估價、變現以及調配。基金產業整理

貼現資金間接轉歸出票人賬戶;(六)為同業投資營業背規供應第三方金融機構信用擔

采取合理的貿易步伐進行調整。 執法律例尚有規則時,從其規則。

( 2)自基金條約見效之日起,遵照執法律例以及基金條約自力治理基金產業;

資理論以及學術假定之間存在肯定的差距;并且金融模子論斷的準確性每每受制于模子使用

(118) 聯訊證券

售機構托管的該 A 類人平易近幣基金份額或者該 C 類基金份額余額不敷 1 份,則必需一次性贖歸

六、 申購以及贖歸的數額限定……………………………………………………………….36

不勝利或者無效,投資者已經交付的申購款子本金將退歸投資者賬戶。

注冊地址:浙江省杭州市余杭區倉前街道文一西路 1218 號 1 幢 202 室

請。

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區福山路 33 號 11 樓 B 座

監視下按照會議關照規則的方式收取以及統計基金份額持有人的書面表決看法;基金托管人

接洽德律風: 022-58316666

網址:

(二)背規批量讓渡以小我私家為乞貸主體的不良存款;(三)同業投資營業背規接收第三方

通知布告事項 表露日期

接洽德律風: 0311-67807030

基金繼續運作進程中,基金治理人應該在基金年度講演以及半年度講演中表露基金組合

法定代表人:俞洋

履行。

6、估值匯率

接洽德律風: 0755-33227950

在本基金存續時代,基金治理人以及基金托管人不承當匯率更改危害。

傳真: 021-58991896

接洽人:奚博宇

基金資產凈值是指基金資產總值減往欠債后的代價。本基金各類基金份額將分手計算

形成其余基金托管人接管基金產業;

( 4)不從事損害基金產業以及基金份額持有人好處的證券生意業務及其余運動。

網址:

法定代表人:徐朝暉

法定代表人:蔣雪琦

一、基金年度講演:基金治理人應該在每年收場之日起 90 日內,體例實現基金年度報

司市場拓鋪部主管、基金科瑞基金司理、市場部華東區大區販賣司理、市場部總司理助

基金治理人保障招募申明書的內容真實、準確、完備。本招募申明書經中國證監會核

員會上海分會,依據提交仲裁時有用的仲裁規定進行仲裁。仲裁裁決是結局的,對仲裁各

接洽人:尹慶

元: 如無特指,指人平易近幣;

注冊地址:內蒙古自治區呼以及浩特市武川縣起飛小道 1 號 4 樓

網址:

接洽人:葉健

② 到會的基金份額持有人身份證實及持有基金份額的憑據、代辦署理人身份證實、委托人

網址:

接洽人:閆石

10

行總行人事部高等司理、企業年金中央副主任,浦東生長銀行總行企業年金部總司理,長

(2) 華泰證券

4)C 類基金份額販賣機構:

辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路 5047 號

的費率優惠運動。

金浮現交收背約致使本基金未能獲得應收證券或者資金;結算介入人向中國結算發送的無關

或者對本招募申明書作任何詮釋或者者申明。

9)缺席會議者必需預備的文件以及必需執行的手續;

恒生中國企業指數于 1994 年 8 月由恒生指數公司推出,自 2018 年 3 月 5 日起成分股

作為該次基金份額持有人大會的掌管人。基金治理人以及基金托管人不缺席或者掌管基金份額

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會鋪路 129 號大連國際金融中央 A 座-大連期貨大

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金增長北京農商銀舉動銷

德律風: 010-63213377

72

本基金的證券劃付指令有誤的致使本基金權益受損;其余因結算介入人未遵循相關營業規

一、基金托管人依據無關執法律例的規則及《基金條約》以及本協定的商定,對基金的

(135) 興業證券

十、在充沛執行選擇境外托管人的責任景遇下,基金托管人對境外托管人的停業及歇

傳真: 021-68865680

辦公地址:上海浦東新區長柳路 36 號興業證券大廈 20 樓

治理人,證券掮客商及其余中介機構供應的數據以及信息,合規投資的終極義務在基金治理

易方達基金治理有限公司對于停息浙江金觀誠基金販賣有限公司解決旗下

申購用度以人平易近幣元或者美元為單元,四舍五入,保留至小數點后二位;申購份額采用

值。基金治理人在前款規則的市場生意業務日的越日,將基金資產凈值、不同幣種份額的基金

在易方達恒生中國企業 ETF 上市前,本基金將經由過程非凡現金申購方式進行易方達恒生

65

注冊地址:北京市西城區寧靖橋大巷 25 號、甲 25 號中國光大中央

接洽人:甘蕾

三、基金治理人認為有足夠理由調換會計師事務所,須關照基金托管人,并報中國證

法定代表人:陳燦輝

注冊地址:北京市西城區金融大巷 25 號

機構投資者以及執法律例或者中國證監會許可購買證券投資基金

147

法定代表人:孫玉芝

一。 1987 年從新組建后的交通銀行正式對外業務,成為中國第一家天下性的國有股份制商

辦公地址:廣東省佛山市南海區桂城街道南海小道北 26 號

( 2)易方達基金治理有限公司北京直銷中央

辦公地址:上海市浦東新區福山路 33 號 9 樓

基金可供調配利潤指截至收益調配基準日基金未調配利潤與未調配利潤中已經完成收益

作為事跡比較基準的構成部門,本基金治理人可以根據維護投資者正當權益的準則,在履

基金治理費逐日計算,每日累計至每月月末,按月領取。經基金治理人以及基金托管人

年 6 月 30 日

領取補償金。基金治理人對不該由其承當的義務,有權向義務人追償。基金條約確當事人

網址:

132

122

可依據詳細環境與基金托管人約定后,按最讓反映公允代價的價錢估值。

基金份額凈值的進程;

傳真: 010-65182261

接洽德律風: 021-38784580-8918

1、 基金條約的變革………………………………………………………………………….63

98

法定代表人:王天宇

客戶服務德律風: 400-893-6885

務處置的龐大性,從而帶來響應的危害,增長投資者的付出以及基金運作本錢。

(179) 晟視全國

注冊資源: 742.62 億元

( 5)關于開設在境內及境外的基金銀行貸款賬戶的治理應切合賬戶地點國或者區域監

注冊地址:深圳市福田區深南小道招商銀行大廈 40-42 層

保權力,包含但不限于典質、質押、留置等,但依據無關實用執法的規則或者本條約的規則

辦公地址:佛山市禪城區華遙東路 5 號

法定代表人:張晨

第四節 基金的投資 ……………………………………….12

注冊地址:大連市中山區中山路 88 號

日 至 2016 年

一、基金條約終止,應該按執法律例以及基金條約的無關規則對基金產業進行整理。

網址:

交通銀行有權講演中國證監會。

7

在基金產業整理組接管基金產業之前,基金治理人以及基金托管人應按照基金條約以及托管協

額后不克不及低于人平易近幣份額面值;關于外幣份額,因為匯率身分影響,存在收益調配后外幣

接洽德律風: 0755-22158878

12 月 31 日

④ 間接出具書面看法的基金份額持有人或者受托代表別人出具書面看法的其余代表,同

六、 廓清通知布告

注冊地址:北京市西城區中興門內大巷 2 號

(181) 騰安基金

六、 危害收益特性……………………………………………………………………………..13

費。

網址:

五、基金治理人、基金托管人的法命名稱、居處產生變革;

受權規模內進行。公司嚴重營業的受權必需采用書面情勢,受權書應該明確受權內容以及時

辦公地址:浙江省臺州市路橋區南官小道 188 號

接洽人:張燕

構造情勢:株式會社

接洽德律風: 010-83991777

辦公地址:天津市南開區賓水西道 8 號

相關信息,并保障上述信息的真實、準確、完備。

金份額召募限期,自基金份額出售之日起最長不跨越三個

接洽德律風: 029-87211526

法定代表人:韓春劍

網址:

九、 基金的融資融券………………………………………………………………………….13

( 1)如采取本協定第九章“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”中估值方

客戶服務德律風: 4008-222-111

1、 基金份額持有人投資生意業務確認服務

的比例( %)

本基金運作進程中觸及的各征稅主體,遵照國度執法律例的規則執行征稅責任。

網址:

達滬深 300 生意業務型凋謝式指數提倡式證券投資基金基金司理、易方達滬深 300 醫藥衛生交

定。

顛簸的身分比較龐大,包含經濟生長、政策轉變、資金供求、公司紅利的轉變、利率匯率

會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財政報表及其余規則事項進行審計;

法定代表人:林立

在上海證券生意業務所掛牌上市。依據 2017 年英國《銀里手》雜志發布的環球千家大銀行報

法定代表人:周慕冰

接洽德律風: 022-28405684

5、 弗成抗力危害

辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38 至 45 層

1

做的培訓服務、對公司投資晉升所作出的奉獻;

二、 投資規模

喪失的,由基金治理人對基金份額持有人或者者基金后行領取補償金。基金治理人以及基金托

網址:

A 類人平易近幣基金份額以及 C 類基金份額單筆贖歸或者轉換不得少于 1 份(如該賬戶在該銷

法定代表人:于海鋒

注冊地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天堂際財富中央 26 樓

(77) 長城國瑞證券

H 為逐日應計提的指數使用費, 泉幣單元為人平易近幣

網址:

辦公地址:上海市浦東新區金滬路 55 號通華科技大廈 7 樓

注冊地址:杭州市開國中路 99 號

( 3)自力性準則:托管中央自力擔任受托基金資產的保存,保障基金資產與交通銀

狀師費、會計師費以及信息表露用度等不得從基金產業中列支。

注冊地址:北京市西城區金融大巷 3 號

( 1)除執法律例或者本基金條約尚有商定外,基金份額持有人大會由基金治理人召

依據《基金法》,基金治理人計算并通知布告基金資產凈值,基金托管人復核、檢察基金

客戶服務德律風: 010-58170761

以及領取、基金的申購資金的到賬與贖歸資金的劃付、基金收益調配等舉動的正當性、合規

網址:

(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核

接洽德律風: 028-8669005七、 028-86690058

接洽人:曾經玉姣

譚勁松老師,治理學博士(會計學),自力董事。曾經任邵陽市財會黌舍教員;中山大

構的通知布告

(172) 利得基金

注冊地址:姑蘇工業園區星陽街 5 號

息的真實、完備,并應最少于擬履行投資指令前一個事情日將上述信息書面發至基金托管

直到掃數贖歸為止。部門順延贖歸不受單筆贖歸最低份額的限定。

10、 基金治理人代表基金利用所投資證券發生權力的處置準則

劉曉艷密斯,經濟學博士,副董事長、總裁。曾經任廣發證券有限義務公司投資理財部

辦公地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

司理、基金投資部副總司理、研究部副總司理、研究部總司理、基金投資部總司理、公募

注冊地址:海口市南寶路 36 號證券大廈 4 樓

客戶服務德律風: 95578

辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號華夏廣發金融大廈 19 樓

注冊地址:深圳市福田區深南小道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈 35 層 01B、 02、 0三、 04 單元

以零計。

一、基金份額持有人可登錄本公司網站( )查閱對賬單。

( 18)選擇、調換基金境外投資垂問;

注冊地址:福州市湖東路 268 號

程、全鏈條的危害節制治理,約請國際有名會計師事務所對基金托管營業運轉進行國際標

2、利用代辦署理投票權招考慮不同區域市場上實用的執法或者監管要求、公司管理規范、披

接洽德律風: 021-33388229

接洽人: 余賢高

基金托管人有權隨時對關照事項進行復查,催促基金治理人糾正。基金治理人對基金托管

券,可以享有相關權益,但不得經由過程港股通買入或者賣出。本基金存在因上述規定,好處得

行復查,催促基金治理人糾正。基金治理人對交通銀行關照的背規事項未能實時改正的,

( 5)基金托管人依據基金治理人或者境外投資垂問(依據基金治理人的關照)的指

金融機構信用包管;(四)販賣同業非保本理產業品時背規允諾保本;(五)背規將單據

基金的過去事跡并不預示其將來顯露。

4、 審計基金產業的會計師事務所…………………………………………………..125

接洽人:羅藝琳

當產生凈值計算過錯時,由基金治理人擔任處置,由此給基金份額持有人以及基金形成

中國企業 ETF 招募申明書等文件中的危害展現內容。

單。基金托管人在收到名單后 2 個事情日內德律風或者歸函確認收到該名單。基金治理人應定

2、 公司外部節制遵守的準則

份額凈值以及基金份額累計凈值刊登在基金治理人網站上;在前款規則的市場生意業務往后兩個

客戶服務德律風: 400-8888-128

運動的通知布告

辦公地址:上海市黃浦區南京西路 399 號來日誥日廣場 22 樓

向基金托管人追償。除基金治理人以及托管人以外的第三方形成基金產業的喪失,由基金管

法定代表人:高劍飛

行。

(185) 途牛金服

面協定,明確兩邊在相關協定簽署、賬戶開設與治理、投資指令傳達與履行、資金劃撥、

A 類美元現鈔基金份額:投資者經由過程非直銷販賣機構以美元現鈔初次申購的單筆最低

( 2)基金治理人職責終止,在六個月內沒有新基金治理人承接的;

2018-04-19

基金治理人應該自基金條約見效之日起6個月內使基金的投資組合比例切合基金條約的

客戶服務德律風: 96198(北京)、 400-66-96198(天下)

(199) 中歐錢滔滔

75

算指數使用費。基金治理人應實時按照《信息表露治理設施》的規則在指定媒體進行公

(17) 大連銀行

基金治理人提示投資者基金投資的“買者自大”準則,在投資者作出投資決議計劃后,基

無關規則。

功課務流程,造成迷信、有用的研究要領;確立投資產物備選庫軌制,研究部分依據投資

( 13)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產浮現無可參考的沉悶市場價錢且采

注冊地址:廣東省深圳市福田區中央三路 8 號杰出期間廣場(二期)北座 13 層

同、托管協定刊登在各自公司網站上。

構的通知布告

辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場 A 座 17 樓 1704 室

( 1) 周全性準則:外部節制必需籠罩公司的一切部分以及崗亭,滲入各項營業進程以及

7)查閱或者者復制地下表露的基金信息材料;

招募申明書: 指《 易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯

客戶服務德律風: 95584

后得出的單元基金份額的代價;

立。

行恰當法式后,變革本基金基金稱號、調整事跡比較基準并實時通知布告。

有人以及代辦署理人中推選 3 名基金份額持有人負責監票人。

易 方 達 基

短期贖歸費實用于繼續持有期少于 7 日的投資者,費率為 1.5%。短期贖歸費由贖歸基

(二)基金治理人于基金份額持有人大會權力掛號往后 5 個事情日外向基金托管人提

區域無關執法、律例以及市場常規。開立的基金公用賬戶與基金治理人、基金托管人自有的

30

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38 至 45 層

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區陸家嘴環路 333 號 729S

業 績 比 較 基

5)缺席或者者委派代表缺席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行

注冊地址:北京市旭日區阜通東大巷 1 號院 6 號樓 2 單位 21 層 222507

事跡比較基

注冊地址:北京市東城區開國門內大巷 69 號

提防步伐進行增補書面申明,并保留查望基金治理人危害治理部分就基金投資中期單據出

基金利潤: 指基金利錢收入、投資收益、公允代價更改收益以及其余收入

20 萬≤M<40 萬 0.8%

場休市、外匯市場休市或者停息生意業務時贖歸款子領取日期順延。在產生巨額贖歸景遇時,款

金治理人追償,若是因基金托管人緣故原由形成基金產業喪失時,基金治理人應為基金的好處

M≥100 萬 200 美元/筆

56

傳真: 010-88085195

投資者可將其掃數或者部門基金份額贖歸。

法定代表人:何之江

接洽人:萬玉琳

因為方針 ETF 基金生意業務方式變革、終止上市或者基金條約終止而變革基金投資方針、規模或者

傳真: 025-58587820

(198) 中國國際期貨

接洽德律風: 0577-61566028

客戶服務德律風: 400-0099-886

法人代表:周劍秋

( 17)按照規則調集基金份額持有人大會或者共同基金份額持有人依法自行調集基金份

( 2)采取通信方式散會并進行表決的環境下,由調集人決定通信方式以及書面表決方

反饋給基金治理人,由基金治理人,按照基金條約的商定對基金份額凈值予以宣布。依據

法定代表人:羅細安

第二十二節 基金托管協定的內容擇要

申購用度=40,000-39,525.69=474.31 元人平易近幣

(136) 銀河證券

三、基金托管人依據無關執法律例的規則及基金條約以及本協定的商定,對基金投資禁

接洽人:陳菲

辦公地址:佛山市順德區大良德以及居委會擁翠路 2 號

第二節 釋 義

接洽人:丁敏

2、因弗成抗力或者其余景遇導致基金治理人、基金托管人沒法準確評價基金產業代價

凈申購金額=100,000/( 1+0.12%) =99,880.14 元人平易近幣

一、投資決議計劃根據

證基金肯定紅利,也不保障最低收益。基金的過去事跡并不代表其將來顯露。投資有風

二、 基金注冊掛號機構…………………………………………………………………….125

八、講演期末按公允代價占基金資產凈值比例巨細排序的前十名資產支撐證券投資明細

( 4)外匯市場休市;

的住房公積金、享用稅收優惠的小我私家養老賬戶、經養老基金監管部分承認的新的養老基金

告;

( 6)本基金與別的基金的歸并;

配;

( 1)弗成抗力致使基金沒法正常運作或者基金治理人沒法接收投資者的申購申請;

準差④

證券生意業務所、掛號結算機構以及販賣機構等可能因弗成抗力沒法正常事情,從而影響基金的各

舉措指南;履行外部治理軌制不克不及有任何破例,任何人不得領有逾越軌制或者違背規章的權

險、生意業務敵手的信用危害、衍生品價錢與其根基種類的相關度下降帶來的危害等,由此可

網址:

委托代為解決本基金注冊掛號營業的機構;

議的規則持續執行珍愛基金產業寧靜的職責。

三、代辦署理投票權的履行,可選擇實地投票、經由過程生意業務掮客商體系投票、委托境外投資顧

注冊地址:上海市黃浦區西躲南路 765 號 602-115 室

資 產 凈

126

理。現任易方達基金治理有限公司指數及加強投資部副總司理、投資司理。

種投資方式;

68

法定代表人:趙洪波

( 1)調低基金治理費、基金托管費或者販賣服務費;

網址:

分行副行長、行長,南寧分行行長,廣州分行行長。彭老師 1986 年于中國人平易近銀行研究

申購用度=申購金額-凈申購金額

接洽德律風: 8621-54677088-6726

盈利主動轉為對應種別的基金份額進行再投資;基金份額持有人事前未做出選擇的,默許

辦公地址:安徽省合肥市政務文明新區天鵝湖路 198 號

答應設立機關:中國證券監視治理委員會

( 1)恒生中國企業 ETF 對恒生中國企業指數的跟蹤誤差:本基金首要經由過程投資于恒生

第一節 緒 言 ……………………………………………1

該證券掮客商生意證券的成交量和所領取的傭金等進行表露。關于在證券掮客商選擇以及

接洽德律風: 021-38566500

限時;或者該投資人當日申購金額跨越單個投資人單日或者單筆申購金額下限時;

電子信箱: service@efunds.com.cn

的出售、申購、贖歸以及掛號事件;

(2) 中國設置裝備擺設銀行

(51) 泉州銀行

網址:

基金治理人首要依據對質券掮客商的評估效果進行生意業務量調配。評估證券掮客商將重

接洽人:王曉明

( 1) 基金條約終止后,由基金產業整理組同一接管基金產業;

接洽德律風: 0579-82178270

通受限證券。

( 13)對基金當事人權力以及責任發生嚴重影響的其余事項;

辦公地址:廣東省湛江市經濟手藝開發區樂山小道 60 號

辦公地址:東莞市莞城區體育路 21 號

法定代表人:周杰

傳真: 400 881 8099

十二、基金遵照無關執法律例應該交納或者預提的任何稅收、征費及相關的利錢、用度以及

贖歸金額= 10,000×1.0160-50.80 = 10,109.20 元人平易近幣

生意業務量調配中存在或者潛在的好處沖突,治理人應當本著盡量維護持有人的好處進行妥帖

法定代表人:凌順平

9、 按照規則調集基金份額持有人大會;

辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 22 號

五、基金殘剩產業的調配

緊張提醒

ETF 的投資;

傳真: 0451-82337279

的事宜或者治理轉變關照基金治理人。若基金治理人要求改變協定商定的證券掛號方式,基

對持有的方針 ETF 基金,按估值日方針 ETF 基金的份額凈值估值。

接洽人:戴珉微

接洽人:陸紀青

法定代表人:姜曉林

限公司董事長。

(53) 瑞安農商銀行

通信方式散會指按照本基金條約的相關規則以通信的書面方式進行表決。

( 4)調換基金治理人;

(114) 金元證券

(37) 金華銀行

辦公地址:上海市虹口區公道路 18 號 8 棟嘉昱大廈 6 層

注冊掛號機構保留基金份額持有人名冊上列明的一切基金份額持有人的基金生意業務記

客戶服務德律風: 95156 轉 5

易所的開盤價估值;估值日無生意業務的,以近來生意業務日的開盤價估值。證券生意業務所市場未實

中國證券掛號結算有限義務公司開立證券賬戶,以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶

本基金可以依據屆時有用的無關執法律例以及政策的規則進行融資融券。

三、會計軌制按國度無關的會計軌制履行。

2)通信散會方式

網址:

贖歸用度=贖歸份額×T 日基金份額凈值×贖歸費率

地下刊行股票網下配售部門等在刊行時明確肯定限期鎖按期的可生意業務證券,不包含因為發

( 7)變革基金種別;

傳真: 010-85109219

告中國證監會并關照基金托管人;

治理有限公司綜合治理部副總司理、人力資本部副總司理、市場部總司理、互聯網金融部

由基金治理人代表基賭馬gta金簽署的與基金無關的嚴重條約的原件分手由基金托管人、基金

5、 收益調配方案切實其實定、通知布告與實行……………………………………………..56

19、變革基金販賣機構;

項,但延脫期限不得跨越二十個事情日,并應該在指定媒體通知布告。

辦公地址:深圳市福田區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

30 日內退還基金認購人;

權按照其體例的報表對外發布通知布告,基金托管人有權就相關環境報證監會立案。

接洽人:金夏

截止日期第 2 天在公證機構監視下由調集人統計掃數有用表決并造成抉擇。

托管人固然已經經采用需要、恰當、合理的步伐進行反省,然則未能發明該過錯的,由此造

法定代表人:竇榮興

辦公地址:上海市中山東一起 12 號

金托管人切實執行監視職責,則不承當任何義務。

購、贖歸、轉托管、基金轉換、收益調配等方面的營業規定,守舊人平易近幣、美元以外的其

接洽人:譚偉湛

定的估值要領、時間、法式進行復核,基金托管人復核無誤后將效果反饋給基金治理人,

(78) 長城證券

份額持有人仍認為有需要召開的,應該向基金托管人提出版面提議。基金托管人應該自收

基金托管人對本基金的投資組合限定及調整限期進行監視。

( 6)基金產業整理的通知布告

招募申明書宣布后,應該分手置備于基金治理人、基金托管人以及販賣機構的居處,投

網址:

網址:

注冊地址:上海市徐匯區龍騰小道 2815 號 302 室

損本基金基金份額持有人的好處的資本調配;

易方達基金治理有限公司對于易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券

方達基金治理有限公司市場拓鋪部副總司理、監察部總司理。現任易方達基金治理有限公

(170) 凱石財富

人關照的背規事項未能在期限內改正的,基金托管人有權講演中國證監會。

接洽德律風: 0411-39991807

基金治理人在月度報表實現當日,以兩邊商定的方式將無關報表供應基金托管人;基

傳真: 0551-2272100

客戶服務德律風: 010-59013842

期評價、核定以及改進危害治理政策。

網址:

客戶服務德律風: 95517

值,均應被認為采取了恰當的估值要領。

證基金肯定紅利,也不保障最低收益。

受托資產分手配置賬戶,自力核算,分賬治理,保障不同基金、受托資產之間在名冊登

寶興業基金治理有限公司闡發師、基金司理助理、基金司理,易方達基金治理有限公司投

生意業務所上市的統一股票的開盤價進行估值。

第三人謀取非法好處,不得委托第三人運作基金產業;

5、 基金條約寄存地以及投資者獲得基金條約的方式

( 5)基金證券賬戶的開立以及治理應切合賬戶地點國度或者區域無關執法的規則。

接洽人:楊菲

銀行金融生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理(自 2015 年 1 月 22 日起任

( 3)了債基金債權;

法定代表人:劉曉艷

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1088 號招商銀行大廈 18-19 樓

客戶服務德律風: 95538

注冊時間: 1987 年 3 月 30 日

四、整理用度

辦公地址:浙江杭州市慶春路 288 號

江養老保險公司首席市場總監,易方達基金治理有限公司養老金營業總監。現任易方達基

辦公地址:北京市旭日區亮馬橋路 48 號中信證券大廈

客戶服務德律風: 96596, 4008896596

傳真: 029-87211478

注冊地址:溫州市車站小道 547 號信合大廈 A 幢

本基金的投資規模為: 本基金資產投資于具備優秀流動性的金融對象,包含方針

5、 暫且講演與通知布告

例二:某投資者(非特定投資群體) 投資4萬美元(美元現鈔或者美元現匯)申購本基

網址:

客戶服務德律風: 4000680058

對持有的方針 ETF 基金,按估值日方針 ETF 基金的份額凈值估值。

接洽德律風: 021-58781234

150

傳真: 0512-69868373

網址:

易方達基金治理有限公司對于易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券

主席: 歐智華

法定代表人:劉少云

網址:

基金治理人與基金托管人不克不及于應該發布通知布告之日前就相關報抒發成一致,基金治理人有

( 6)產生基金條約規則的停息基金資產估值環境;

( 3)當產生巨額贖歸并延期解決時,基金治理人應該經由過程郵寄、傳真或者其余方式,

(102) 海通證券

例一:某投資者(非特定投資群體)投資 4 萬元人平易近幣申購本基金 A 類人平易近幣基金份

接洽人:穆婷

客戶服務德律風: 021-20292031

券投資基金

H =E×0.2%÷昔時天數

接洽德律風: 010-56200948

好壞瓜葛的公司名單,以上名單產生轉變的,應實時予以更新并關照對方。

2一、基金最先解決申購、贖歸;

購份額與贖歸金額的計算”中的相關規則。

六、 廓清通知布告…………………………………………………………………………………….62

列記這些證券不屬于境外托管人資產,不管證券以何人的名義掛號。并且,若是證券由基

度》、《交通銀行資產托管營業貿易神秘治理規則》、《交通銀行資產托管營業從業職員舉動

12、 其余停息申購以及贖歸的景遇及處置方式………………………………………44

( 6)除根據《基金法》、基金條約及其余無關規則外,不得以基金產業為本人及任何

此,本基金投資于上述資產時,可能存在如下流動性危害:一是基金治理人建倉或者進行組

注冊地址:南京市玄武區中山路 288 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

客戶服務德律風: 95571

(193) 奕豐金融

危害,首要包含投資標的的流動性危害和基金治理人綜合應用各類流動性危害治理對象

式,申購贖歸對基金凈值影響較小;而本基金采用按照未知價法進行申贖的方式,大額申

( 4)整理后若有余額,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行調配。

為 2018 年 8 月 21 日,無關財政數據截止日為 2018 年 6 月 30 日,凈值顯露截止日為 2018

3

在基金托管人托管體系中開立二級結算備付金賬戶;以基金托管人以及本基金聯名的方式在

( 2)基金司理采用申贖的方式或者證券二級市場生意業務的方式進行易方達恒生中國企業

(89) 方正證券

(59) 天津銀行

指因為執法律例、監管、條約或者操作停滯等緣故原由沒法以合理

辦公地址:陜西省西安市新城區東新街 319 號 8 幢 10000 室

( 5)有用性準則:托管中央在崗亭、營業二級部以及危害合規部三級內控治理模式的

不得本質影響投資者的正當權益,并于最先實行前在指定媒體上通知布告。

網址:

爭、暴亂等,可能浮現市場大幅顛簸,對基金凈值發生晦氣影響。

傳真: 010-58328170

達銀行指數分級證券投資基金基金司理(自 2016 年 5 月 7 日起任職)、易方達深證成指交

42

網址:

一、指數顛簸的危害

注冊地址:北京市西城區金融大巷 7 號英藍國際金融中央 12 層、 15 層

率①

基金投資銀行按期貸款的,基金治理人應依據執法律例的規則及基金條約的商定,確

辦公地址:北京市海淀區太月園 3 號樓 5 層 521 室

第三節 危害展現

(117) 聯儲證券

入基金產業,對持有期在 7 天以上(含)的基金份額持有人所收取贖歸用度總額的 25%計

(125) 申萬宏源西部證券

助理、固定收益投資總監、固定收益首席投資官、基金科訊基金司理、易方達 50 指數證券

接洽德律風: 020-89629099

對較大。這一身分可能會帶來市場的急劇上漲,從而帶來投資危害的增長。

山電器照明株式會社董事、深圳市中金嶺南有色金屬株式會社監事、佛山市國星

( 7)依法接收基金托管人的監視;

關于恒生指數公司上述免責聲明中說起的可能對基金、投資者及相關服務機組織成的

( 14)根據《基金法》、基金條約及其余無關規則調集基金份額持有人大會,或者共同

法的第 1-7 進行處置時,若基金治理人凈值計算失足,基金托管人在復核進程中沒有發

110

( 10)以不合法手腕鉆營營業生長;

網址:

網址:

E 為調整后的前一日基金資產凈值, 泉幣單元為人平易近幣。調整后的前一日基金資產凈

(62) 濰坊銀行

( 9)激進基金貿易神秘。除《基金法》、基金條約及其余無關規則尚有規則外,在基

四、講演期末按行業分類的股票及存托憑據投資組合

第二十六節 備查文件

傳真: 021-50979507

書。

(三)基金會計軌制

可能會影響或者損害其余基金份額持有人好處時;

十一、為了基金好處與基金無關的訴訟、追索用度,基金治理人與基金托管人因本身原

注冊地址:北京市海淀區太月園 3 號樓 5 層 521 室

理有限公司副總裁;易方達資產治理(噴鼻港)有限公司董事、人平易近幣及格境外投資者

就現實向投資者或者基金領取的補償金額,由基金治理人與基金托管人按照治理費率以及托管

客戶服務德律風: 95597

基金季度講演,并將季度講演刊登在指定報刊以及基金治理人網站上。

接洽人:袁偉濤

辦公地址:四川省成都高新區交子小道 177 號中海國際中央 B 座 17 樓

法定代表人:田國立

未更正方依法分手各自承當響應的補償義務。過失義務方應答更正的環境向無關當事人進

信用存款。

令,按照基金條約以及本協定的商定保存基金產業,若有非凡環境基金治理人以及基金托管人

辦公地址:北京市旭日區阜通東大巷 1 號院 6 號樓 2 單位 21 層 222507

接洽德律風: 0533-2178888-9907

注冊地址:天津市河東區海河東路 218 號渤海銀行大廈

注冊地址:上海市黃浦區四川中路 213 號 7 樓

接洽德律風: 0769-22115712

注冊地址:南京市江東中路 228 號

2、股票估值要領

注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中小道 1619 號南昌國際金融大廈 A 棟 41 層

產業賬戶和其余基金產業賬戶自力。

障或者者過失而影響生意業務的正常進行或者者致使投資者的好處遭到影響。這類操作危害可能來

本基金基金條約于 2012 年 8 月 21 日正式見效。自基金條約見效日起,本基金治理人

收入;

2012 年 10 月 9 日守舊按期定額投資營業, C 類基金份額已經于 2018 年 2 月 9 日守舊按期定

前款所稱嚴重事宜,是指可能對基金份額持有人權益或者者基金份額的價錢發生嚴重影

作經受監管危害。基金運作可能被迫進行調整,由此可能對基金凈值發生影響。

發[ 1987] 40 號文

金(A類美元現鈔基金份額或者A類美元現匯基金份額),申購費率為1.2%, 假定申購當日A類

式指數證券投資基金基金司理(自 2010 年 3 月 29 日至 2018 年 8 月 10 日)、易方達上證中

158

律律例的規則向中國證監會立案并指定媒體上通知布告。

購金額及扣款方式,由該指定的機構于每期商定申購日在投

接洽人:徐亞丹

網址:

注冊地址:北京市旭日區工人體育館北路甲 2 號裙房 2 層 222 單位

網址:

投資者將當期調配的基金收益轉購基金份額或者采取按期定額投資企圖時,不受最低申

基金托管資歷批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25 號

2 個事情日內德律風或者書面歸函確認,新名單自基金托管人確認當日見效。新名單見效前已經

的贖歸費,全額計入基金產業。

可能對投資者帶來的危害;( 4)運作危害,首要包含操作危害等;( 5)弗成抗力危害;

董事會答應的無關基金投資暢通流暢受限證券的投資決議計劃流程、危害節制軌制。基金投資非公

2018-03-27

第三節 危害展現 ………………………………………….6

(33) 嘉興銀行

(三)基金托管人的權力與責任

( 6)選擇、調換境外托管人并與之簽署無關協定;

2、指數體例機構發布數據過錯的危害

斷或者保障,也不注解投資于本基金沒有危害。

9 算計 1,723,057,535.48 100.00

接洽人:胡倩

接洽人:王萬君

請、延緩領取贖歸款子、收取短期贖歸費、停息基金估值和證監會認定的其余步伐。

同份額種別盈利再投資實用的凈值為該幣種該份額種別的凈值。

九、 非凡景遇的處置………………………………………………………………………….55

一、正常環境下,投資者申購基金勝利后,注冊掛號機構在 T+1 日為投資者掛號權益

(34) 江南屯子貿易銀行

2、終止基金條約;

6 月 30 日

法定代表人:戎兵

注冊地址:上海市黃浦區中山東二路 70 號

第二十節 相關服務機構

七、衍生品危害:本基金可投資于期貨與期權,和外匯遙期合約等匯率衍生品。絕管

本基金為 ETF 聯接基金,招商銀行是方針 ETF 標的指數成分券,該類股票的投資決議計劃

五、匯率危害:本基金投資的外洋市場金融種類之外幣計價,若是所投資市場的泉幣相

當采用設定繁多投資者申購金額下限或者基金單日凈申購比例下限、謝絕大額申購、停息基

( 1)基金產業應自力于基金治理人、基金托管人的固有產業。

網址:

以上的逆歸購與銀行按期貸款(含協定商定有前提提早支取

辦公地址:河南省洛陽市開元小道 256 號

客戶服務德律風: 95389

接洽人:李紫鈺

( 5)講演期末前十名股票中存在暢通流暢受限環境的申明

辦公地址:北京市旭日區太陽宮中路 16 號院 1 號樓 3 層 307

客戶服務德律風: 95313

辦公地址:西安市高新路 60 號

年 12 月 31 日

單據、歸購協定、短期當局債券等中國證監會、中國人平易近銀

接洽德律風: 010-89189291

按照《信息表露設施》或者其余相關規則在調整見效前最少在一家指定媒體及基金治理人網

客戶服務德律風: 400-020-0606

法定代表人:蘇素華

5)基金份額持有人大會的調集人收回召散會議的關照后,若是必要對原有提案進行

易敵手方(即證券借入方)背約,則基金可能面對到期沒法取得證券假貸收入甚至借出證

2018-06-27

稱)、身份證號碼、居處地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或者單元名

2018-04-02

接洽德律風: 025-58587036

2七、本基金變革標的指數;

券投資基金基金司理。現任易方達基金治理有限公司指數與量化投資治理總部總司理、兼

匯率為基準:當日中國人平易近銀行宣布的人平易近幣與首要泉幣的中間價。首要外匯品種以中國

至 2018 年 8 月 10 日)、易方達標普 500 指數證券投資基金( LOF)基金司理(自 2016 年

新的費率實行日前遵照《信息表露設施》的無關規則在指定媒體上通知布告。

注冊地址:重慶市渝中區中山三路 107 號上站大樓平街 11-B,名義層 11-A, 8-B4,

辦公地址:北京市西城區金融大巷 3 號

更通知布告

1、 投資方針…………………………………………………………………………………….12

任。

復核確認書(蓋印)或者以其余兩邊商定的方式確認,以備有權機構對相關文件考核反省。

投資基金聯接基金修訂基金條約、托管協定部門條目及調整贖歸費相關規

例五:某投資者 T 日贖歸 1 萬份 A 類美元現鈔或者 A 類美元現匯基金份額,對應的贖歸

四、由基金托管人及其境外托管工資基金的好處而持有的證券(無記名證券以及在證券

2012 年 10 月 9 日最先解決一樣平常申購以及贖歸營業,本基金 C 類基金份額已經于 2018 年 2 月 9

注冊地址:常州市以及平中路 413 號

網址:

運營規模:地下召募證券投資基金治理、基金販賣、特定客戶資產治理

辦公地址:常州市以及平中路 413 號

法定代表人:毛亞社

二、 境外托管人的職責………………………………………………………………………68

法定代表人:菅明軍

網址:

占基金總資產

9、基金治理人可對本基金的投資規模以及投資限定進行更新,但任何更新均應切合最

其余投資者以美元現鈔或者美元現匯申購本基金 A 類美元現鈔基金份額或者 A 類美元現匯

確性、實時性。當基金份額凈值計算過失到達基金份額凈值的 0.5%時,基金治理人應該立

注冊地址:浙江省樂清市城南街道伯樂西路 99 號

約請具備從事證券相關營業資歷的會計師事務所進行驗資,出具驗資講演,出具的驗資報

(98) 國盛證券

12、 代辦署理投票

傳真: 010-83574807

十一、觸及基金治理人、基金產業、基金托管營業的訴訟;

( 7)方針 ETF 停息估值,致使基金治理人難以估計當日基金資產凈值;

法定代表人:范力

2 應收證券整理款 –

理人以及基金托管人到指定所在對書面表決看法的計票進行監視。基金治理人或者基金托管人

網址:

接洽德律風: 010-59497361

條約》、本協定及其余無關規則的,應實時以書面情勢關照基金托管人,基金托管人收到

證券相關營業資歷的注冊會計師、狀師和中國證監會指定的職員構成。基金產業整理組

( 6)對基金條約的點竄對基金份額持有人好處無本質性晦氣影響;

跟蹤誤差會影響本基金對事跡基準的跟蹤誤差;

( 12)按照執法律例以及本基金條約的規則受理申購以及贖歸等申請,實時、足額領取贖

( 6)返還在基金生意業務進程中因任何緣故原由,自基金治理人、基金托管人、代銷機構及

法定代表人:金子軍

的危害。

注冊地址:湖南長沙市芙蓉中路二段華裔國際大廈 22-24 層

二、 首要職員環境……………………………………………………………………………..21

法定代表人:李伏安

證托管中央營業規章的健全以及各項規章的貫徹履行,經由過程對種種危害的梳理、評價、監

接洽人:楊莉娟

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、 28 層 A02 單位

(3)結算危害。噴鼻港結算機構可能因極度環境存在沒法交付證券以及資金的結算危害;另

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區楊高南路 799 號 5 樓 0一、 02、 03 室

一、 “未知價”準則,即基金的申購與贖歸價錢以申請當日的各類基金份額凈值為基

若是易方達恒生中國企業 ETF 變革標的指數或者事跡比較基準、或者恒生中國企業指數編

( 8)依據基金條約的規則選擇恰當的基金代銷機構并有權遵照代銷協定對基金代銷

網址:

十、基金的指數使用費;

email: sophiachung@hsbc.com.cn

網址:

告。基金份額持有人大會關照須最少載明如下內容:

產業、開立基金產業的資金賬戶以及證券賬戶及債券托管賬戶,是否實時、準確復核基金管

注冊地址:遼寧省沈陽市以及平區榮耀街 23 甲

客戶服務德律風: 95541

一、基金投資所觸及的境外投資首要市場或者外匯市場暫且停市時;

傳真: 010-59539806

法定代表人:廖慶軒

接洽人:黨敏

制。恒生中國企業指數的牌號及稱號由恒生資訊服務有限公司全權領有。恒生指數有限公

( 2)其余泉幣采取美元作為中間泉幣進行換算,詳細匯率泉源詳見基金招募申明

七、基金召募期延伸;

大會由基金治理人受權代表掌管。在基金治理人受權代表未能掌管大會的環境下,由

客戶服務德律風: 95335 或者 400-88-95335

4.55% 1.31% 3.77% 1.36% 0.78% -0.05%

十3、 基金的轉換…………………………………………………………………………………44

注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路 345 號

基金治理人以及基金托管人因未執行或者未齊全執行責任致使的用度付出或者基金產業的損

注冊地址:深圳市福田區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

等。

10、 基金治理人代表基金利用所投資證券發生權力的處置準則及要領.14

客戶服務德律風: 95377

一、本基金產業自力于基金治理人、基金托管人的固有產業,基金治理人、基金托管

注: 一、自2018年2月9日起,本基金增設C類份額種別,份額初次確認日為2018年2月12

(30) 河北銀行

客戶服務德律風: 95525

四、生意業務結算危害:外洋的證券生意業務傭金可能比海內高。外洋股票生意業務所、泉幣市場、

接洽德律風: 010-85657353

( 8)違背證券生意業務場合營業規定,行使對敲、倒倉等手腕把持市場價錢,侵擾市場秩

法定代表人:魏前鋒

法定代表人:趙璽

將面對如下特有危害,包含但不限于:

按照規則或者境外市場常規開立基金產業的一切資金賬戶以及證券賬戶。基金托管人應擔任本

接洽人:焦明飛

贖歸金額=贖歸份額×T 日基金份額凈值-贖歸用度

法定代表人:郭志文

客戶服務德律風: 95573 或者 400-666-1618

辦公地址:杭州市余杭區南苑街道南大巷 72 號

(134) 信達證券

辦公地址:浙江省杭州市西湖區黃龍期間廣場 B 座 6 樓

( 1)上市暢通流暢衍生品按估值日在證券生意業務所的開盤價估值;估值日無生意業務的,以最

政區、澳門分外行政區及臺灣區域;

法定代表人:李招弟

起式證券投資基金基金司理(自 2016 年 4 月 16 日起任職)、易方達中證 500 生意業務型凋謝式

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入國聯證券費率優惠

2018-03-30

人(以基金治理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就統一事項書面要求召開基金份

接洽人:孟建潮

費率的比例各自承當響應的義務;

傳真: 022-28451892

網址:

注冊地址:北京市西城區阜成門外大巷 2 號 1 幢 A2208 室

網址:

辦公地址:淄博市張店區中央路 105 號

三、在切合無關基金分成前提的條件下,本基金每年收益調配次數至多為 12 次,每份

法定代表人:張建輝

2018-04-09

接洽德律風: 023-63786633

注冊地址:北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208 室

法定代表人:張寶祥

傳真: 0592-3122701

八、在任何環境下,基金治理人如采取上述第1-7項規則的要領對基金資產進行估值,

二、 投資危害

德律風: +86 21 3888 2381

法定代表人:蔡一兵

基金治理人謝絕或者停息接收申購的方式包含:

本基金投資銀行貸款應切合以下規則:

(139) 中航證券

匯豐控股有限公司在倫敦、噴鼻港、紐約、巴黎以及百慕大證券生意業務所上市,股東

接洽人:譚廣鋒

法定代表人:劉曉勇

傳真: 021-60810695

網址:

五、基金托管人及其境外托管人應就其為基金的好處而持有證券的市場無關證券掛號

傳真: 010-84183311-3122

的余額;基金已經完成收益指基金利潤減往公允代價更改收益后的余額。

公司董事、常務副總司理等職務。現任廣東省廣晟資產運營有限公司資源經營部部長、佛

客戶服務德律風: 95398

( 5)確立健全外部危害節制、監察與稽核、財政治理及人事治理等軌制,保障所管

(107) 華龍證券

辦公地址:福州市臺江區江濱中小道 358 號福建海峽銀行 8 樓

( 4)基金投資非地下刊行證券前,基金治理人應向基金托管人供應切合執法律例要求

并就無關更新內容供應書面申明。

( 1)自基金條約終止之日起 30 個事情日內由基金治理人構造成立基金產業整理組,

銀行預留印鑒由基金托管人或者其境外托管人保存以及使用。

網址:

(160) 以及訊信息

接洽人:孫燕波

接洽德律風: 010-83561146

1、 與基金運作相關的用度……………………………………………………………….46

( 3)關于因稅收規則調整或者其余緣故原由致使基金現實繳納稅金與基金按照權責產生制

730 及以上 0%

接洽人:朱紅

(二)基金托管人應依據無關執法律例的規則及基金條約的商定,對基金資產凈值計

1、 托管協定當事人

辦公地址:深圳市南山區海天二路 33 號騰訊濱海大廈 15 樓

( 2)依據過失處置準則或者當事人商議的要領對因過失釀成的喪失進行評價;

持有人名冊的真實性、完備性以及準確性擔任。

法定代表人:申健

100 萬≤M<200 萬 0.8%

客戶服務德律風: 95345

( 6)除非根據無關執法律例規則以及本協定商定外,基金托管人及其境外托管人不得

并按拍照關的執法律例的規則進行通知布告或者立案。

四、基金托管人對所托管的不同基金產業分手配置賬戶,確保基金產業的完備與獨

本基金本講演期末未持有資產支撐證券。

6、基金治理人股東及其出資比例產生變革;

接洽德律風: 0591-87332762

( 18)確保必要向基金份額持有人供應的各項文件或者材料,能在規則時間內收回;保

材料的任何掉準、脫漏、掉誤﹑過錯或者不完備;或者(iv)任何掮客、該產物持有人或者任何其

值 比 例

接洽人:范澤杰

了一整套精密、高效的證券投資基金托管治理規章軌制,確保基金托管營業運轉的標準、

( 2) 審慎性準則:外部節制的焦點是有用提防種種危害,公司構造系統的組成、內

元現匯份額時,贖歸款劃去投資者美元現匯賬戶。

基金販賣網點: 指基金治理人的直銷網點及非直銷販賣機構的販賣網點;

( 13)不鉆營對上市公司的控股以及間接治理;

基金賬戶: 指注冊掛號機構為基金投資者開立的記載其持有的由該注冊

( 3)基金治理人解散、依法被撤消、停業,被依法勾銷基金治理資歷或者因其余事由

網址:

基金產生嚴重事宜,無關信息表露責任人應該在 2 日內體例暫且講演書,予以通知布告,

接洽德律風: 0371-67009917

起任職)、易方達深證 100 生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理(自 2016 年

法定代表人:李興春

德律風: 0451-87792450

6、 體例季度、半年度以及年度基金講演;

(111) 華鑫證券

及要領

中國證監會講演。關于生意業務所場內已經成交的背規聯系關系生意業務,基金托管人應按相關執法律例

金托管人承當。基金托管人對由基金托管人及其境外托管人之外機構現實有用節制的本基

辦公地址:云南省昆明市拓東路 41 號

小我私家投資者: 指根據中國無關執法律例可以投資于證券投資基金的天然

傳真: 0755-21674453

認以及接收,并按照《基金法》、基金條約及其余無關規則享有權力、承當責任。基金投資者

法定代表人:陳震山

人依據相關律例要乞降外部軌制進行確定。

例,確定該單個基金份額持有人當日解決的贖歸份額;未受理部門除投資者在提交贖歸申

鄰近的歸報。本基金首要投資于易方達恒生中國企業 ETF,為投資者供應一種投資恒生中

(一)基金用度的品種

外托管人在執行職責進程中,因自身錯誤、忽視等緣故原由而致使基金產業受損的,基金托管

4、爭議辦理方式

2四、基金延續產生巨額贖歸并停息接收贖歸申請;

傳真: 021-38670666

辦公地址:上海市廣東路 689 號

客戶服務德律風: 95177

第十三節 基金資產的估值

理設施》以及無關證券律例的規則,對基金的投資工具、基金資產的投資組合比例、基金資

2、首要職員環境

基金治理人承認,基金托管人及其境外托管人投資監視的準確性以及完備性受限于基金

網址:

接洽德律風: 021-33768132

( 8)本基金的資產組合中的緊張部門產生停息生意業務或者其余嚴重事宜,持續接收申購

網址:

(8) 中國工商銀行

傳真: 021-20219923

3、 基金稅收…………………………………………………………………………………….48

客戶服務德律風: 40084-96588

金治理人每個估值日計算基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算效果

治理的其余基金的基金份額的舉動;

客戶服務德律風: 0571-96527

2、期末投資方針基金明細

者。個中:

法定代表人:張躍偉

固然本基金為易方達恒生中國企業 ETF 的聯接基金,但本基金與易方達恒生中國企業

辦公地址:遼寧省錦州市科技路 68 號

A 類基金份額: 在投資人申購基金時收取申購用度,并再也不從本種別基金資

( 4)講演期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

新規則估值。

或者部門延期贖歸。

( 2)關于非上市債券,參照首要做市商或者其余權勢巨子價錢供應機構的報價進行估值。

傳真: 021-54967293

注冊地址:重慶市江北區橋北苑 8 號

一、不鉆營對上市公司的控股,不介入所投資上市公司的運營治理;

網址:

(164) 匯成基金

受,基金投資者自根據招募申明書、基金條約獲得本基金的的基金份額,即成為基金份額

十3、 證券生意業務治理

辦公地址:上海市浦東新區西方路 1267 號陸家嘴金融服務廣場二期 11 層

1三、按照國度無關規則、基金條約商定或者行業常規可以列入的其余用度。

益,該投資者將被視為已經認可、懂得并接收此免責聲明并受其約束,和認可、懂得并接

(27) 哈爾濱銀行

( 2)非上市暢通流暢基金以估值截止時點可以或許獲得的最新基金份額凈值進行估值。

9、講演期末按公允代價占基金資產凈值比例巨細排序的前五名金融衍生品投資明細

者基金賬戶治理、基金份額注冊掛號、整理及基金生意業務確

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入奕豐金融費率優惠

本基金 A 類人平易近幣基金份額、 A 類美元現鈔基金份額以及 A 類美元現匯基金份額詳細贖

網址:

(80) 川財證券

定之日起 60 日內召開;基金治理人決定不調集,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金

構、加入騰安基金申購費率優惠運動的通知布告

網址:

研究事情應堅持自力、主觀,不受任何部分及小我私家的不合法影響;確立精密的研究工

注冊地址:北京市東城區東直門南大巷 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

復核確認后發送給基金治理人。

( 1)估值計算中觸及首要泉幣對人平易近幣匯率的,將根據下列信息供應機構所供應的

網址:

若本基金經由過程本地與噴鼻港股票市場生意業務互聯互通機制投資于噴鼻港市場股票,本基金還

指數提倡式證券投資基金聯接基金基金司理(自 2016 年 4 月 16 日起任職)、易方達中證海

二、 基金年度審計……………………………………………………………………………..58

贖歸基金份額時收取;關于 A 類人平易近幣基金份額、 A 類美元現鈔基金份額以及 A 類美元現匯

接洽人:何賽麗、陳霞

注冊地址:北京市西城區金融大巷 35 號 2-6 層

119

( 1)領取基金產業整理用度;

法定代表人:汪靜波

項;

接洽人:周欣玲

法定代表人:王勇

費)

法式切合公司投資軌制的規則。除招商銀行外,本基金方針 ETF 投資的前十名證券的刊行

沒法預感、沒法幸免、沒法戰勝,則屬弗成抗力。

注冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路 35 號農戶金融大廈

149

達恒生中國企業 ETF 采用按照最小申購、贖歸單元以及申購、贖歸清單要求進行申贖的方

1、 基金托管人根本環境…………………………………………………………………..65

五、基金治理人、基金托管人以及境外托管人以其自有的產業承當本身響應的執法責

C 類基金份額的基金資產凈值除以計算日 C 類基金份額余額

經營備忘錄: 指由基金治理人、基金托管人、境外托管人就委托產業托管

接洽人:潘世友

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入中國工商銀行申購

( 2)基金證券賬戶的開立以及使用,僅限于知足開鋪基金營業的必要。基金托管人以及

募申明書“第賠率運彩十節 基金份額的申購、贖歸”中的“7、申購與贖歸的費率”與“8、申

辦公地址:北京市旭日區安苑路 15-1 號郵電消息大廈 6 層

基金信息表露責任人應該在中國證監會規則時間內,將應予表露的基金信息經由過程中國

2)介入調配整理后的殘剩基金產業;

幣對人平易近幣的匯率大幅顛簸也可能加大外幣份額凈值顛簸的幅度。

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路接壤處榮超商務中央 A 棟第 18-21 層中舉

( 6)基金托管人可以基金、基金托管人或者其境外托管人的名義在其業務機構或者其境

本基金依據 2012 年 6 月 18 日中國證券監視治理委員會《對于核準易方達恒生中國企

( 4) 自力性準則:公司依據營業的必要設立相對于自力的機構、部分以及崗亭;公司內

注冊地址:天津市經濟手藝開發區第二大巷 42 號寫字樓 101 室

網址:

接洽人:程月艷 李盼盼 黨靜

四、執法律例以及基金條約規則的其余景遇。

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102 單位

包辦狀師:呂紅、安冬

( 11)基金治理人有合法理由認為接收某筆或者某些申購申請可能會影響或者損害其余基

接洽人:牛孟宇

動的幅度。本基金是 ETF 聯接基金,實踐上其危害收益程度高于夾雜型基金、債券基金以及

客戶服務德律風: 95302

客戶服務德律風: 400-684-0500

接洽人:王雯

組可以依法進行需要的平易近事運動。

基金治理人確定基金投資中期單據的,應依據《托管協定》及相關增補協定的商定向

于是致使的除外;

動的危害。

節沐日、公休日等,領取日期順延。

需經由過程本基金的銀行貸款賬戶進行。

辦公地址:北京市西城區鬧市口大巷 1 號院 1 號樓

網址:

58

200 萬≤M<500 萬 0.5%

接洽德律風: 020-38286026

( 1)基金托管人在基金所投資市場或者證券生意業務所或者掛號結算機構,按照該生意業務所或者

通知布告內容

辦公樓 A 棟 201 室

管人執行托管職責的環境進行核查,核查事項包含但不限于基金托管人是否寧靜保存基金

監會立案。基金治理人應在調換會計師事務所后在 2 日內涵最少一家指定媒體通知布告。

( 3)噴鼻港證券生意業務所或者上海證券生意業務所決定暫且停市;

傳真: 86-021-60195218

學治理學院助教、講師、副傳授。現任中山大學治理學院傳授。

客戶服務德律風: 028-86583000

響;

申購及按期定額投資費率優惠運動的通知布告

有人大會的決定。

近生意業務日的開盤價估值。

設立日期: 2001 年 4 月 17 日

基金投資者必需依據基金販賣機構規則的法式,在凋謝日的凋謝時間向基金販賣機構

注冊地址: 噴鼻港中環皇后小道中一號匯豐總行大廈

接洽人:郭文博

注冊地址:廣東省佛山市南海區桂城街道南海小道北 26 號

接洽人:阮志凌

注冊地址:金華市光南路 668 號

產生上述景遇時,投資人面對沒法掃數贖歸或者沒法實時取得贖歸資金的危害。在本基

額的申購申請:

德律風: 0519-80585939

公司設立督察長,經董事會聘用,報中國證監會核準。依據公司監察與合規治理事情

(191) 宜投基金販賣

法定代表人:高濤

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中小道 1619 號南昌國際金融大廈 A 棟 41 層

網址:

傳真: 0755-83704850

7、 基金份額凈值切實其實認…………………………………………………………………..53

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金增長銀河證券為販賣機

務發生嚴重影響的,應經基金份額持有人大會抉擇同意。變革基金條約的基金份額持有人

限公司

六、 申購以及贖歸的數額限定

根基上,造成迷信合理的外部節制決議計劃機制、履行機制以及監視機制,經由過程卓有成效的節制

其余方式查問申購與贖歸的成友誼況。

歸”之“巨額贖歸的認定及處置方式。”

心以人平易近幣初次申購的單筆最低限額為 50,000 元,追加申購單筆最低限額為 1,000 元。

( 8)關于由于基金治理人進行本協定項下基金投資生意業務發生的應收資產,如基金托

6)會計師事務所對整理講演進行審計;

網址:

停贖歸申請,投資者在停息贖歸時代將沒法贖歸其持有的基金份額方式。若本基金延緩支

( 3)監視基金治理人對本基金的投資運作,如托管人發明基金治理人的投資指令背

H 為逐日應計提的基金治理費,泉幣單元為人平易近幣

接洽人:閆勇

由基金治理人對外宣布。月末、年中以及歲終估值復核與基金會計賬目的查對同時進行。

凋謝式基金營業傳真: 021-50105124

( 2)對質券市場生長趨向的研究與判定。

接洽德律風: 0755-82130833

理人承當義務。

式向恒生指數有限公司及/或者恒生資訊服務有限公司進行索償、執法舉措或者執法訴訟。 任

申購金額 M(人平易近幣元)(含申購

辦公地址:浙江省嘉興市繁榮南路 1001 號

其真實性、準確性、完備性承當執法義務。本基金是依據本招募申明書所載明的材料申請

月至 2007 年 12 月,歷任本行烏魯木齊分行財政會計部副科長、科長、處長助理、副處

站通知布告并報中國證監會立案。

基金產業按以下次序進行了債:

C 類基金份額凈值=計算日 C 類基金資產凈值÷計算日 C 類基金份額余額

第十三節 基金資產的估值 ……………………………………51

張勝記老師,治理學碩士。曾經任易方達基金治理有限公司投資司理助理、基金司理助

法定代表人:陳洪生

( 11)有悖社會私德,損害證券投資基金職員抽象;

法定代表人:張皓

辦公地址:南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場

副司理、基金司理,基金投資理財部副總司理、基金資產治理部總司理;易方達基金治理

114

缺席大會的基金份額持有人以及代辦署理人以所代表的基金份額 50%以上多半選舉發生一位代表

5

治理人保存,相關營業法式尚有限定除外。除本協定尚有規則外,基金治理人在代基金簽

理人在 30 個事情日內改正,基金治理人收到關照后應實時查對,并以德律風或者書面情勢向

(26) 貴陽銀行

吳欣榮老師,工學碩士,副總裁。曾經任易方達基金治理有限公司研究員、投資治理部

接洽德律風: 0571-26888888

企圖和聚攏企圖),和可以投資基金的其余社會保險基金。如未來浮現可以投資基金

網址:

注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室

客戶服務德律風: 4008-311-777

( 10)復核、檢察基金治理人計算的基金資產凈值、不同幣種份額的基金份額凈值及

7、 爭議辦理方式

四、詆毀其余基金治理人、基金托管人或者者基金份額出售機構;

法定代表人:錢于軍

四、上述職員之間均不存在遠親屬瓜葛。

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區商城路 618 號

網址:

網址:

(八)與基金產業無關的嚴重條約的保存

關及其接洽方式以及接洽人、書面表決看法的寄交以及收取方式及截止時間。

注冊地址:內蒙古自治區包頭市青山區鋼鐵大巷 6 號

網址:

現任易方達基金治理有限公司副董事長、總裁;易方達資產治理(噴鼻港)有限公司董事

網址:

網址:

( 1)保障公司運營治理運動的正當合規性;

接洽德律風: 021-50712782

等無關執法律例的規則,并與資產托管人簽定《基金投資中期單據危害節制增補協定》。

將此部門欠妥得利返還給受損方,則受損方應該將其已經經取得的補償額加上已經經取得的不

1 權益投資 – –

稱號:易方達基金治理有限公司

法定代表人:王兵

( 2)其余泉幣采取美元作為中間泉幣進行換算,采取彭博倫敦下戰書四點的匯率套

效 日 至 2018

注冊資源: 12,000 萬元人平易近幣

接洽德律風: 0769-22119061

注冊地址:哈爾濱市道里區尚志大巷 160 號

德律風: 021-50476668

一、方針 ETF 估值要領

注冊地址:北京市旭日區開國門外大巷 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

注冊地址:浙江省紹興市柯橋區笛揚路 1363 號

客戶服務德律風: 95396

項營業按正常時限實現、使投資者以及持有人沒法實時查問權益、進行一樣平常生意業務乃至好處受

辦公地址:中國(上海)自由商業實驗區世紀小道 100 號 57 層

費)

接洽德律風: 010-67000988

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號

董事總司理、中國區行長、亞洲區(除日本外)副總裁、機構服務主管、美國配合基金業

法定代表人:陳繼武

網址:

接洽德律風: 0755-33043070

在同時切合如下前提時,現場會議方可舉辦:

法定代表人:劉明軍

(47) 寧波銀行

接洽人:金蕓、李笑叫

客戶服務德律風: 95305

( 27)履行見效的基金份額持有人大會的決定;

注冊地址:瑞安市安陽街道萬松東路 148 號

勉、絕責地執行《基金條約》以及本協定規則的責任,維護基金份額持有人的正當權益。

托管部分擔任人產生更改;

七、講演期末按公允代價占基金資產凈值比例巨細排序的前五名債券投資明細

付,并使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)解決托管資產的資金結算匯

記、存管等各項用度;

司及恒生資訊服務有限公司已經同意〔被允許方〕可就〔產物稱號〕 (“該產物”)使用及參

接洽人:牛亞楠

138

7 及以上 0%

話或者其余方式缺席會議并表決,或者者受權別人缺席會議并表決。

傳真: 0351-8686619

本基金為境外指數基金、聯接基金,基金運作方式為左券型、凋謝式。基金的存續期

四、政治危害:基金所投資市場因政治事勢轉變,如政策轉變、罷工、恐懼打擊、戰

16、治理費、托管費等用度計提規范、計提方式以及費率產生變革;

客戶服務德律風: 400-619-9059

法定代表人:孫樹明

客戶服務德律風: 400-651-5988

基金治理人以及基金托管人在《基金條約》見效后,應按照兩邊商定的統一記賬要領以及

能設立,面對召募掉敗的危害。

定基金匆匆銷企圖,針對基金投資者按期以及不按期地開鋪基金匆匆銷運動。在基金匆匆銷運動期

辦公地址:深圳市南山區科技中一起西華強高新生長大樓 7 層、 8 層

期以及不按期對銀行間市場現券及歸購生意業務敵手的名單進行更新。基金托管人在收到名單后

傳真: 0351-7219891

(10) 中國設置裝備擺設銀行

網址:

2、 本基金治理人允諾嚴厲遵循《證券法》、《基金法》及無關執法律例,確立健全外部

公司網址:

基金銀行貸款賬戶的開立以及治理。無關境外證券的注冊掛號方式應切合投資地地點國度或者

客戶服務德律風: 400-645-8888

網址: ;基金販賣網站:

( 2) 公司研究營業

標準》、《交通銀行資產托管營業檔案治理暫行設施》等,并依據市場轉變以及基金營業的發

(141) 中山證券

107

(六) 基金份額持有人缺席會議的方式

傳真:( 021) 23238800

值出售。

網址:

傳真: 010-56437013

露;

( 3)完成公司持重、繼續生長,維護股東權益;

放式指數證券投資基金聯接基金基金司理、易方達守業板生意業務型凋謝式指數證券投資基金

2、巨額贖歸景遇下的流動性危害治理步伐

1)初次刊行未上市的股票,采取估值手藝確定公允代價,在估值手藝難以靠得住計量

他兩邊承認的方式確認收到上述材料。

( 2)基金托管人解散、依法被撤消、停業,被依法勾銷基金托管資歷或者因其余事由

不切合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。若是調集人決定不將基金份額持有

傳真: 021-20691861

三、基金份額凈值的計算公式

( 8)基金治理人、基金注冊掛號機構、基金代銷機構在執法律例規則的規模內調整

機制投資于噴鼻港市場股票的危害等;( 2)投資危害,首要包含市場危害等;( 3)流動性

辦公地址:北京市西城區月壇南街 1 號院 2 號樓

金治理人承當掃數召募用度,將已經召募資金并加計銀行同期貸款利錢在基金召募期收場后

一、基金治理人的權力

有下列景遇之一的,基金條約終止:

接洽人:吳強

股指期貨等金融衍生品、固定收益類證券、銀行貸款、泉幣市場對象和執法律例或者中國

( 4)基金治理人投資于切合執法律例、切合基金條約的其余非生意業務所市場的投資品

第十六節 基金的信息表露 ……………………………………59

網址:

4、 運作危害

30、產生觸及基金申購、贖歸事項調整或者潛在影響投資者贖歸等嚴重事項時;

股東稱號 出資比例

申購用度=40,000-39,525.69=474.31美元

歸。

金份額應占權益掛號日基金總份額的 50%以上(含 50%);

( 1)基金治理人按本條第(四)項第 9 條目進行估值時,所釀成的誤差不作為基金

法人代表:宋時琳

司理(自 2018 年 8 月 11 日起任職)、易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金

傳真: 010-59562637

( 6)依據執法律例以及基金條約之規則販賣基金份額;

(152) 創金啟富

(184) 同花順

H=E×0.04%÷昔時天數

與本地生意業務所的證券生意業務服務公司之間的報盤體系或者者通訊鏈路浮現故障,可能致使 15 分

期定額投資費率優惠運動的通知布告

2018-06-25

第十一節 基金的用度與稅收 ………………………………….46

易方達基金治理有限公司對于公司居處變革的通知布告 2018-03-23

客戶服務德律風: 4008896596

4、 基金產業的保存及處罰

作危害、會計核算危害、稅務危害、生意業務結算危害、執法危害、證券假貸/正歸購/逆歸購

注冊地址:北京市西城區平易近豐胡同 31 號 5 號樓 215A

接洽德律風: 0571-86209980

金轉換的法式及相關規定由基金治理人屆時依據相關執法律例及基金條約的規則擬定并公

傳真: 0757-86250627

辦公地址:北京西城區中興門內大巷 55 號

登載通知布告。

(105) 華福證券

(71) 珠海華潤銀行

金信息地下表露前應予以失密,不得向別人泄漏;

( 9)除執法律例或者基金條約規則應該召開基金份額持有人大會之外的別的景遇。

法定代表人:姜昧軍

體例日前一年內遭到地下非難、處分的景遇。

若基金托管人發明基金治理人與聯系關系生意業務名單中列示的聯系關系方進行執法律例禁止基金

經由過程基金治理人的直銷中央以美元現匯申購本基金A類美元現匯基金份額的特定投資群

(85) 西南證券

二、 基金存續期內的基金份額持有人數目以及資產范圍………………………..34

傳真: 010-60836029

人不承當補償義務,但應該努力采用需要步伐下降由此釀成的影響。

接洽人:屠帥穎

( 2)基金托管人應寧靜保存基金產業,未經基金治理人的正當合規指令或者執法法

注冊地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

抗力緣故原由浮現過失確當事人紕謬其余當事人承當補償義務,但因該過失獲得欠妥得利確當

日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會掛號日的基金份額持有人名冊、每年最初

C 類基金份額:

辦公地址:吉林省長春市經濟手藝開發區西北湖亨衢 1817 號

網址:

人應該采用停息接收基金申購申請的步伐;

(113) 江海證券

注冊地址:北京市旭日區開國門外光華路 14 號 1 幢 11 層 1103 號

注冊地址:北京市旭日區朝外大巷 22 號 1002 室

傳真: 021-53686100、 021-53686200

35

按期定額投資企圖: 指投資者經由過程無關販賣機構提出申請,商定每期申購日、申

《治理規則》: 指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日實行

形除外。

期權 – –

接洽德律風: 021-80133597

交通銀行作為基金托管人,發明基金治理人有違背《證券投資基金法》、《地下召募證

易方達基金治理有限公司高等治理職員變革通知布告 2018-06-08

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491

1、 基金份額販賣機構………………………………………………………………………70

人平易近幣賬戶。投資者申購美元現鈔份額時從美元現鈔賬戶繳款,贖歸美元現鈔份額時,贖

注冊地址:北京市海淀區中關村落東路 66 號 1 號樓 22 層 2603-06

歸或者部門延期贖歸;此外,如浮現延續兩個或者兩個以上凋謝日產生巨額贖歸,可停息接收

2、基金半年度講演:基金治理人應該在上半年收場之日起 60 日內,體例實現基金半

本行行長; 2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中國投資有限義務公司副總司理兼中心匯金投資

(166) 濟安財富

的無關書面信息,包含但不限于擬刊行證券主體的中國證監會答應文件、刊行證券數目、

罰,基金托管人及其基金托管部分擔任人遭到重大行政處分;

(108) 華融證券

依據《證券投資基金法》、《中華人平易近共以及國貿易銀行法》等執法律例,托管中央擬定

接洽德律風: 0592-3122757

( 3)基金份額持有人大會抉擇應自見效之日起 2 日內由相關信息表露責任人在最少

57

網址:

接洽人:蔡亮

十一、以基金治理人名義,代表基金份額持有人好處利用訴訟權力或者者實行其余執法行

接洽人:陸曉

預算的應交稅金有懸殊的,基金將在相關稅金調全日或者現實領取日進行響應的估值調整。

六、 基金份額持有人名冊的掛號與保存

接洽德律風: 0311-66006342

投資地地點國度或者區域執法律例等無關規則對相關賬戶的開立以及治理尚有規則的,從

數使用允許協定所規則的方式領取給標的指數允許方。

年 6 月 30 日

148

客戶服務德律風: 96669、 400-05-96669

治理人計算的基金資產凈值。是以,就與本基金無關的會計成績,如經相關各方在同等基

接洽德律風: 010-89198762

網址:

接洽德律風: 021-68682279

( LOF)基金司理(自 2016 年 11 月 2 日起任職)、易方達原油證券投資基金(QDII)基金經

辦公地址:安徽省合肥市梅山路 18 號安徽國際金融中央 A 座國元證券

節制綱目,它是公司擬定各項規章軌制的根基以及根據;第三個層面是公司根本治理軌制;

( 2)研究講演的質量。首要是指券商可否供應高質量的微觀經濟研究、行業研究及市

傳真: 0431-85096795

2018-05-10

辦公地址:江蘇省南京市秦淮區中華路 50 號弘業大廈 9 樓

(159) 好買基金

2、會計師事務所調換包辦注冊會計師,應事前征得基金治理人同意;

持有人的好處,決定耽誤估值時;

傳真: 010-5776 2999

接洽人:丁倩云

4、 投資戰略…………………………………………………………………………………….12

投資企圖等信息;

( 23)不從事任何有損基金產業及本基金其余當事人好處的運動;

辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路 35 號農戶金融大廈 23-26 層

3、 基金產業的整理

匯率為基準:當日中國人平易近銀行宣布的人平易近幣與首要泉幣的中間價。首要外匯品種以中國

關于按照中公法律律例以及基金投資地點地的執法律例規則應繳納的各項稅金,本基金

個中:平凡股 – –

接洽德律風: 010-65951887

網址:

( 17)選擇、調換狀師、審計師、證券掮客商或者其余為基金供應服務的內部機構并確

傳真: 021-38509777

公司及恒生資訊服務有限公司的環境下生意業務該產物。為幸免發生疑難,本免責聲明不組成

3)基金產業整理組對基金產業進行清理以及確認;

在同時切合如下前提時,通信會議方可舉辦:

力;

( 6)基金份額持有人會議的調集人擔任選擇確定散會時間、所在、方式以及權益掛號

法定代表人:姚真勇

網址:

二、 基金注冊掛號機構

接洽人:劉暢

金托管人、境外托管人以無記名方式現實持有,其本身應該并應該要乞降絕貿易上的合理

( 2)基金托管人認為有需要召開基金份額持有人大會的,應該向基金治理人提出版

辦公地址:北京市東城區開國門內大巷 22 號

注冊地址:深圳市南山區科技中一起西華強高新生長大樓 7 層、 8 層

集的文件;

( 13)按規則保管無關基金托管營業運動的記載、賬冊、報表以及其余相關材料,保管

3、 基金產業的賬戶

算等營業的金融機構;

辦公地址:金華市光南路 668 號

三、外部節制軌制及步伐

板指數分級證券投資基金基金司理、易方達并購重組指數分級證券投資基金基金司理、易

收申購款等。

接洽德律風: 0571-88911818

申購份額 =39,525.69/0.1645 = 240,277.75份

糾正,就基金托管人的疑義進行詮釋或者舉證。對基金托管人按照律例要求需向中國證監會

傳真: 021-50372474

三、轉換基金運作方式;

一、講演期末基金資產組合環境

爭議處置時代,相關各方當事人應固守基金治理人以及基金托管人職責,持續忠厚、勤

布。若基金托管人已經主意,但基金治理人未駁回,則基金治理人書面出函給基金托管人說

投資者生理以及生意業務軌制等種種身分的影響而顛簸,致使指數顛簸。因為本基金首要投資于易

方達生物科技指數分級證券投資基金基金司理、易方達銀行指數分級證券投資基金基金經

客戶服務德律風: 40086-96779(天下)、 96779(陜西)

約束力。仲裁用度由敗訴方承當。

深 300 生意業務型凋謝式指數提倡式證券投資基金聯接基金(原易方達滬深 300 指數證券投資

歸以及分成款子;

網址:

基金治理人遵照恪絕職守、誠篤信用、鄭重勤勉的準則治理以及應用基金產業,但不保

性較好。但不清除在特定階段、特定市場情況下特定投資標的浮現流動性較差的環境,因

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 333 號金磚大廈 8 樓

法定代表人:洪崎

法定代表人:趙惠蓉

客戶服務德律風: 400-921-7755

網址:

務所審計,狀師事務所出具執法看法書后,報中國證監會立案并通知布告。

辦公地址:東莞市東城區洪福東路 2 號東莞農商銀行大廈

本基金由易方達基金治理有限公司自力治理,未約請境外投資垂問。

2、易方達恒生國企聯接人平易近幣C類基金份額凈值增加率與同期事跡比較基準收益率比

注冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室

9)宣布基金整理通知布告;

辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路 345 號

基金治理人以及基金托管人保障文本的內容與通知布告的內容齊全一致。

接洽人:韓愛彬

監會的無關規則,確立健全外部節制軌制,采用有用步伐,防止違背現行有用的無關法

注冊地址:江西省南昌市西湖區北京西路 88 號(江信國際金融大廈)

2、基金份額持有人也可向本公司定制紙質、電子或者短信情勢的按期或者不按期對賬

傳真: 0531-68978176

(如該賬戶在該販賣機構托管的該 A 類美元現鈔份額或者該 A 類美元現匯份額的基金份額余

境外托管人須及匆匆使其次托管人或者代表人絕其合理積極及判定力執行無關協定所規則

流動性受限資產:

接洽人:黃嬋君

長、黨委布告。現任廣東粵財信任有限公司總司理。

接洽德律風: 010-63636153

接洽德律風: 028-86758820-803

(二)有如下事由景遇之一時,應召開基金份額持有人大會:

書有限公司)

近生意業務日的開盤價估值。

( 2)暢通流暢受限證券,包含由《上市公司證券刊行治理設施》標準的非地下刊行股票、

慎密跟蹤事跡比較基準,尋求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

來、委托及成交記載等相關材料,其保管的時間應該不少于 20 年;

( RQFII)營業擔任人、證券生意業務擔任職員( RO)、就證券供應看法擔任職員( RO)、供應

資、融資比例進行監視。

人于次季度首日起 15 日內從基金產業中一次性領取給基金治理人,由基金治理人依據指

客戶服務德律風: 95319

三、基金治理人、基金托管人以及境外托管人因基金產業的治理、應用或者者其余景遇而

注冊地址:北京市西城區金融大巷 11 號 7 層 703 室

可能會影響或者損害其余基金份額持有人好處時;

若基金治理人或者販賣機構守舊德律風、傳真或者網上生意業務營業的,投資者可以以德律風、傳

7、 投資決議計劃根據與決議計劃法式……………………………………………………………13

人提案提交大會表決,應該在該次基金份額持有人大會長進行詮釋以及申明。

注冊地址:深圳市前海深港互助區前灣一起鯉魚門街 1 號前海深港互助區治理局綜合

生意業務存在逐日額度限定,本基金可能面對逐日額度不敷而生意業務掉敗的危害。若噴鼻港聯交所

效 日 至 2012

辦公地址:深圳市福田區中央三路 8 號杰出期間廣場(二期)北座 13 層 1301-1305

若是指數體例機構發布的成分股數據浮現過錯,易方達恒生中國企業 ETF 的資產凈值

( 7) 監察與合規治理

法定代表人:丁益

網址:

130

類人平易近幣基金份額的基金份額凈值為根基,按照計算日的估

辦公地址:北京市西城區鬧市口大巷 9 號院 1 號樓

業有通暢做法,在不違反執法律例且不損害投資者好處的條件下,兩邊應本著同等以及珍愛

( 2)本基金本講演期末未持有股票。

廣東粵財信任有限公司 1/4

五、基金份額持有人大會用度;

69

起任職)。

若沒法獲得上述匯率價錢信息時,以基金托管人或者境外托管人所供應的合理地下外匯

客戶服務德律風: 95533

( 9)變革基金份額持有人大會法式;

產生上述景遇之一且基金治理人決定停息或者謝絕基金投資者的申購申請的,申購款子

接洽人:湯征程

凈值通知布告

注冊地址:北京市西城區鬧市口大巷 9 號院 1 號樓

(四)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立以及治理

企業 ETF:

將招募申明書、基金條約擇要刊登在指定媒體上;基金治理人、基金托管人應該將基金合

接洽人:王驍驍

內采取合理的貿易步伐進行調整。執法律例尚有規則時,從其規則。

二、 基金可供調配利潤………………………………………………………………………56

售機構的通知布告

托管資產的會計義務主體為基金治理人。用于基金信息表露的基金資產凈值以及基金份

傳真: 021-20515593

率 標 準 差

客戶服務德律風: 95329

理人計算的基金資產凈值以及基金份額凈值,是否依據基金治理人指令解決整理交收,是否

( 1)依法申請以及召募基金,解決基金立案手續;

或者其余媒體;

傳真: 0769-22115712

辦公地址:青海省西寧市黃河路 36 號

戶;

(14) 包商銀行

告,并將年度講演注釋刊登于基金治理人網站上,將年度講演擇要刊登在指定報刊上。基

( 8)對基金的境外產業,基金托管人可受權境外托管人代為執行其承當的職責,境

饋、查對以及存檔保存;同時應確立迷信的投資生意業務績效評估系統。

余海燕密斯,經濟學碩士。曾經任匯豐銀行 Consumer Credit Risk 信用危害闡發師,華

投資基金基金司理、易方達深證 100 生意業務型凋謝式指數基金基金司理。現任易方達基金管

2)A 類美元現匯基金份額販賣機構:

十4、 按期定額投資企圖

注冊地址:青海省西寧市南川工業園區守業路 108 號

3、 基金治理人的職責………………………………………………………………………27

由公證機關對其計票進程予以公證。基金治理人或者基金托管人拒派代表對書面表決看法的

四、 因為本基金在投資限定、運作機制以及投資戰略等方面與易方達恒生中國企業 ETF

第二十一節 基金條約的內容擇要…………………………….127

贖歸用度=10,000×0.1607×0.5% = 8.04 美元

傳真: 0755-82558355

顛簸等,都將影響基金凈值的升跌。 此外,本基金及方針 ETF 首要投資的噴鼻港證券市場對

為 1.0400 元人平易近幣,則其可失去的 A 類人平易近幣基金份額申購份額為:

網址:

律、律例、規章、基金條約以及中國證監會無關規則的舉動產生。

116

中國銀保監會: 指中國銀行保險監視治理委員會;

互相供應與本機構有控股瓜葛的股東或者與本機構有其余嚴重好壞瓜葛的公司名單及其更

客戶服務德律風: 95360

幣品種別)可以憑所持有的本基金份額缺席或者者委派代表缺席方針 ETF 的份額持有人大會

04 層 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 單位

辦公地址:深圳市福田區深南小道招商銀行大廈 40-42 層

益程度可能會遭到利率轉變的影響。

接洽人:薛津

傳真: 021-54509953

( 3)確立健全外部節制、監察與稽核、財政治理及人事治理等軌制,保障其托管的

十、基金治理人、基金托管人基金托管部分的首要營業職員在一年內更改跨越百分之

以及生意業務所規定的規則進行結算,同時向中國證監會講演。若是基金托管人在運作中發明并

網址:

者在該販賣機構托管的該 A 類美元現鈔份額或者該 A 類美元現匯份額的基金份額余額不敷 10

辦公地址:內蒙古自治區包頭市青山區鋼鐵大巷 6 號

( 3)不違背現行有用的無關執法、律例、規章、基金條約以及中國證監會的無關規則,

接洽德律風: 0575-81105323

間收場后不得撤消;

網址:

應最少于初次履行投資指令之前兩個事情日將上述材料書面發至基金托管人,保障基金托

講演所述的背規舉動供應無關材料。

3、 出具執法看法書的狀師事務所…………………………………………………..125

與銀行間市場生意業務的生意業務敵手進行監視。

當努力采用需要的步伐打消由此釀成的影響。

則致使本基金好處遭到損害的環境。

人應該共同,不得攔阻、滋擾。

三、基金治理人可以在基金條約規則的規模內調整申購費率以及贖歸費率,調整后的申

廣東西方昆侖狀師事務所主任。

( 3)其余各項資產組成

本基金本講演期末未持有股票。

7、 基金份額凈值切實其實認

( 5)代價奉獻。首要是指證券掮客商對公司研究團隊、投資團隊在營業本領晉升上所

基金份額凈值。

辦公地址:北京市西城區寧靖橋大巷 25 號金融街 F3 大廈(中國光大中央)

第二十四節 其余應表露事項

自行調集,基金份額持有人大會的掌管人應該在會議最先后公布在缺席會議的基金份額持

( 6) 當令性準則:外部節制應具備前瞻性,而且必需跟著公司運營策略、運營方

接洽人:牛映雪

接洽人:李曉芳

基金份額每次收益調配比例不低于收益調配基準日每份基金份額可供調配利潤的 10%; A

事情日。基金治理人在凋謝日解決本基金的申購、贖歸,但基金治理人依據執法律例、中

律例以及會議關照規則的書面表決看法即視為有用的表決,表決看法依稀不清或者互相矛盾的

傳真: 021-68767880

辦公地址:廣州市河漢區珠江東路 13 號高德置地廣場 E 棟 12 層

注冊地址:浙江省溫州市龍灣區永中街道永寧西路 555 號

項的領取設施參照基金條約無關條目處置。

接洽人:安冬

辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈 28 樓

會計處置準則,分手自力地配置、登錄以及保存本基金的全套賬冊,對兩邊各自的賬冊按期

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區會鋪路 129 號大連國際金融中央 A 座-大連期貨大

I

職)、易方達上證 50 指數分級證券投資基金基金司理(自 2015 年 4 月 15 日起任職)、易方

注冊地址:淄博市張店區中央路 105 號

響的下列事宜:

網址:

網址:

傳真: 0571-87117607

接洽人:邱震

八、在任何環境下,基金治理人如采取上述第 1-7 項規則的要領對基金資產進行估

人應該采用延緩領取贖歸款子或者停息接收基金贖歸申請的步伐;

四、過失處置法式

查對一致后,基金托管人于次月首日起 3 個事情日內從基金產業中一次性領取給基金治理

( 1)估值計算中觸及首要泉幣對人平易近幣匯率的,將根據下列信息供應機構所供應的

將基金份額持有人的該類現金盈利主動轉為該類基金份額。盈利再投資的計算要領,遵照

德律風: 0851-86858673

法定代表人:李國華

法定代表人:彭純

副司理、生意業務部司理、研發部司理、證券總部研究部行業研究員;易方達基金治理有限公

傳真: 0871-63194471

法定代表人:董祥

注冊掛號機構: 指解決本基金注冊掛號營業的機構。本基金的注冊掛號機構

人,保障基金托管人有充足的時間進行考核。

指數化投資具備低本錢、治理通明及疏散化水平高級優點,能穩固地取得與標的指數

鋪部總司理、總裁助理、市場總監。現任易方達基金治理有限公司監事會主席。

接洽人:郭熠

1、 本基金特有危害……………………………………………………………………………6

(十二)其余

產運營有限公司資源經營部高等主管、團委副布告、副部長;(噴鼻港)廣晟投資生長有限

三、基金的指數使用費

( 25)以基金治理人的名義,代表基金份額持有人好處利用訴訟權力或者實行其余執法

使表決權;

接洽人:閆麗敏

《基金法》: 指《中華人平易近共以及國證券投資基金法》;

象、調配時間、調配數額及比例、調配方式等外容。

開 放

( 1)遵循基金條約;

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A0一、 B01( b)單位

(145) 中信建投證券

規規則。

(190) 一起財富

通知布告

注冊地址:惠州市江北東江三路 55 號播送電視消息中央西面一層大堂以及3、四層

格核準前履職;(九)未嚴厲檢察商業違景真實性解決銀行承兌營業;(十)未嚴厲檢察

接洽德律風: 0571-87219677

( 2)召開基金份額持有人大會的前提

(二)本基金條約確當事人之間因本基金條約發生的或者與本基金條約無關的爭議可首

存續時代:繼續運營

( 18)按照規則監視基金治理人的投資運作;

4、 基金資產凈值通知布告、基金份額凈值通知布告以及基金份額累計凈值通知布告.60

128

辦公地址:上海市浦東新區福山路 500 號城開國際中央 26 樓

辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區 CBD 商務外環路 23 號中科金座大廈

四、調換基金治理人、基金托管人、境外托管人,調換或者撤消境外投資垂問;

ETF、境內政易的跟蹤統一標的指數的公募基金、恒生中國企業指數成分股及備選成分

法定代表人:楊文斌

資生長部產物司理。現任易方達基金治理有限公司易方達滬深 300 醫藥衛生生意業務型凋謝式

對并以書面方式確認。

每月晦了后 5 個事情日內實現。按期講演文件應按中國證監會的要求通知布告。季度報表的編

客戶服務德律風: 95336、 40086-96336

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路 799 號陸家嘴世紀金融廣場 3 號樓 5 層 0一、

辦公地址:貴州省貴陽市中華北路 77 號

會議的召開方式由調集人確定,但決定調換基金治理人、調換基金托管人必需以現場

內有沒有嚴重背規舉動等。

的基金治理人治理的某一基金的基金份額轉換為基金治理人

場基金。

(二)基金治理人的權力與責任

戰略的環境除外;

的費率優惠運動。

辦公地址:北京市旭日區看京浦項中央 A 座 9 層 04-08

辦公地址:上海市浦西北路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室

網址:

有權缺席會議的基金份額持有人資歷的權益掛號日不變。

第四節 基金的投資

注冊地址:福建省福州市臺江區江濱中小道 358 號海峽銀行大廈

決議計劃法式;在進行投資時應有明確的投資受權軌制,并應確立與所受權限響應的約束軌制

E 為調整后的前一日基金資產凈值,泉幣單元為人平易近幣。調整后的前一日基金資產凈

1)分外抉擇

十4、 基金投資組合講演(未經審計)…………………………………………………….15

五、講演期末按公允代價占基金資產凈值比例巨細排序的前十名股票及存托憑據投資明

即改正,并采用合理的步伐防止喪失進一步擴展。當基金份額凈值計算過失小于基金份額

網址:

劃營業。

79

1)現場散會

會,同時關照基金治理人期限改正。

本基金首要經由過程投資于易方達恒生中國企業 ETF 完成對事跡比較基準的慎密跟蹤。因

117

1 存出保障金 306,174.90

接洽人:朱珠

基金資產總值: 指基金所持有的各類有價證券、銀行貸款本息、 基金的應收

法定代表人:盧國鋒

1301-1305 室、 14 層

(一)非生意業務過戶是指不采取申購、贖歸等基金生意業務方式,將肯定數目的基金份額按

持偶然間(天) 贖歸費率

20、調換基金注冊掛號機構;

查以及評估,對存在的成績實時提出改進設施。

告應由加入驗資的 2 名以上(含 2 名)中國注冊會計師具名有用。驗資實現,基金治理人

可依據詳細環境與基金托管人約定后,按最讓反映公允代價的價錢估值。

法定代表人:李豪杰

券投資基金運作治理設施》等無關證券律例以及《基金條約》的舉動,實時關照基金治理人

投資者: 指切合執法律例規則的小我私家投資者、機構投資者、及格境外

出售通知布告: 指《 易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯

依據執法律例無關基金禁止從事的聯系關系生意業務的規則,基金治理人以及基金托管人應事前

接洽德律風: 021-68609600-5905

監察與合規治理總部強化外部反省軌制,經由過程按期或者不按期反省外部節制軌制的履行

的環境下,按本錢估值。

法定代表人:王鋒

具的危害評價講演等備查材料的權力。不然,基金托管人有權謝絕履行無關指令。因謝絕

接洽德律風: 010-59355997

汪蘭英密斯,工學學士、法學學士。曾經任中信證券株式會社危害投資部投資司理

網址:

( 2)違背基金條約或者托管協定;

10%)的基金份額持有人可以在大會調集人收回會議關照前就召開事由向大會調集人提交

辦公地址:溫州市車站小道 547 號信合大廈 A 幢

法定代表人:步國旬

接洽德律風: 010-50866170

核,確立公道的生意業務調配軌制,確保各基金好處的公道;生意業務記載應完美,并實時進行反

網址: stock.pingan.com

環境,經中國證監會同意,可以恰當耽誤計算或者通知布告。其計算公式為:

信息表露、基金宣揚推介資料中刊登基金事跡顯露數據等進行監視以及核查。若是基金治理

掛號機構解決注冊掛號的基金份額余額及其更改環境的賬

并報中國人平易近銀行立案。開立的上述基金產業賬戶與基金治理人、基金托管人、販賣機構

客戶服務德律風: 4006-433-389

(94) 國海證券

客戶服務德律風: 95322

法定代表人:王常青

注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-42891(集中辦公區)

2018-08-07

網址:

因為弗成抗力緣故原由或者會計軌制轉變,或者因為自力信息服務商、指數公司、生意業務市場、

證券投資基金聯接基金更新的招募申明書

9)對基金治理人、基金托管人、注冊掛號機構、基金份額出售機構損害其正當權益

理。

金份額; C 類基金份額為人平易近幣基金份額。

的召開日期應該順延并保障最少與通知布告日期有 30 日的距離期。

等等。若是境外投資市場的泉幣相對于于人平易近幣升值,將對基金收益發生晦氣影響;此外,

理(自 2012 年 9 月 28 日起任職)、易方達標普環球高端花費品指數加強型證券投資基金基

客戶服務德律風: 95521

十、相關執法律例和監管部分有強迫規則的,從其規則。若有新增事項,按國度最

自基金條約生

第七節 基金份額種別 ……………………………………..32

優惠運動的通知布告

基金治理人發明基金托管人有嚴重背規舉動,應立刻講演中國證監會,同時關照基金

( 3)供應研究服務的質量。首要包含幫忙支配上市公司調研、研究材料同享、路演服

有官僚求其補償或者賠償由此產生的用度以及遭遇的喪失;

接洽德律風: 021-63898952

2五、基金停息接收申購、贖歸申請后從新接收申購、贖歸;

第四個層面是公司各機構、部分依據營業必要擬定的種種軌制及實行細則等。它們的制

本協定受中華人平易近共以及公法律統領。

接洽德律風: 021-22169999

( 6)方針 ETF 停息估值,致使基金治理人難以估計當日基金資產凈值;

( 2) 基金產業整理組依據基金產業的環境確定整理限期;

3、 投資理念

業生意業務型凋謝式指數證券投資基金及聯接基金召募的批復》(證監允許【 2012】 823 號)以及

傳真: 0532-85022605

金額-固定申購費金額

金托管人追償;

接洽人:寧博宇

運動的通知布告

(106) 華林證券

品的危害收益特性以及產物特征,充沛思量本身的危害經受本領,感性判定市場,對認購

(63) 西安銀行

請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換直達入申請份額總數后的余額)跨越上一日基

26

(43) 洛陽銀行

接洽人:金曉嬌

基金治理人和各自境外托管人均不得歸還或者未經基金治理人、基金托管人同意私行讓渡

7.68% 0.61% 14.89% 1.17% -7.21% -0.56%

次申購的單筆最低限額為 1 元,追加申購單筆最低限額為 1 元;投資者經由過程本公司直銷中

直銷機構: 指易方達基金治理有限公司;

2、巨額贖歸的處置方式

13

客戶服務德律風: 95118

基金托管人發明基金治理人有嚴重背規舉動,應立刻講演中國證監會,同時關照基金

生部獲經濟學碩士學位。

II

販賣體系或者注冊掛號體系、基金會計體系沒法正常運轉;

一年之內的當局債券不低于基金資產凈值的 5%,現金不包含結算備付金、存出保障金、應

客戶服務德律風: 95548

平等執法文件的規則,按照無關規則計算并通知布告基金份額凈值,確定基金份額申購、贖歸

三、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金托管人承接的;

4)對基金產業進行評價以及變現;

接洽人:武芳

行地下廓清,并將無關環境立刻講演中國證監會。

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市噴鼻坊區贛旱路 56 號

事證券相關營業資歷的注冊會計師、狀師和中國證監會指定的職員構成。基金產業整理

(81) 大通證券

02、 03 層

87

構的通知布告

接洽人:易鴻宇

4、 收益調配方案

( 16)進行基金會計核算并體例基金的財政會計講演;

客戶服務德律風: 4008-773-772

接洽德律風: 057187902974

(95) 國金證券

接洽人:陳金紅

效 日 至 2018

申請之日起十個事情日內領取贖歸款子。國度外匯局相關規則有變革或者本基金境外投資主

三、本基金治理人允諾增強職員治理,強化職業操守,催促以及約束員工遵循國度無關法

或者其余具備社會公益性子的社會整體。

(16) 長安銀行

金治理有限公司首席養老金營業官。

(1) 交通銀行

客戶服務德律風: 400-86-96588

客戶服務德律風: 400-102-1813

券投資基金流動性危害治理規則》(如下簡稱“《治理規則》” )等無關執法律例和《易方

客戶服務德律風: 400-818-8118

限期為 15 年。基金托管人不得將所保存的基金份額持有人名冊用于基金托管營業之外的

注冊地址:北京西城區中興門內大巷 55 號

一、基金召募申請經中國證監會核準后,基金治理人應該在基金份額出售的 3 日前,

企圖、私募投資基金、保險資金、天下社保基金、養老保證治理基金、企業年金基金、

金份額現金盈利小于肯定金額,不敷于領取銀行轉賬或者其余手續用度時,注冊掛號機構可

投資者申購人平易近幣份額時從人平易近幣賬戶繳款,贖歸人平易近幣份額時,贖歸款劃去投資者

基金治理人允諾為基金份額持有人供應一系列的服務。如下是首要的服務內容,基金

行各自的權柄,健全公司逐級受權軌制,確保公司各項規章軌制的貫徹履行;各項經濟經

傳真: 0533-2180303

有限公司董事。

險、運作危害及弗成抗力危害等,個中,本基金獨有的危害包含指數顛簸的危害、指數編

( 12)在地下信息表露以及告白中有心含有虛假、誤導、敲詐成份;

注冊地址:北京市西城區金融大巷 8 號

1)領取基金產業整理用度;

( 2)要乞降絕貿易上的合理積極確保其境外托管人在其各自賬目以及記載中零丁清晰

用。本基金的所有泉幣出入運動,包含但不限于投資、領取贖歸金額、領取基金收益,均

匯豐在環球設有約 3,900 個做事處,旨在掌握市場增加機遇,致力確立接洽以幫忙客

(1) 交通銀行

法定代表人:余磊

-14.48% 1.64% -13.55% 1.73% -0.93% -0.09%

(52) 日照銀行

注:本講演期末本基金投資方針基金占基金資產凈值比例低于 90%,屬于被動超標。

若沒法獲得上述匯率價錢信息時,以基金托管人或者境外托管人所供應的合理地下外匯

網址:

22、基金申購、贖歸費率及其免費方式產生變革;

網址:

贖歸用度=10,000×1.0160×0.5% = 50.80 元人平易近幣

法定代表人:江卉

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區銀城中路 168 號

傳真: 028-86150040

先經由過程友愛商議或者調劑辦理。自一方書面要求商議辦理爭議之日起六旬日內若是爭議未能

辦公地址:山東省濰坊市奎文區成功東街 5139 號

63

基金治理人可以依據相關執法律例和基金條約的規則,在前提成熟的環境下供應本

接洽人:周祎

( 7)方針 ETF 停息申贖、停息上市或者方針 ETF 停牌,基金治理人認為有需要停息本

在切合相關執法律例以及執行了必備的法式的前提下,基金治理人以及基金托管人可商議

( 26)基金治理人在召募時代未能到達基金的立案前提, 《基金條約》不克不及見效,基

在本基金方針 ETF-易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金未能切合基金

指數證券投資基金基金司理(自 2013 年 9 月 23 日起任職)、易方達滬深 300 非銀行金融交

( 4)易方達基金治理有限公司網上生意業務體系

人承當響應義務;

( 1)上市暢通流暢衍生品按估值日在證券生意業務所的開盤價估值;估值日無生意業務的,以最

申購份額=39,525.69/1.0400=38,005.47 份

ETF 完成對事跡比較基準的慎密跟蹤。

153

( 3)基金治理人、基金托管人按估值要領的第 9 項進行估值時,所釀成的誤差不作

或者反饋投資進程中必要投訴與倡議的環境,可撥打以下德律風: 400 881 8088(免遠程話

( 22)基金托管人違背基金條約形成基金產業喪失時,應為基金份額持有人好處向基

基金托管人: 指交通銀行株式會社;

客戶服務德律風: 400-699-1888

法定代表人:尤習貴

管限期按照國度無關規則履行。

( 4)在向中國證監會報送的材料中搞虛作假;

傳真: 0311-66006414

7 待攤用度 –

接洽人:田芳芳

金治理人的處置要領為準。

( 1)上市暢通流暢的股票按估值日在證券生意業務所的開盤價估值;估值日無生意業務的,以最

基金托管人應努力共同基金治理人的核查舉動,包含但不限于:提交相關材料以供基

議、逐項表決。

傳真: 010-67000988-6000

廣東省廣晟資產運營有限公司 1/6

注冊地址:廈門市思明區鷺江道 2 號第一廣場西座 1501-1504

的估值要領以及估值法式等會計步伐真實、完備、實時地記錄每一筆營業并精確進行會計核

辦公地址:北京市東城區開國門內大巷 69 號

2、但如因響應的執法律例產生更改并屬于基金條約必需依照進行點竄的景遇,或者者

金托管人不承當該退歸款子發生的利錢等喪失。在停息申購的環境打消時,基金治理人應

接洽人:劉棟棟

中國證監會。

網址:

忻榕密斯,工商行政治理博士,自力董事。曾經任中科院研究生院講師;美國加州低溫

注冊地址:杭州市江畔區五星路 201 號

有人大會或者拒不共同計票的,不影響計票的效勞。

基金產業一切。

網址: ,

( 12)對基金財政會計講演、季度、半年度以及年度基金講演出具看法,申明基金治理

客戶服務德律風: 4008005000、 95391

( 3)易方達基金治理有限公司上海直銷中央

法定代表人:閆振杰

接洽德律風: 010-83574507

凈 值 增 長

基金條約的點竄不觸及基金條約當事人權力責任瓜葛產生轉變或者對基金份額持有人好處無

1、 基金份額持有人、基金治理人以及基金托管人的權力、責任

官。

(三)如下環境不需召開基金份額持有人大會:

第九節 基金條約的見效

管人均有約束力。基金治理人、基金托管人以及基金份額持有人應該履行見效的基金份額持

辦公地址:江蘇省姑蘇市工業園區鐘園路 728 號

《運作設施》等無關執法律例,和國度無關賬戶治理、利率治理、領取結算等的各項規

市場生意業務價錢為準。

算以及營業核算。同時還確立會計檔案保存軌制,確保檔案真實完備。

金資產不承當保存義務。

2018-06-29

-2.51% 1.33% -4.33% 1.37% 1.82% -0.04%

(194) 盈米財富

接洽人:楊濤、莊潔茹

6、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產浮現無可參考的沉悶市場價錢且采取估

( 3)如調集工資基金治理人,還應另行書面關照基金托管人到指定所在對書面表決

( 2)通信方式散會

率①

( 9)貶損偕行,以舉高本人;

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

(二) 投資衍生品的決議計劃流程

( 3)本基金銀行貸款賬戶的開立以及使用,限于知足開鋪本基金營業的必要。基金托

9、若有確實證據注解按上述要領進行估值不克不及主觀反映其公允代價的,基金治理人

接洽人:李萬芳

估值,估值日沒有生意業務的,按近來生意業務日債券開盤價減往所含的近來生意業務日債券應收利錢

恒生中國企業指數成分股的價錢可能遭到政治身分、經濟身分、上市公司運營狀態、

106

趙必偉老師,經濟學業余研究生,監事。曾經任廣州市財務局第四分局事情專管員,廣

(122) 瑞銀證券

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金增長西安銀舉動販賣機

接洽德律風: 0411-82356695

1、 基金條約的見效

2、在以下環境下,基金治理人可以謝絕或者停息接收投資者某一類幣種或者多類幣種份

10、 謝絕或者停息申購、停息贖歸的景遇及處置方式

本投資組合講演無關數據的時代為 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日。

第五節 基金的事跡

2、過失類型

關于按照中公法律律例以及基金投資地點地的執法律例規則應繳納的各項稅金,本基金

網址:

注冊地址:江蘇省姑蘇市工業園區鐘園路 728 號

網址:

之間不得相互轉換。如外匯局規則產生轉變或者在將來市場以及手藝成熟時,本基金可增減外

產的核算、基金資產凈值的計算、基金治理人待遇的計提以及領取、基金托管人待遇的計提

基金份額持有人大會經由過程;如本基金增減外幣基金份額種別,更新的申贖的準則、法式、

接洽德律風: 0633-8081621

職)、易方達生物科技指數分級證券投資基金基金司理(自 2016 年 5 月 7 日起任職)、易方

( 7) 本錢效益準則:公司應用迷信化的運營治理要領下降運作本錢,提高經濟效

一、基金治理人遴選證券掮客商首要思量的身分包含:生意業務履行本領、研究講演質量、

( 4)不從事任何有損基金及其余基金條約當事人正當好處的運動;

三、販賣服務費;

客戶服務德律風: 95563 或者 0771-95563

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 8 號

3)關于基金份額持有人提交的提案(包含暫且提案),大會調集人應該按照如下準則

127

注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街 6 號

網址:

傳真: 021-63604196

查閱方式:投資者可在業務時間收費查閱,也可按工本費購買復印件。

業部人員;深圳眾大投資有限公司投資部副總司理;廣發證券有限義務公司研究員;易方

7、 申購與贖歸的費率

整理進程中的無關嚴重事項須實時通知布告;基金產業整理組做出的整理講演經會計師事

接洽人:王未雨

網址:

接洽人:王菁

利。

200,000 名,遍布環球 131 個國度以及區域。

接洽人:李榮

3、 基金收益調配準則

傳真: 010-57672296

份時,基金治理人有權將投資者在該販賣機構托管的該類基金份額殘剩份額一次性掃數贖

記、賬戶配置、資金劃撥、賬冊記載等方面互相自力;

歸費率以下:

稱)等事項。

5、 弗成抗力危害……………………………………………………………………………..11

外予以宣布。

第八節 基金的召募 ……………………………………….33

(101) 國元證券

的過失,給當事人形成喪失的由過失義務方承當;若過失義務方已經經努力和諧,而且有協

凈申購金額=40,000/( 1+1.2%) =39,525.69美元

法定代表人:黃揚錄

有下列景遇之一的,本基金條約終止:

1七、基金份額凈值計價過錯達基金份額凈值 0.5%;

對提案進行考核:

(自 2018 年 8 月 11 日起任職)、易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接

金治理人核查托管產業的完備性以及真實性,在規則時間內回復并糾正。

常贖歸法式履行。

2、生意業務單位生意業務量的調配根據

365-729 0.25%

不到最大化甚至受損的危害。

交通銀行作為基金托管人,依據《證券投資基金法》、《地下召募證券投資基金運作管

注冊地址:北京市旭日區安立路 66 號 4 號樓

注冊地址:北京市西城區金融大巷 25 號

(110) 華西證券

0-6 1.5%

6、基金治理人應保留完備的會計賬目、憑據并進行一樣平常的會計核算,按照無關規則

注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區金融大巷 699 號

95

用度等營業規定屆時由基金治理人確定并提早通知布告。

注冊地址:北京市旭日區北四環中路 27 號院 5 號樓

( 1)除方針 ETF 基金外,上市暢通流暢的基金按估值日在證券生意業務所的開盤價估值;估

網址:

(68) 鄭州銀行

學的投資治理事跡評估系統。

網址:

日 至 2013 年

三、基金治理人可在執法律例許可的規模內,對上述注冊掛號解決時間進行調整,但

(31) 華融湘江銀行

企業 ETF,完成對事跡比較基準的慎密跟蹤。( 2)在生意業務方式方面,投資者既可以像購買

十3、 基金的轉換

( 27)保管基金治理人就治理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金去

5、 事跡比較基準

署與基金無關的嚴重條約時應盡量保障持有二份以上的副本,以便基金治理人以及基金托

《基金法》,基金治理人計算并通知布告基金資產凈值,基金托管人復核、檢察基金治理人計

法定代表人:郭少泉

元現匯) 申購份額為:

( 4)制衡性準則:托管中央貫徹恰當受權、互相制約的準則,從構造布局的配置上

而發生的包管權力除外。

已經持有暢通流暢受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時間等。基金治理人應保障上述信

( 5)基金治理人及基金托管人計價過錯到達基金份額凈值的 0.5%時,基金治理人應

份額;

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

1

礎上充沛接頭后,仍沒法殺青一致的看法,按照基金治理人對基金資產凈值的計算效果對

公允代價的環境下,按本錢價估值;

規、基金條約或者其余規則,基金治理人或者基金托管人自行或者根據法院訊斷、仲裁裁決對受

理、南京分公司總司理、成都分公司總司理、上海分公司總司理、總裁助理、市場總監。

申購金額 M(美元)(含申購費) 申購費率

傳真: 010-64788016

調集人應該建造缺席會議職員的署名冊。署名冊載明加入會議職員姓名(或者單元名

( 2)謝絕接收、停息接收某個或者某數個事情日的掃數申購申請;

切合中國證監會的相關規則。

133

辦公地址:浙江省杭州市延安路 128 號耀江廣廈

網址:

部部分以及崗亭的配置必需權責明白;

四、 債券估值要領

(一)基金治理人于《基金條約》見效日及《基金條約》終止往后 10 個事情日外向

接洽德律風: 023-61110146

網址:

傳真: 022-58316569

1、 估值目的…………………………………………………………………………………….51

接洽德律風: 0791-86281305

以及基金條約及會議關照的規則,而且持有基金份額的憑據與基金治理人持有的掛號材料相

并宣布從新清點效果。從新清點僅限一次。

馬駿老師,高等治理職員工商治理碩士( EMBA),副總裁。曾經任君安證券有限公司營

(109) 華泰證券

辦公地址:北京市旭日區北四環中路 27 號盤古大觀 A 座 40F

凋謝日。

當得利返還的總以及跨越實在際喪失的差額部門領取給過失義務方;

人大會的,須先依照本基金基金條約的商定召開本基金的基金份額持有人大會,本基金的

廖智老師,經濟學碩士,監事。曾經任廣東證券株式會社基金部主管;易方達基金

接洽人:王未雨

值匯率進行折算; C 類基金份額的基金份額凈值指以計算日

辦公地址:深圳市福田區深南小道 6008 號特區報業大廈 1四、 16、 17 層

注冊地址:廣西桂林市輔星路 13 號

2018-05-22

(124) 上海證券

層 A 座)

歷任本行資產托管部總司理助理、副總司理,本行資產托管營業中央副總裁; 1999 年 12

本基金在境外投資進程中應遵循及格境內機構投資者相關執法律例的規則。

治理人追償;

84

注冊地址:北京市旭日區太陽宮中路 16 號院 1 號樓 3 層 307

( 3)基金托管人應按照規則開立或者變革基金產業的資金賬戶以及證券賬戶。

一、客戶服務德律風

定切合前提的一切貸款銀行的名單,并實時供應給基金托管人,基金托管人應據以對基金

期貨 – –

(70) 重慶屯子貿易銀行

注冊地址:上海市中山東一起 12 號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大巷 1 號院 1 號樓

2018 年 9 月 26 日

或者無端耽誤履行基金治理人資金劃撥指令、泄漏基金投資信息等違背《基金法》、《基金

其規則解決。

實施關閉治理,無關信息表露由專人擔任。

第六節 基金治理人 ……………………………………….21

見無關通知布告。

金份額余額后得出的單元基金份額的代價,計算日 A 類基金份額余額為計算日 A 類各幣種

(一) 投資衍生品的危害治理

( 4)向基金份額持有人背規允諾收益或者者承當喪失;

基金資產的估值目的是主觀、準確地反映基金產業的代價,并為基金份額的申購與贖

聯名的證券賬戶。由基金托管人或者其境外托管人擔任解決與開立證券賬戶無關的手續。

行承認的具備優秀流動性的金融對象;

辦公地址:北京市旭日區東三環北路甲 19 號 SOHO 嘉盛中央 30 層 3001 室

辦公地址:天津市河東區海河東路 218 號渤海銀行大廈

三十;

客戶服務德律風: 95310

產生上述景遇之一且基金治理人決定謝絕或者停息基金份額持有人的贖歸申請或者延緩支

2、贖歸的份額限定

要市場的生意業務整理規定有變革時,贖歸款子領取日期將響應調整;當基金境外投資首要市

注冊地址:長沙市天心區芙蓉南路一段 828 號杰座大廈

注冊地址:天津自貿區(中央商務區)迎賓小道 1988 號濱海浙商大廈公寓 2-2413 室

傳真: 0571-87923214

71

12.66% 1.10% 10.70% 1.13% 1.96% -0.03%

如下為本基金標的指數-恒生中國企業指數的體例商發布的免責聲明:

接洽人:董培姍

辦公地址:上海市湖濱路 202 號普華永道中央 11 樓

103

無關基金申購、贖歸、轉換、非生意業務過戶、轉托管等營業規定,守舊人平易近幣、美元以外的

開 放

客戶服務德律風: 0757-22223388

律律例規則的小我私家投資者、機構投資者、及格境外機構投資者以及執法律例或者中國證監會允

接洽德律風: 025-52278870

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市道里區交情路 436 號

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39 層

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入浦發銀行手機銀行

階段

接洽人:陳妍宇

網址:

四、販賣服務費

2、互聯網站及電子信箱

注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區 CBD 商務外環路 23 號中科金座大廈

外部節制軌制的,追查無關部分以及職員的義務。

持事情)、資產治理部副總司理、總司理;中國安然保險株式會社投資治理部副總經

易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理變

( 3)代表基金份額 10%以上(含 10%,以基金治理人收到提議當日的基金份額計算,

泉幣市場基金。

生意業務型凋謝式指數證

2、投資者贖歸基金勝利后,正常環境下,注冊掛號機構在 T+1 日為投資者扣除權益

客戶服務德律風: 400-6262-818

( 7)經中國證監會許可,基金推出新營業或者服務;

基金條約 指《 易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯

長,會計結算部高等司理。袁密斯 1992 年卒業于中國石油大學計算機迷信系,取得學士

外港股通境內結算實行分級結算準則,本基金可能面對如下危害:因結算介入人未實現與

平易近幣基金份額、 A 類美元現鈔基金份額以及 A 類美元現匯基金

客戶服務德律風: 95328

會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議經由過程,就統一提案再次提請基金份額持

進行更正,因更正過失產生的用度由過失義務方承當;因為過失義務方未實時更正已經發生

(十一) 鑒于本基金是方針 ETF 的聯接基金,本基金的基金份額持有人(無論份額的

( 3) 互相制約準則:公司配置的各部分、各崗亭權責明白、互相制衡;

辦公地址:廈門市思明區深田路 46 號深田國際大廈 20 樓

辦公地址:南京市玄武區中山路 288 號

接洽人:黃鈺雯

七、在切合基金條約以及托管協定無關資產保存的要求下,對境外托管人的停業而發生

接洽德律風: 0510-82831662

本基金資產中投資于方針 ETF 的比例不低于基金資產凈值的 90%,現金或者者到期日在

執法律例或者監管部分對基金份額持有人大會尚有規則的,從其規則。

注冊地址:云南省昆明市拓東路 41 號

二)非真實讓渡信貸資產;(十三)背規向典當行發放存款;(十四)背規向瓜葛人發放

法定代表人:姜志軍

客戶服務德律風: 95318

在三個事情日內關照基金份額持有人,申明無關處置要領,同時在指定媒體予以通知布告。

(46) 南洋貿易銀行

年金企圖籌集的資金及其投資經營收益造成的企業增補養老保險基金(包含企業年金繁多

治理人 公允代價

注冊地址:廣州市黃埔區映日路 9 號

一、易方達恒生國企聯接人平易近幣A類基金份額凈值增加率與同期事跡比較基準收益率比

人、社會整體或者其余構造;

8 其余 –

接洽人:李紅楓

客戶服務德律風: 95399

(148) 中銀國際證券

資企圖等信息;

注冊地址:西安市高新手藝財產開發區高新四路 13 號 1 幢 1 單位 10101 室

券投資基金

予成交。

購費率以及贖歸費率在更新的招募申明書中列示。上述費率如產生變革,基金治理人還應于

投資基金聯接基金 2018 年 5 月 22 日停息申購、贖歸、按期定額投資營業

辦公地址:杭州拱墅區登云路 55 號金誠集團(錦昌大廈)

( 15)按規則保管基金產業治理營業運動的記載、賬冊、報表以及其余相關材料不少于

公司確立了完美的信息表露軌制,保障地下表露的信息真實、準確、完備。公司設立

法定代表人:畢明建

傳真: 0577-86921250

傳真: 020-22389031

如基金治理人以及基金托管人沒法殺青一致,應實時上報中國證監會哀求辦理。若是基

可能遭到晦氣影響。因為本基金首要投資于易方達恒生中國企業 ETF,本基金資產凈值也

任何銀行貸款賬戶進行本基金營業之外的運動。

辦公地址:上海市浦東新區碧波路 690 號 4 號樓 2 樓

(169) 久富財富

條約于 2012 年 8 月 21 日正式見效。

網址:

傳真: 010-66412537

法定代表人:劉惠

中國企業指數成分股及備選成分股、恒生中國企業指數期貨或者期權等金融衍生對象。

助理,中國證監會基金監管部副主任科員、主任科員、副處長、處長,中國人壽資產治理

(二)基金托管協定的終止

接洽德律風: 0451-85706107

問、托管人或者第三方代辦署理投票機構投票等方式。

(54) 瑞豐銀行

接洽人:蔡霆

生意業務可能被新的監管層或者監管系統認定為非法生意業務,或者遭到更嚴厲的治理,將致使基金運

3)會議情勢;

時提案。暫且提案應該在大會召開日前 35 天提交調集人。調集人關于暫且提案應該在大

3、 估值工具…………………………………………………………………………………….51

3 應收股利 63,361,706.30

8、 申購份額與贖歸金額的計算

傳真: 0451-87792682

基金產業未按前款 1)、 2)、 3)項規則了債前,不調配給基金份額持有人。

于是影響到基金資產凈值的計算以及通知布告的,以基金治理人的賬冊為準。

方達恒生中國企業 ETF,基金收益程度會產生轉變,發生危害。

7)狀師事務所對整理講演出具執法看法書;

過后危害節制:基金司理或者衍生品研究員按期對基金的衍生品生意業務戰略、運作環境做

販賣機構: 指基金治理人及非直銷販賣機構;

傳真: 023-61110146

( 1)查明過失產生的緣故原由,列明一切當事人,依據過失產生的緣故原由確定過失義務

接洽德律風: 021-38565547

資事跡及與同期基準的比較以下表所示:

出關照。 在實用執法許可的規模內,恒生指數有限公司或者恒生資訊服務有限公司不會因

( 1)基金份額持有人大會經由過程的一般抉擇以及分外抉擇,調集人應該自經由過程之日起 5

M≥500 萬 1,000 元/筆

申購份數=凈申購金額/T 日基金份額凈值

(130) 西部證券

金年度講演、基金半年度講演以及基金季度講演。

居處:上海市湖濱路 202 號普華永道中央 11 樓

到小數點后四位,由此誤差發生的喪失由基金產業承當,發生的收益回基金產業一切。

體申購費率見下表

基金份額申購、贖歸價錢;

12、 其余停息申購以及贖歸的景遇及處置方式

( 3)基金份額持有人大會不得對未事前通知布告的議事內容進行表決。

行董事、常務副總司理;廣發控股(噴鼻港)有限公司董事、廣發證券資產治理(廣東)有

12 月 31 日

辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 樓

票、資產支撐證券、因刊行人債權背約沒法進行讓渡或者生意業務

74

領取合理本錢的前提下失去無關材料的復印件;

2、 非直銷販賣機構(如下排序不分前后)

156

(41) 龍灣農商銀行

產上鉤提販賣服務費的基金份額; A 類基金份額包含 A 類人

傳真: 0755-83999926

辦公地址:北京市東城區東直門南大巷 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

階段

2016 年 1 月 1

辦公地址:上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓

10%的,基金治理人有權對該單個基金份額持有人越過該比例的贖歸申請實行延期解決,

國證監會的要求或者基金條約的規則通知布告停息申購、贖歸時除外。凋謝日的詳細營業解決時

接洽人:梁微

41

141

投資者在申購本基金時須按販賣機構規則的方式備足申購資金,投資者在提交贖歸申

(61) 微眾銀行

8、 信息表露文件的寄存與查閱………………………………………………………..62

(四)調集人以及調集方式

( 16)以基金治理人名義,代表基金份額持有人好處利用訴訟權力或者者實行其余執法

響應的點竄以及完美;

2018 年 1 月 1

客戶服務德律風: 9552三、 4008895523

辦公地址:長沙市芙蓉中路二段 80 號順天堂際財富中央 26 樓

法定代表人:趙榮春

2018-07-25

法定代表人:李宜心

一、流動性危害評價

基金治理人的相關營業規定履行。

37

運動的通知布告

接洽人:童彩平

接洽德律風: 0431-84999627

( 2)見效的基金份額持有人大會抉擇對全體基金份額持有人、基金治理人、基金托

日 至 2014 年

法定代表人:何春梅

2017 年 12 月 31 日托管資產范圍: 7.75 萬億美元

將其提案進行分拆或者歸并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變革的,大會掌管

網址:

日,增設當期的相關數據以及指標按現實存續期計算。

接洽德律風: 021-20219188

務的高等治理職員在基金治理公司無兼職的環境。

包管,也不會就該指數供應或者默示任何保障、聲明或者包管。 恒生指數有限公司可隨時變動

五、衍生品估值要領

決定)或者其投資歸報不承當任何義務。基金托管人不會由于供應投資監視講演而承當任何

事中危害節制:衍生品研究員對生意業務敵手的信用評級進行跟蹤,提防信用危害的發

按前一日基金資產凈值的 0.6%年費率計提。

因基金估值過錯給投資者形成喪失的應由基金治理人對基金份額持有人或者者基金后行

一、方針ETF估值要領

金份額的基金份額持有人承當,在基金份額持有人贖歸基金份額時收取,并全額計入基金

法定代表人:張永宏

53

本基金終止整理時所產生用度,按現實付出額從基金產業總值中扣除。

費率為 0.5%, T 日 A 類美元現鈔或者 A 類美元現匯基金份額凈值為 0.1607 美元,則其可得

申購采取全額繳款方式,若申購資金在規則時間內未全額到賬則申購不勝利,若申購

金的中國境外的基金治理機構、保險公司、證券公司和其

的數據的正確性。是以,基金治理人在使用金融模子時,面對浮現過錯論斷的可能性,形

注冊地址:深圳市前海深港互助區前灣一起 1 號 A 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘

陳榮密斯,經濟學博士。曾經任中國人平易近銀行廣州分行統計研究處科員,易方達基金管

標的指數的公募基金、恒生中國企業指數成分股及備選成分股、跟蹤恒生中國企業指數的

3、 基金托管人對基金治理人運作基金進行監視的要領以及法式………….67

金份額的舉動;

( 7)基金產業整理賬冊及文件由基金托管人保管限期不少于 15 年。

接洽德律風: 010-66154828

接洽人:張祥杰

產業。短期贖歸費的收取將使得投資者在繼續持有限期少于 7 日時會承當較高的贖歸費。

辦公地址:石家莊市安然北大巷 28 號

2、基金托管人應當:

( 1)召開基金份額持有人大會,調集人必需于會議召開日前 30 天在指定媒體上公

理(掌管事情);天下社會保證基金理事會投資部資產設置處處長、投資部副主任、境外

交通銀行總行設資產托管營業中央(下文簡稱“托管中央”)。現有員對象有多年基

贖歸金額= 10,000×0.1607-8.04 = 1598.96 美元

法定代表人:王之光

接洽人:金超龍

( 2)周全性準則:托管中央確立各二級部自我監控以及危害合規部危害管控的外部控

38

生,并行使當代金融工程的手腕對組合進行危害評價。基金司理或者衍生品研究員對衍生品

因營業必要而開立的其余賬戶,可以依據投資地地點國度或者區域執法律例以及基金條約

了信息表露擔任人,并確立了響應的法式進行信息的網絡、構造、考核以及發布事情,以此

接洽人:謝丹

傳真: 0431-84992649

網址:

接洽德律風: 010-82050520

接洽人:范坤

七、基金的證券生意業務或者結算所發生的用度,和在境外市場的開戶、生意業務、結算、登

17

統、預警體系以及生意業務反饋體系,完美相關的寧靜辦法;集中生意業務室應答生意業務指令進行審

網址:

廣州市廣永國有資產運營有限公司 1/12

(三)不列入基金用度的項目

73

接洽人:謝國梅

1八、基金改聘會計師事務所;

內政易的跟蹤統一標的指數的公募基金、恒生中國企業指數成分股及備選成分股、跟蹤恒

55

辦公地址:西安市高新手藝財產開發區高新四路 13 號

接洽德律風: 010-59013828

按期定額投資企圖,投資者可以經由過程固定的渠道,按期定額申購基金份額,詳細實行要領

注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區商務外環路 22 號

凋謝日: 指販賣機構為投資者解決基金申購、贖歸等營業的事情日;

( 2)因為弗成抗力緣故原由或者會計軌制轉變,或者因為自力信息服務商、生意業務市場、指數

法定代表人:蔡詠

查對,尚不克不及殺青一致時,為幸免不克不及按時宣布基金份額凈值的景遇,以基金治理人的計

廈 3八、 39 層

(174) 陸基金

對于小心冒用易方達基金治理有限公司名義進行詐騙運動的分外提醒通知布告 2018-03-29

產,用于跟蹤標的指數的顯露;而本基金作為平凡的凋謝式基金,仍需將不低于基金資產

秦力老師,經濟學博士,董事。曾經任廣發證券投資銀行部常務副總司理、投資理財部

指定媒體: 指中國證監會指定的用以進行信息表露的報刊以及互聯網網站

77

( 10)基金治理人、基金托管人、基金販賣機構或者注冊掛號機構因手藝故障致使基金

(103) 華安證券

律例或者中國證監會要求執行相關手續后,還可以投資于執法律例或者中國證監會將來許可基

接洽人:黃嵐

行確認,確保過失已經失去更正;

2018-08-10

法定代表人:曲陽

第十節 基金份額的申購、贖歸 ………………………………35

注冊地址:長沙市天心區芙蓉南路一段 828 號杰座大廈

7、 中國證監會規則的其余信息………………………………………………………..62

( 4)增進公司全體員工固守職業操守,樸重誠信,清廉自律,勤勉絕責;

優惠運動的通知布告

( 3) 在執法律例以及基金條約規則的規模內變革本基金的申購費率、調低贖歸費率、

5、 收益調配方案切實其實定、通知布告與實行

( 1)現場散會

(138) 浙商證券

之義務與責任,但境外托管人或者其代表人或者次托管人并無敲詐、忽視、有心掉責或者背約之

投資基金聯接基金 2018 年 7 月 2 日停息申購、贖歸、按期定額投資營業的

凈 值 增 長

本質性晦氣影響的,可不經基金份額持有人大會抉擇,經基金治理人以及基金托管人同意可

( 5)根據執法律例以及基金條約的規則調集基金份額持有人大會;

估值,估值日沒有生意業務的,按近來生意業務日債券開盤價減往所含的近來生意業務日債券應收利錢

基金份額凈值: A 類人平易近幣基金份額的基金份額凈值指以計算日 A 類基金資

29

(一)基金份額持有人大會的構成

有人的好處。

本基金所領有的各類有價證券及本基金根據相關執法律例持有的別的資產。

制單元變革或者遏制恒生中國企業指數的體例及發布或者受權、或者恒生中國企業指數由其余指

客戶服務德律風: 95511-3

辦公地址:山東省德州市三八東路 1266 號

法定代表人:杲傳勇

彭老師 2018 年 2 月起任本行董事長、履行董事。 2013 年 11 月起任本行履行董事。

28

5 買入返售金融資產 – –

( 2)非上市暢通流暢基金以估值截止時點可以或許獲得的最新基金份額凈值進行估值。

(二)基金條約見效時召募資產的驗證

廣發證券株式會社 1/4

( 1)基金條約終止,應該按執法律例以及本基金條約的無關規則對基金產業進行清

循該販賣機構的相關規則。

資產支撐證券 – –

( 12)根據執法律例以及基金條約的規則,制訂基金收益的調配方案;

接洽人:劉蕾

二、 基金條約的終止

間為上海證券生意業務所正常生意業務日的生意業務時間。

付贖歸款子,贖歸款領取時間將后延,可能對投資者的資金支配帶來晦氣影響。

注冊地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路 6 號 3 號樓

(60) 威海市貿易銀行

網址:

序號 項目 金額(人平易近幣元)

掉,和處置與基金運作有關的事項產生的用度等不列入基金用度。基金條約見效之前的

包辦注冊會計師:陳熹、周祎

金司理(自 2014 年 9 月 13 日起任職)、易方達噴鼻港恒生綜合小型股指數證券投資基金

成的基金資產估值過錯,基金治理人以及基金托管人可以避免除補償義務。但基金治理人以及基

泉幣兌換進行限定、限定資源外流、征收高額稅收等,會對基金投資形成影響。

八、基金托管人對基金投資暢通流暢受限證券的監視

法定代表人:周健男

二、 與基金販賣無關的用度……………………………………………………………….48

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中小道 1115 號北京銀行大廈

辦公地址:廣州市河漢區珠江新城珠江東路 30 號廣州銀行大廈 40-43 樓

24

6、執法律例或者監管機構尚有規則的,從其規則。

到的贖歸金額計算以下:

份額凈值過錯處置。

H 為逐日應計提的基金托管費, 泉幣單元為人平易近幣

書有限公司)

人,基金托管人及其境外托管人對這些機構的信息的準確性以及完備性不做任何包管、暗示

M≥100 萬 200 美元/筆

( 4)在基金治理人職責終止時,提名新的基金治理人;

申購份額=99,880.14/1.0400=96,038.60 份

五、衍生品估值要領

法定代表人:王鈞

份額基金份額凈值低于對應的基金份額面值的可能。

一、在以下環境下,基金治理人可以謝絕或者停息接收投資者某一類幣種或者多類幣種份

4、 基金產業的保存及處罰……………………………………………………………….49

三、除巨額贖歸景遇外實行備用的流動性危害治理對象的景遇、法式及對投資者的潛在

基金托管人以電子版情勢妥帖保存基金份額持有人名冊,并按期刻成光盤備份,保管

性、運作機制、危害有深切的研究以及闡發。對擬投資方案可能蘊含的危害進行充沛評價,

本招募申明書已經經本基金托管人復核。除非尚有申明,本招募申明書所載內容截止日

管人沒法從地下信息或者基金治理人供應的書面材料中獵取到賬日期信息的,應由基金治理

注冊地址:浦東新區上豐路 977 號 1 幢 B 座 812 室

40 萬≤M<100 萬 0.5%

運營規模:吸取”大眾貸款;發放短期、中期以及恒久存款;解決海內外結算;解決單據

傳真: 0519-89995170

資部副總司理(掌管事情)。現任易方達基金治理有限公司首席大類資產設置官;易方達

4

日接收贖歸比例不低于上一日基金總份額 10%的條件下,對其他贖歸申請延期解決。關于

傳真: 010-63639709

( 7)玩忽職守,不按照規則執行職責;

法定代表人:王森

客戶服務德律風: 95372

客戶服務德律風: 400-612-9999

接洽人:楊菲

12、 代辦署理投票…………………………………………………………………………………….14

36

個中:遙期 – –

基金條約可印制成冊,寄存在基金治理人以及基金托管人居處,供投資者查閱,基金合

辦公地址:廣東省廣州市河漢區珠江新城珠江東路 30 號廣州銀行大廈 40-43 樓

人平易近銀行或者其受權機構最新宣布為準。

33

接洽德律風: 010-53509644

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市松北區立異三路 833 號

同條目及內容應以基金條約副本為準。

網址:

最大好處;

接洽德律風: 0971-6111792

146

本基金基金資產凈值是指基金資產總值減往欠債后的凈資產代價。

稱號:易方達基金治理有限公司

2、 “捐贈”僅指基金份額持有人將其正當持有的基金份額捐贈給福利性子的基金會

基金產業按以下次序進行了債:

接洽人:楊亢

行凈價生意業務的債券按估值日開盤價減往債券開盤價中所含的債券應收利錢失去的凈價進行

事跡比較基

三、 申購以及贖歸的款子領取

83

法定代表人:楊健

傳真: 010-63080978

時;

(204) 眾祿基金

決定不調集,基金托管人仍認為有需要召開的,應該自行調集。

它生意業務該產物的人士,因上述緣故原由而間接或者直接蒙受的任何經濟或者別的喪失承當任何義務

[查望PDF原文]

接洽人:高天、肖武俠

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 層

E 為調整后的前一日基金資產凈值,泉幣單元為人平易近幣。調整后的前一日基金資產凈

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

傳真: 0791-86281305

間,基金治理人可以恰當調低基金販賣費率,或者針對特定渠道、特定投資群體開鋪有差別

序號 稱號 金額(人平易近幣元)

法定代表人:高國富

的價錢;

申購: 指在基金條約見效后的存續時代,投資者申請購買本基金基

接洽人:張洪瑋

2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事長、履行董事, 2013 年 10 月至 2018 年 1 月任

4、 基金治理人的允諾

接洽人:陳劍虹

客戶服務德律風: 96588(廣東省外請加撥 0756), 400-8800-338

傳真: 010-68858117

接洽人:董雷

( 6)若是浮現過失確當事人未按規則對受損方進行補償,而且根據執法、行政法

135

市場生意業務價錢為準。

2、基金采取金額申購以及份額贖歸的方式,即申購以金額申請,贖歸以份額申請;

響著債券的價錢以及收益率,影響著企業的融資本錢以及利潤。基金投資于債券以及股票,其收

基金條約見效后,基金份額持有人數目不滿 200 人或者者基金資產凈值低于 5,000 萬元

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新郊區)北京南路 358 號大成國際大廈 20 樓

客戶服務德律風: 400-821-3999

(4) 安然銀行

持有的與境外托管人賬戶相關的材料可按照境外托管人的營業常規保存。

注冊資源: 12,000 萬元人平易近幣

有限義務公司履行董事、總司理; 2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行履行董事、副行長;

當日可能未獲受理部門予以撤消。基金治理人對已經經接收的有用贖歸申請決定延緩領取贖

關的嚴重條約及無關憑據;

接洽人:陸志俊

注冊地址:黑龍江省哈爾濱市道里區交情路 436 號

歸供應計價根據。

確保各二級部以及各崗亭權責明白、互相管束,并經由過程有用的互相制衡步伐打消外部節制中

( 1)本公司允諾以上對于外部節制軌制的表露真實、準確;

法定代表人:許欣

注冊地址:北京市海淀區丹棱街 6 號丹棱 SOHO 大廈 1 幢 9 層 1008-1012

145

(1) 交通銀行

本基金條約見效日為2012年8月21日,基金條約見效以來(截至2018年6月30日)的投

占本基金總份額的比例,計算效果按照四舍五入的要領,保留到整數位。

三、寄存在證券體系的證券應為基金實益持有人之好處持有,但須遵循統領該體系運

注冊地址:北京市西城區金融大巷 35 號 2-6 層

( 3)因過失而取得欠妥得利確當事人負有實時返還欠妥得利的責任。但過失義務方

157

E 為 C 類基金份額前一日基金資產凈值

條約規則的舉動,還應申明基金托管人是否采用了恰當的步伐;

一、基金的會計年度為公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

客戶服務德律風: 95358

統,關于不同基金、不同客戶自力建賬,自力核算;公司經由過程復核軌制、憑據軌制、合理

客戶服務德律風: 95528

定基金匆匆銷企圖,針對基金投資者按期以及不按期地開鋪基金匆匆銷運動。在基金匆匆銷運動期

恒生中國企業指數( 使用估值匯率折算)收益率 X95%+活期貸款利率(稅后) X5%

任;廣東大陸狀師事務所合伙人;廣東省領土廳廣東地產執法征詢服務中央副主任。現任

接洽德律風: 0531-68978175

網址:

( 4)基金治理人與基金托管人在開鋪基金貸款營業時,應嚴厲遵循《基金法》、

商或者者調劑辦理。托管協定當事人不肯經由過程商議、調劑辦理或者者商議、調劑不成的,任何

H=E×0.25%÷昔時天數

傳真: 010-63583991

詹余引老師,工商治理博士,董事長。曾經任中國安然保險公司證券部研究征詢室總經

考該指數,然則, 恒生指數有限公司及恒生資訊服務有限公司并不就(i)該指數及其計算

(九)計票

投資者應該在販賣機構解決基金販賣營業的業務場合或者按販賣機構供應的其余方式辦

業務務以及治理法式必需聽從治理層擬定的操作規程,包辦職員的每一項事情必需是在營業

2、投資者經由過程本公司網上生意業務體系( )進行申購、贖歸的生意業務費

定無關費率;

法定代表人:李建紅

辦公地址:山西省太原市小店區長治路 111 號山西世貿中央 A 座 F十二、 F13

注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-42891(集中辦公區)

接洽人:陳東

5、 申購以及贖歸的法式

法定代表人:徐麗峰

辦公地址:深圳市深南小道 4001 號期間金融中央大廈 17 樓

(3) 銀河證券

基金司理、易方達守業板生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理、易方達中小

5、 申購以及贖歸的法式………………………………………………………………………36

托管的該類基金份額殘剩份額一次性掃數贖歸。

基金基金司理、易方達深證 100 生意業務型凋謝式指數基金基金司理、易方達 50 指數證券投資

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 200 號中銀大廈 39-40 層

105

傳真: 028-86690126

接洽德律風: 021-58781234

法定代表人:趙俊

內進行復核,并將復核效果反饋給基金治理人。基金治理人在更新招募申明書實現當日,

8 其余資產 64,847,259.18 3.76

接洽人:王未雨

四、債券估值要領

與《基金條約》的規則有任何沖突。

客戶服務德律風: 95559

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入南洋貿易銀行申購

客戶服務德律風: 95021

11、 巨額贖歸的認定及處置方式………………………………………………………..43

并進行需要的景遇闡發以及壓力測試。金融衍生品的投資方案經審批后方可履行。

76

的 60 日內通知布告;年度講演在會計年度收場后 90 日內通知布告。

( 2)保障基金份額持有人的正當權益不受侵占;

( 5)基金殘剩產業的調配

凈申購金額=申購金額/( 1+申購費率)

理(自 2016 年 12 月 19 日起任職)。

③ 自己間接出具書面看法或者受權別人代表出具書面看法的基金份額持有人所代表的基

A 類人平易近幣基金份額凈值是 1.0160 元人平易近幣,則其可失去的贖歸金額計算以下:

154

基金托管人:交通銀行株式會社

客戶服務德律風: 9532三、 029-6891888八、 4001099918

( 6)基金份額持有人大會抉擇對全體基金份額持有人、基金治理人以及基金托管人均

在現場散會的方式下,起首由大會掌管人按照規則法式公布會議議事法式及注重事

2017 年 11 月 22 日起任職)、易方達黃金生意業務型凋謝式證券投資基金聯接基金基金司理

辦公地址:南京市中華路 26 號

160

接洽人:郭靜

集。基金治理人未按規則調集或者者不克不及調集時,由基金托管人調集。

注冊地址:陜西省西安市高新區錦業路 1 號都市之門 B 座 5 層

辦公地址:廣州市河漢區珠江新城珠江東路 30 號廣州銀行大廈 40 樓

第二十五節 招募申明書寄存及查閱方式

的,基金治理人應該實時講演中國證監會;延續 20 個事情日浮現前述景遇的,基金治理

處所律例、處所規章、部分規章及其余標準性文件和關于

資產的治理以及應用由基金治理人擔任。

(75) 財富證券

接洽人:龐璐璐

2、基金托管人應寧靜保存基金產業。

網址:

(201) 中信建投期貨

險,投資者在作出投資決議計劃前應細心閱讀本基金的招募申明書。

(五)其余用度

或者透露表現,并對上述機構供應的信息的真實性、準確性以及完備性所引發的喪失不承當任何責

客戶服務德律風: 95347

本基金本講演期末未持有金融衍生品。

十二、基金治理人、基金托管人的基金托管部分遭到監管部分的考察;

由基金整理組優先從基金產業中領取。

注冊資源: 742.62 億元人平易近幣

國企業指數的有用對象。

人不得將基金產業回入其固有產業。

基金治理人以及基金托管人應互相供應與本機構有控股瓜葛的股東或者者與本機構有其余嚴重

網址:

1五、基金收益調配事項;

幣基金份額種別,外幣基金份額經由過程指定的販賣機構接收投資者申購與贖歸,該事項不必

書并刊登在網站上,將更新后的招募申明書擇要刊登在指定報刊上,更新內容截至每六個

2012 年 6 月 29 日《對于易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金及其聯接基

注冊地址:中國(上海)自由商業實驗區新金橋路 27 號 13 號樓 2 層

四、基金司理允諾

行政總裁: 王冬勝

三、指數與量化投資決議計劃委員會成員

接洽人:辛國政

并確保基金為現金的實益一切人( beneficial owner)。

接洽人:陳素瑩、區敏欣

副總司理,廣東金融高新區股權生意業務中央有限公司董事長。現任廣發證券株式會社執

111

(116) 開源證券

客戶服務德律風: 0731-96599

注冊地址:南京市江東中路 228 號

網址:

傳真: 0592-2079602

易方達中證軍工生意業務型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2017 年 7 月 14 日起任職)、

客戶服務德律風: 95594

決,經正當執業的狀師見證后造成大會抉擇。

開刊行股票,基金治理人還應供應基金治理人董事會答應的流動性危害處理預案。上述資

刊行價錢、鎖按期,基金擬認購的數目、價錢、總本錢、總本錢占基金資產凈值的比例、

四、 對于受權、研究、投資、生意業務等方面的節制點

( 2)執法律例要求增長的基金用度的收取;

網址:

接洽德律風: 400 881 8088

傳真: 022-28405631

接洽德律風: 0755-22166574

費率優惠運動的通知布告

三、執法及稅務危害:基金所投資市場在執法律例、稅務政策可能與海內不同,外洋市

本基金各類基金份額將分手計算基金份額凈值。

召募的。本基金治理人沒有委托或者受權任何其余人供應未在本招募申明書中載明的信息,

的《地下召募凋謝式證券投資基金流動性危害治理規則》及

若本基金產生巨額贖歸且單個基金份額持有人的贖歸申請跨越上一凋謝日基金總份額

采用通信方式進行表決時,除非在計票時有充沛的相反證據證實,不然外觀切合執法

92

( 2)延續 2 個凋謝日以上產生巨額贖歸,依據基金條約規則,基金治理人可以停息

總裁;曾經兼任噴鼻港廣永財政有限公司副總司理、總司理,廣州市廣永經貿公司總司理,廣

自基金條約生

值=前一日基金資產凈值-前一日本基金持有的方針 ETF 公允代價,金額為負時以零計。

( %)

費)。投資者若是認為本人不克不及準確懂得本基金《招募申明書》、《基金條約》的詳細內

網址:

四、《易方達基金治理有限公司凋謝式基金營業規定》;

金販賣營業資歷并與基金治理人簽定了基金販賣服務協定,

基金份額被解凍的,被解凍部門發生的權益(包含現金分成以及盈利再投資)一并解凍。

法定代表人:楊華輝

德律風: 020-85102506

產凈值,以商定方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算效果復核后,將復核效果

接洽德律風: 010-63081000

網址:

許購買證券投資基金的其余投資者。

客戶服務德律風: 400-803-1188

算日 C 類基金份額的基金資產凈值除以計算日 C 類基金份額余額后得出的單元基金份額的

接洽德律風: 0731-89828592

鐘以上不克不及申報以及撤消申報的生意業務中止危害。

公司依據執法律例及營業的要求確立會計軌制,并依據危害節制點確立精密的會計系

資產治理有限公司董事。

– –

接洽人:李冰潔

營,保證基金份額持有人好處,維護公司及公司股東的正當權益,本基金治理人確立了科

持有人大會,不影響基金份額持有人大會做出的抉擇的效勞。

(155) 鼎信匯金

三、其余事項

客戶服務德律風: 95580

學、精密、高效的外部節制系統。

法定代表人:劉曉艷

網址: https://danjuanapp.com

(28) 杭州團結銀行

(6) 招商銀行

2018-05-17

正式最先治理本基金。

金申購等步伐,切實珍愛存量基金份額持有人的正當權益。詳細請參見相關通知布告。

額投資營業的通知布告

中國企業 ETF)的聯接基金,其投資方針是慎密跟蹤事跡比較基準,尋求跟蹤偏離度及跟

人名冊的內容包含但不限于基金份額持有人的稱號以及持有的基金份額。

傳真: 029-88609566

的相關規則,開立進行基金的投資運動所必要的各類證券以及結算賬戶。

基金治理有限公司基金司理助理、指數與量化投資部總司理助理、指數與量化投資部副總

客戶服務德律風: 400-821-0203

( 7)按執法律例規則的其余準則處置過失。

接洽人:黃靜

注冊地址:廣東省深圳市福田區中央三路 8 號杰出期間廣場(二期)北座

響;

因基金治理人背規投資所發生的無關義務,也沒有責任往采用任何手腕歸應任何與投資監

接基金基金份額出售通知布告》;

年 6 月 30 日。(本講演中財政數據未經審計)

可失去的 A 類人平易近幣基金份額申購份額為:

部副總司理兼執法室主任、資產危害治理部總司理;招商銀行總行執法事務部行員;工商

橡膠公司市場部司理;美國加州大學講師;美國南加州大學助理傳授;噴鼻港科技大學副教

序號 基金稱號

( 2)設立專門的基金托管部分,具備切合要求的業務場合,配備充足的、及格的熟

計算要領以下:

基金利潤指基金利錢收入、投資收益、公允代價更改收益以及其余收入扣除相關用度后

問室科員;工商銀行珠海分行執法垂問室做事員、業務部企圖信貸部信貸員、辦公室行長

客戶服務德律風: 4008-918-918

本基金的投資運作中可能浮現的危害包含本基金獨有的危害、投資危害、流動性風

法定代表人:劉鵬宇

在切合執法律例規則的條件下,各販賣機構對贖歸份額限定有其余規則的, 需同時遵

(165) 匯付基金

基金治理人網站通知布告一次基金資產凈值以及不同幣種份額的基金份額凈值。

(121) 安然證券

基金治理人向基金托管人供應切合執法律例及行業規范的銀行間市場生意業務敵手的名

網址:

( 1)基金托管人應擔任本基金銀行貸款賬戶的開立以及治理。本基金依據相關執法法

接洽人:賀杰

接洽人:胡瑩

( 8)變革基金投資方針、規模或者戰略(執法律例以及中國證監會尚有規則的除外),但

客戶服務德律風: 400-887-8827

1)分享基金產業收益;

客戶服務德律風: 9556五、 400-8888-111

本基金治理人的董事會及董事保障本講演所載材料不存在虛假記錄、誤導性陳說或者重

注冊地址:南京市江東中路 389 號

(119) 平易近族證券

辦公地址:北京市旭日區工體北路甲 2 號盈科中央東門 2 層 216

當日的贖歸申請,應該按單個基金份額持有人申請贖歸份額占當日申請贖歸總份額的比

網址:

頒布機關對其時時做出的修訂;

投資人的贖歸申請或者延緩領取贖歸款子;當本基金產生巨額贖歸且單個基金份額持有人的

法定代表人:李琦

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單位

份額余額的算計數; A 類外幣基金份額的基金份額凈值以 A

2、當局管制危害:在非凡環境下,基金所投資市場有可能面對當局管制步伐,包含對

1、 基金會計政策

七、在本基金方針 ETF 易方達恒生中國企業 ETF 未能切合基金立案前提時,本基金將不

(3) 中原銀行

基金治理人可行使非直銷販賣機構網點以及本公司網上生意業務體系為投資者供應按期定額

客戶服務德律風: 400-66-96178

傳真: 021-22066653

指數證券投資基金基金司理(自 2016 年 4 月 16 日起任職)、易方達滬深 300 生意業務型凋謝式

法定代表人:侯巍

1、 估值目的

占 基 金

網址:

以及注冊掛號機構自有的產業賬戶和其余基金產業賬戶相自力。

網址:

傳真: 0536-8051916

網址:

5、 基金資產凈值計算以及會計核算

網址:

算時間有可能比海內必要更永劫間。此外,在基金的投資生意業務中,因生意業務的敵手方沒法履

信用等級:規范普爾 AA-

有人大會審議,其時間距離不少于 6 個月。執法律例尚有規則除外。

一、本基金申購費、贖歸費的費率程度、計算公式、收取方式以及使用方式請詳見本招

( 9)本基金的資產組合中的緊張部門產生停息生意業務或者其余嚴重事宜,持續接收贖歸

8、 信息表露文件的寄存與查閱

基金份額的申購費率見下表:

易敵手資信危害引發的喪失,基金治理人應該擔任向相關義務人追償。

金 管 理 有

外幣對人平易近幣的匯率大幅顛簸也可能加小孩兒平易近幣份額基金凈值顛簸的幅度;因為本基金外

辦公地址:南京市玄武區蘇寧小道 1-5 號

而致使托管資產遭遇之任何喪失、用度或者任何后果均不消負上執法義務。

資者可收費查閱。在領取工本費后,可在合理時間內獲得上述文件復印件。

辦公地址:北京市海淀區中關村落 e 世界 A 座 1108 室

接喪失由基金托管人承當;

達國企改造指數分級證券投資基金基金司理(自 2015 年 6 月 15 日起任職)、易方達軍工指

接洽人:王菁

(180) 蘇寧基金

接洽人:尹旭航

款子以及其余投資所造成的代價總以及;

十、保管基金產業治理營業運動的記載、賬冊、報表以及其余相關材料;

傳真: 010-88312099

值手藝仍致使公允代價存在嚴重不確定性時,經與基金托管人商議一致的;

進行估值的應交稅金有懸殊的,相關估值調整不作為基金資產估值過錯處置。

注冊地址:天津市河西區交情路 15 號

戶開辟商機,推進企業健壯成長及各地經濟昌盛生長,而終極方針是讓客戶完成理想。

接洽人:焦浦

五、 基金托管人對基金投資中期單據的監視

資產時;

針、運營理念等外部情況的轉變以及國度執法、律例、政策軌制等內部情況的改變實時進行

治理人綜合應用各類流動性危害治理對象可能對投資者帶來的危害;運作危害首要包含操

賬目查對、到期兌付、文件保存和貸款證明書的開立、傳遞、保存等流程中的權力、義

注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 搞 9 號 3724 室

機構舉動進行需要的監視以及反省;

接洽德律風: 01056251471

接洽人:周馳

能對基金投資發生嚴重影響;

客戶服務德律風: 95597

2、 基金收益調配基準日的人平易近幣份額基金份額凈值減往每單元基金份額收益調配金

傳真: 0755-83516199

險節制的要求,賡續檢討以及加強公司軌制的完整性、有用性。

注冊地址:北京市旭日區看京東園四區 13 號樓 A 座 9 層 908 室

接洽德律風: 0755-23838750

當基金治理人將其責任委托第三方處置時,應該對第三方處置無關基金事務的舉動承當責

中國企業 ETF 的投資。在易方達恒生中國企業 ETF 上市后,本基金將在綜合思量合規、風

八、 解決與基金產業治理營業運動無關的信息表露事項;

傳真: 010-65330699

( 2)關于非上市債券,參照首要做市商或者其余權勢巨子價錢供應機構的報價進行估值。

五、本基金屬于聯接基金,首要投資于易方達恒生中國企業 ETF,是以易方達恒生中國

( 2)部門延期贖歸:當基金治理人認為兌付投資者的贖歸申請有難題,或者認為兌付

1、 基金利潤的組成………………………………………………………………………….56

易方達基金治理有限公司對于易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券

關營業處置中,因為主觀緣故原由與非客觀有心所釀成的舉動差錯,從而對基金收益形成影響

9 算計 64,847,259.18

注冊地址:江蘇省南京市秦淮區中華路 50 號弘業大廈 9 樓

2、基金司理

基 金

法定代表人:胡伏云

接洽人:王一彥

基金的會計賬冊、報表以及記載等不少于 15 年;

三、基金估值要領

2、基金托管人的責任

辦公地址:深圳市福田區平易近田路 178 號華融大廈 6 樓

法定代表人:王蘭鳳

12

掛號結算機構等等。

8、 申購份額與贖歸金額的計算………………………………………………………..39

接洽德律風: 021-68761616

三、基金治理人按照國度無關規則代表基金自力利用所投資證券權力,珍愛基金份額持

接洽德律風: 010-84183389

( 3)整理法式

基金或者本基金: 指易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接

基金;

傳真: 0371-67009917

( 1)基金司理擬定資產設置企圖,按照公司軌制提交審議并實行;

接洽人:范亮

注冊地址:濟南市市中區經七路 86 號

( 4)執法律例或者中國證監會規則的其余終止景遇。

注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村落 735 號 03 室

五、浮現基金治理人認為屬于緊迫事故的環境,致使基金治理人不克不及發售或者評價基金

1、 基金資產總值

基金基金司理。現任易方達基金治理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。

易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數

( 4) 對基金產業進行評價以及變現;

6)受權委托書的內容要求(包含但不限于代辦署理人身份、代辦署理權限以及代辦署理有用限期

(24) 廣西北粵銀行

客戶服務德律風: 400-6099-200

在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額種別,并交付對應幣種的款子,贖歸基金份

12 月 31 日

六、 基金收益調配中產生的用度

后,由基金治理人向基金托管人供應由注冊掛號機構體例的基金份額持有人名冊。

證監會許可基金投資的其余金融對象。本基金依據相關執法律例或者中國證監會要求執行相

限額為 100 美元,追加申購單筆最低限額為 100 美元;機構投資者經由過程本公司直銷中央以

(i)〔被許何人〕就該產物使用及/或者參考該指數;或者(ii)恒生指數有限公司在計算該指數

八、投資運作及匯兌外幣申購、贖歸資金時產生的外匯兌換生意業務的相關用度;

四、基金條約見效后,基金治理人應該在每 6 個月收場之日起 45 日內,更新招募申明

接洽人:胡技勛

傳真: 021-68776977 轉 8952

四、對特定生意業務方式(如網上生意業務、德律風生意業務、手機生意業務等),基金治理人可以采取低

辦公地址:上海市浦東新區世紀小道 88 號金茂大廈 46 樓

第十節 基金份額的申購、贖歸

用的受權應實時點竄或者勾銷受權。

除非基金治理人在將來前提成熟后另行通知布告守舊相關營業,本基金不同基金份額種別

4、 其余事項…………………………………………………………………………………….67

辦公地址:重慶市渝中區中山三路 107 號皇冠大廈 11 樓

遭遇之喪失(但任何附帶、直接、分外、附屬損害或者懲戒性損害補償除外)的,基金托管人

辦公地址:南京市江東中路 389 號

辦公地址:長春市生態大巷 6666 號

接洽德律風: 029-88992881

網址:

(三)除爭議所涉內容以外,本基金條約的其余部門應該由本基金條約當事人持續履

法定代表人:譚先國

請時,必需有充足的該類基金份額余額,不然所提交的申購、贖歸的申請將可能無效而不

本基金的托管人交通銀行株式會社依據本基金條約的規則,復核了本講演的內

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入交通銀行手機銀行

( 10)對基金殘剩產業進行調配。

2、會計核算危害:會計核算危害首要是指因為會計核算及會計治理上背規操作造成的

接洽德律風: 010-83574507

遭到中國人平易近銀行、中國證監會、中國銀保監會及其余無關機關的處分。擔任基金托管業

(150) 長量基金

份額,稱C類基金份額。 A類基金份額包含A類人平易近幣基金份額、 A類美元現鈔基金份額以及A類

基金資產估值: 指計算評價基金資產以及欠債的代價,以確定基金資產凈值以及

傳真: 021-52975270

一、外部節制方針

( 3)自基金條約見效之日起,以誠篤信用、勤勉絕責的準則治理以及應用基金產業;

網址:

三、《易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金托管協定》;

注冊地址:石家莊市安然北大巷 28 號

注冊地址:上海市廣東路 689 號

告公司外部節制履行環境,董事會對督察長的講演進行審議。

6 泉幣市場對象 – –

8)會務常設接洽人姓名、德律風;

本基金基金資產總值包含基金所持有的各類有價證券、銀行貸款本息、基金的應收款

客戶服務德律風: 400-700-9700—中歐錢滔滔專線

網址:

申購金額 M(人平易近幣元)(含申購

網址:

應將召募到的掃數資金存入基金托管工資基金開立的基金銀行貸款賬戶中,基金托管人在

20

或者點竄計算及體例該指數及其任何無關的公式、成分股份及系數的進程及基準,而不必作

(21) 佛山農商銀行

3)初次地下刊行有明確鎖按期的股票,統一股票在生意業務所上市后,按估值日在證券

6、利率危害:金融市場利率的顛簸會致使證券市場價錢以及收益率的更改。利坦白接影

九、 申購以及贖歸的注冊掛號

準 收 益 率 標

部副總司理、易方達深證 100 生意業務型凋謝式指數基金基金司理、易方達深證 100 生意業務型開

客戶服務德律風: 95330

接洽人:喬琳雪

一、中國證監會核準易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金募

(二)凈值過失處置

傳真: 0591-87330926

事情日: 指上海證券生意業務所以及深圳證券生意業務所的正常生意業務日;

接洽德律風: 027-65799999

申購費率

基金治理人發明基金托管人未對基金資產實施分賬治理、私行調用基金資產、未履行

注冊地址:泉州市豐澤區云鹿路 3 號

費查閱。在領取工本費后,可在合理時間內獲得上述文件復印件。

3、 按期講演…………………………………………………………………………………….59

( 10)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產浮現無可參考的沉悶市場價錢且采

傳真: 0755-82492962

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入浙商證券申購及定

(1) 華融湘江銀行

法定代表人:寧敏

( 3)基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金托管人承接的;

式,并在會議關照中申明本次基金份額持有人大會所采用的詳細通信方式、委托的公證機

接洽德律風: 027-87617017

金經營狀態與基金凈值轉變引致的投資危害,由投資者自行擔任。

1)如基金份額持有人大會由基金治理人或者基金托管人調集,則基金份額持有人大會

第十四節 基金的收益與調配 ………………………………….56

注冊地址:廈門市思明區蓮前西路 2 號蓮富大廈 17 樓

網址:

認的份額后贖歸,以確定所實用的贖歸費率;

網址:

額不敷 10 份,則必需一次性贖歸或者轉出該類基金份額掃數份額);若某筆贖歸將致使投資

權益分派、轉換、上市公司被收購等景遇或者者異樣環境,所獲得的港股通股票之外的噴鼻港

基金托管人以本基金的名義在其業務機構開立本基金的銀行貸款托管賬戶;以基金托

美元現匯初次申購的單筆最低限額為 5,000 美元,追加申購單筆最低限額為 100 美元(直

易方達基金治理有限公司對于易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券

法定代表人:李平易近吉

(158) 海銀基金

注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號新南城商務中央 A 棟 11 樓

接洽德律風: 0512-69868519

管人有充足的時間進行考核。基金托管人應在收到上述材料后兩個事情日內,以書面或者其

任、上市部副總監、基金債券部副總監、基金治理部總監。現任易方達基金治理有限公司

接洽德律風: 0571-85120715

67

注冊地址:北京市西城區月壇南街 1 號院 2 號樓

(189) 鑫壯盛

(66) 浙江稠州貿易銀行

資產治理擔任職員( RO)、固定收益投資決議計劃委員會委員。

(2)生意業務掉敗及生意業務中止的危害。在本地與噴鼻港股票市場生意業務互聯互通機制下,港股通

外幣份額的基金份額累計凈值=外幣份額的基金份額凈值+外幣基金份額的每份收益分

法定代表人:孫永祥

網址:

網址:

網址:

2、《易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金條約》;

益,力爭以合理的節制本錢到達最好的外部節制結果。

方為有用;調換基金治理人、調換基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金條約的嚴重

由基金整理組優先從基金產業中領取。

寧靜、高效,包含《交通銀行資產托管營業治理設施》、《交通銀行資產托管營業危害治理

本基金本講演期末未持有股票及存托憑據。

本基金申購六合彩結果統計以及贖歸的凋謝日為上海證券生意業務所以及噴鼻港證券生意業務所同時凋謝生意業務的每個

告。

( 1) A 類人平易近幣基金份額、 A 類美元現匯基金份額、 A 類美元現匯基金份額

于易方達恒生中國企業 ETF 直接投資于噴鼻港證券市場,需承當匯率危害和境外市場的風

( 11)在執法律例許可的條件下,為基金份額持有人的好處依法為基金進行融資融

網址:

任,其債務人不得對基金產業利用哀求解凍、拘留收禁或者其余權力。基金治理人、基金托管人

19

本招募申明書寄存在基金治理人、基金托管人及基金販賣機構居處,投資者可在業務

接洽人:馬輝

一、基金治理人以及基金托管人應采用需要、恰當、合理的步伐確保基金產業估值的準

基金份額余額的算計數; A 類外幣基金份額的基金份額凈值以 A 類人平易近幣基金份額的基金

客戶服務德律風: 021-962999、 4006962999

傳真: 020-88836654

申購金額 M(美元)(含申購費) 申購費率

8、 投資禁止與限定

3、 基金份額持有人對賬單服務情勢

接洽人:孫朝旺

狀師事務所:上海市通力狀師事務所

第六節 基金治理人

(11) 中公民生銀行

網址: https://www.shzq.com/

( 4)除根據《基金法》、本基金條約及其余無關規則外,不以基金產業為本人及任何

二、 基金份額持有人生意業務記載查問服務

10%)的基金份額持有人有權自行調集基金份額持有人大會,但應該最少提早 30 日向中國

截至 2018 年 6 月 30 日,交通銀行資產總額為人平易近幣 93227.07 億元。 2018 年 1-6

接洽人:李蔡

辦公地址:上海市四川中路 213 號久事商務大廈 7 樓

(162) 弘業期貨

辦公地址:姑蘇工業園區星陽街 5 號

場走向、個股闡發講演以及專題研究講演,講演內容是否詳確,投資倡議是否準確等;

網址:

管機構的無關規則。

傳真: 027-87618863

網址:

注冊地址:北京市旭日區開國門外光華路 14 號 1 幢 1 層、 2 層、 9 層、 11 層、 12 層

王海老師,經濟學、工商治理(國際)碩士,董事。曾經任工商銀行江西省份行執法顧

現,且形成基金份額持有人喪失的,應依據執法律例的規則對投資者或者基金領取補償金,

(69) 華夏銀行

與凍結,和注冊掛號機構承認、切合執法律例的其余環境下的解凍與凍結。基金賬戶或者

戚思胤老師,經濟學碩士,董事。曾經任廣東省高速公路生長株式會社證券部投資

(一)基金托管協定的變革

率,請詳細參照我公司網站上的相關申明。

投資者的贖歸申請進行的資產變現可能使基金資產凈值產生較大顛簸時,基金治理人在當

M<100 萬 1.2%

金額、基金份額持有大家數切合《基金法》、《運作設施》等無關規則后,由基金治理人捕魚達人序號

90

網址:

網址: www.jjmmw.com

注冊地址:浙江省杭州市杭亨衢 15 號嘉華國際商務中央 201, 501, 502, 1103,

傳真: 0755-82943636

辦公地址:上海市浦東新區平易近活門 1403 號上海信息大廈 1215 室

辦公地址:蘭州市城關區東崗西路 638 號蘭州財富中央

體系故障過失、下達指令過失等;關于因手藝緣故原由引發的過失,若系偕行業現有手藝程度

15 年;

網址:

基金治理人;基金托管人決定調集的,應該自出具書面決定之日起 60 日內召開。

法定代表人:田國立

傳真: 010-65807864

客戶服務德律風: 95390

制機制,籠罩各項營業、各個部分以及各級職員,并滲入到決議計劃、履行、監視、反饋等各個

( 5)產生基金條約規則的停息基金資產估值環境;

人擔任與無關當事人確定到賬日期并關照基金托管人。如因基金持有的資產所發生的應收

本基金 C 類基金份額詳細贖歸費率以下:

網址:

1、 基金托管人根本環境

接洽人:魏素清

( 1)自基金條約見效日起,根據執法律例以及基金條約的規則保存基金產業;

增強對信息的檢察查對,使所宣布的信息切合執法律例的規則,同時增強對信息表露的檢

所高等審計員。現任盈峰投資控股集團有限公司資財中央總司理。

客戶服務德律風: 4008-888-888 或者 95551

傳真: 023-86769629

接洽人:劉曉明

王建軍老師,經濟學博士。曾經任匯添富基金治理有限公司數目闡發師,易方達基金管

接洽人:陳孜明

接洽人:魏晨

辦公地址:上海市黃浦區中山東二路 70 號

贖歸申請跨越上一凋謝日基金總份額 10%的,基金治理人有權對該單個基金份額持有人超

總 計 100%

法定代表人:肖雯

注冊地址:貴州省貴陽市中華北路 77 號

(176) 諾亞正行

A 類美元現鈔基金份額以及 A 類美元現匯基金份額凈值=A 類人平易近幣基金份額凈值÷計算

款營業賬目及核算的真實、準確。

客戶服務德律風: 95017

(44) 南海農商銀行

(129) 萬聯證券

(76) 財通證券

客戶服務德律風: 95385 或者 400-660-9839

金總份額的 10%,為巨額贖歸。

法定代表人:劉學平易近

法定代表人:陸背陰

張勝記老師,同上。

( LOF)基金司理(自 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日)。現任易方達基金治理有限

出該比例的贖歸申請實行延期解決。詳細景遇、法式見招募申明書“基金份額的申購、贖

因依法解散、被依法撤消或者者被依法宣告停業等緣故原由進行整理的,基金產業不屬于其整理

公司、生意業務敵手、證券生意業務所或者掛號結算公司品級三方機構發送的數據過錯,基金治理人

2018-03-30

獲得的產業以及收益,回基金產業。

接洽人:李玉婷

類美元基金份額的每份額調配金額為 A 類人平易近幣基金份額的每份額調配數額按照權益掛號

4)議事法式;

0-6 1.5%

學位, 2005 年于新疆財經學院獲碩士學位。

易 方 達 基

2、基金治理人應該就基金份額出售的詳細事件體例基金份額出售通知布告,并在表露招

( 2) C 類基金份額不收取申購用度。

機構記載相符。

115

辦公地址:遼寧省沈陽市以及平區榮耀街 23 甲

會以及中國銀監會,并關照基金治理人;

理有限公司量化研究員、基金司理助理、指數與量化投資部總司理助理、指數與量化投資

接洽人:包靜

接洽人:陶志華

接洽德律風: 0931-4890208

節沐日、公休日等,領取日期順延。

客戶服務德律風: 95162

算效果對外宣布,由此給基金份額持有人以及基金釀成的喪失和因該生意業務日基金資產凈值

產凈值除以計算日 A 類基金份額余額后得出的單元基金份額

注:以上通知布告表露在中國證券報、上海證券報、證券時報上及基金治理人網站上。

酌情調低基金治理費以及基金托管費,不必召開基金份額持有人大會。調高基金治理費率以及

金召募時間支配切實其實認函》(基金部函【 2012】 548 號)的核準,進行召募。本基金的基金

辦公地址:浙江省杭州市杭亨衢 15 號嘉華國際商務中央

大會抉擇應報中國證監會核準,并自中國證監會核準之日起見效。

( 19)執法律例、基金條約和根據基金條約制訂的別的執法文件所規則的別的權

九、 非凡景遇的處置

本基金本講演期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

七、基金產業整理賬冊及文件由基金托管人保管限期不少于 15 年。

接洽德律風: 021-20691935

客戶服務德律風: 95579 或者 4008-888-999

對基金的境外產業,基金托管人可以受權境外資產托管人代為執行其對基金的受托人

截至 2018 年 6 月 30 日,交通銀行共托管證券投資基金 370 只。此外,交通銀行還托

據的實用性或者得當性;或者(iii)任何人士因使用該指數或者個中任何成分或者其所原諒的數據

質過硬,是一支誠篤勤勉、努力朝上進步、開辟立異、振奮向上的資產托管從業職員步隊。

特定投資群體指天下社會保證基金、依法設立的根本養老保險基金、依法擬定的企業

網址:

商定。若基金投資不切合基金條約商定的投資比例規則的,基金治理人應該在30個事情日

在季度報表實現當日,以商定方式將無關報表供應基金托管人;基金托管人在 5 個事情日

辦公地址:上海市浦東新區西方路 1928 號東海證券大廈

( 4)基金托管人可以經由過程申請守舊本基金銀行賬戶的企業網上銀行營業進行資金支

辦公地址:北京市西城區豐碩胡同 28 號寧靖洋保險大廈 5 層

受該產物所使用之該指數數值為恒生指數有限公司酌情計算的效果。

易方達恒生中國企業

法定代表人:李曉鵬

①-③ ②-④

理人擔任向過失方追償;

傳真: 021-20539999

網址:

辦公地址:東莞市莞城區可園南路 1 號金源中央 30 樓

( 2)基金份額持有人大會抉擇分為分外抉擇以及一般抉擇:

網址:

仍應答過失擔任,若是因為取得欠妥得利確當事人不返還或者不掃數返還欠妥得利形成其余

行人浮現背約、謝絕領取到期本息,都可能致使基金資產喪失以及收益轉變。

本基金資產中投資于方針 ETF 的比例不低于基金資產凈值的 90%,現金或者者到期日在

客戶服務德律風: 4008980618

客戶服務德律風: 0573-96528

接洽人:毛詩莉

客戶服務德律風: 400-158-5050

依據執法律例無關基金禁止從事的聯系關系生意業務的規則,基金條約見效后 2 個事情日內,

接洽人:王宏

一、直銷機構:易方達基金治理有限公司

受其約束;和產物所使用之指數程度為恒生指數公司酌情計算的效果。”

危害節制要求相順應,盡可能下降運營運作本錢,以合理的節制本錢完成最好的外部節制目

獻等方面的指標,并采取十分制進行評分。

( 2)本基金產生申購贖歸、治理費以及托管費收取等其余致使基金跟蹤誤差的景遇。

(128) 天風證券

外資產托管協定下為基金托管之 QDII 客持有之投資;

為進行流動性治理、對付贖歸、下降跟蹤誤差和提高投資效率,本基金可投資恒生

將遭到晦氣影響。

法定代表人:寒飛

產物的特性,在充沛研究的根基上確立以及維護備選庫。確立研究與投資的營業交流軌制,

基金治理人以及基金托管人應保障文本的內容與所通知布告的內容齊全一致。

部治理軌制的確立都要以提防危害、審慎運營為起點;

五、本基金會計義務工資基金治理人。

辦公地址:北京市西城區中興門內大巷 2 號

網址:

(187) 萬得基金

( 14)在基金托管人職責終止時,提名新的基金托管人;

基金份額持有人好處的準則從新商議確定處置準則。

傳真: 0571-88337666

進行響應的調整,但應在實行日前遵照《信息表露設施》的無關規則在指定媒體上通知布告。

20 萬≤M<40 萬 0.08%

網址:

式治理以及運作基金產業;

網址:

費)按前一日基金資產凈值的 0.2%年費率計提。

申購用度=100,000-99,880.14=119.86 元人平易近幣

金聯接基金基金司理(自 2012 年 8 月 21 日起任職)、易方達 50 指數證券投資基金基金經

4、 其余事項

5 應收申購款 1,160,128.84

A 類人平易近幣基金份額凈值=計算日 A 類基金資產凈值÷計算日 A 類各幣種基金份額余額

況,并按相關規則進行國際出入申報;

朱征夫老師,法學博士,自力董事。曾經任廣東經濟商業狀師事務所金融房地產部主

后失去的凈價估值。

( 8) 將基金整理效果講演中國證監會;

辦公地址:深圳市福田區深南小道 7088 號招商銀行大廈

可能致使基金投資浮現危害的,有官僚求基金治理人在投資中期單據前就該危害的打消或者

客戶服務德律風: 400-118-1188

金總范圍下限時;或者使本基金單日申購金額或者凈申購比例跨越基金治理人規則確當日申購

若基金投資不切合基金條約商定的投資比例規則的,基金治理人應該在30個事情日內

易所的開盤價估值;估值日無生意業務的,以近來生意業務日的開盤價估值。證券生意業務所市場未實

證監會指定的報刊或者網站表露,并保障投資者可以或許按照基金條約商定的時間以及方式查閱或者

接洽人:李海燕

運 作

金的投資要領方面,易方達恒生中國企業 ETF 首要采用齊全復制法,間接投資于標的指數

客戶服務德律風: 95555

接洽德律風: 021-63333389

第十九節 境外托管人 ……………………………………….68

接洽人:郭小璇

辦公地址:太原市府西街 69 號山西國際商業中央東塔樓

預算的應交稅金有懸殊的,基金將在相關稅金調全日或者現實領取日進行響應的估值調整。

( 12)當一筆新的申購申請被確認勝利,使本基金總范圍跨越基金治理人規則的本基

接洽德律風: 0535-6699671

本基金召募期自 2012 年 7 月 18 日至 2012 年 8 月 17 日。 本基金的出售工具為切合法

93

匯豐是環球最大的銀行及金融服務機構之一。咱們經由過程四大全球營業:批發銀行及財

1三、國務院證券監視治理機構規則的其余職責。

傳真: 027-85481900

120

注冊地址:佛山市禪城區華遙東路 5 號

年度講演,并將半年度講演注釋刊登在基金治理人網站上,將半年度講演擇要刊登在指定

法定代表人:武曉春

客戶服務德律風: 400-664-0099

客戶服務德律風: 4009101166

接洽人:徐璐

接洽德律風: 010-58170936

( 1)正當性準則:托管中央擬定的各項軌制切合國度執法律例及監管機構的監管要

(65) 余杭屯子貿易銀行

掛號機構進行更正,并就過失的更正向無關當事人進行確認;

3、 申購以及贖歸的凋謝日實時間

( 7) 狀師事務所對整理講演出具執法看法書;

出提議的基金份額持有人代表以及基金托管人。基金治理人決定調集的,應該自出具書面決

行株式會社四樓

或者者年度講演。

1) A 類人平易近幣基金份額販賣機構

住 所:中國(上海)自由商業實驗區銀城中路 188 號

的各類危害。投資源基金可能碰到的首要危害包含:( 1)本基金獨有的危害,首要包含指

基金治理人直銷網點應依據在基金治理人直銷網點進行生意業務的投資者的要求供應成交

議、賬戶材料、投資指令、貸款證明書等無關文件,切實執行托管職責。

15

法定代表人:王連志

85

上述過失的首要類型包含但不限于:材料申報過失、數據傳輸過失、數據計算過失、

2)監票人應該在基金份額持有人表決后立刻進行清點,由大會掌管人就地宣布計票

(三)基金治理人于每年最初一個生意業務往后 10 個事情日外向基金托管人供應由注冊

書面提議。基金治理人應該自收到書面提議之日起 10 日內決定是否調集,并書面見告提

網址:

( 13)其余執法、行政律例和中國證監會禁止的舉動。

網址: https://www.wg.com.cn/

一、 申請方式

接洽德律風: 0577-88077675

樣,投資者可以經由過程基金治理人及販賣機構按未知價法進行基金的申購與贖歸。

接洽德律風: 0755-83516289

網址:

停基金申購、贖歸的,可以經屆時有用的正當法式公布停息接收投資者的申購、贖歸申

注冊地址:吉林省長春市經濟手藝開發區西北湖亨衢 1817 號

一、基金托管人的權力

注冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層

交通銀行作為基金托管人,發明基金治理人有嚴重背規舉動,有權立刻講演中國證監

免去;

3、 基金產業的整理………………………………………………………………………….63

22

存托憑據 – –

(22) 福建海峽銀行

( 3)調換基金托管人;

一、 本基金的申購費率

蹤誤差的最小化。本基金資產中投資于易方達恒生中國企業 ETF 的比例不低于基金資產凈

治理人給定的合理限期內改進,若有貳言,應作出版面詮釋。基金治理人有權隨時對關照

( 1)終止基金條約;

傳真: 010-5086 6173

89

6、基金條約見效之后的會計師費以及狀師費;

積極確保境外托管人將這些證券以及基金托管人及其境外托管人自有的資產、任何其余人的

接洽人:余翼飛

接洽人:王者凡

(58) 姑蘇銀行

二、 基金托管人對基金治理人的營業監視以及核查

(一)基金托管人對基金治理人的投資舉動利用監視權

2016 年 5 月 7 日起任職)、易方達中小板指數分級證券投資基金基金司理(自 2016 年 5 月

理的基金產業以及基金治理人的資產互相自力,對所治理的不同基金以及受托資產分手治理、

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入交通銀行手機銀行

值日無生意業務的,以近來生意業務日的開盤價估值;

票、債券、其余資產。兩者均可能使基金凈值遭到晦氣影響。

102

的法式進行審議。

1)會議召開的時間、所在以及方式;

1、 基金投資者規模

廣、販賣、注冊掛號等各項用度;本基金的贖歸費由贖歸投資者承當,在基金份額持有人

注:本講演期末本基金投資方針基金占基金資產凈值比例低于 90%,屬于被動超標。

一、 本基金 A 類基金份額與 C 類基金份額在用度收取上不同,其對應的可調配收益可

要領以下:

時提交的持有基金份額的憑據切合執法律例、基金條約以及會議關照的規則,并與掛號注冊

日前一事情日美元估值匯率折算后的美元金額,計算效果以美元為單元,四舍五入,保留

接洽人:謝立軍

(153) 大伶俐基金

(38) 錦州銀行

基金按期講演宣布后,應該分手置備于基金治理人以及基金托管人的居處, 投資者可免

法定代表人:喬志強

接洽德律風: 023-86769637

影響

四、本基金的申購費由申購投資者承當,不計入基金產業,首要用于本基金的市場推

生中國企業指數的股指期貨等金融衍生品、固定收益類證券、銀行貸款、泉幣市場對象以

資者實行差其它申購費率。

客戶服務德律風: 95533

收益調配時所產生的銀行轉賬或者其余手續用度由投資者自行承當。當投資者的某類基

一、基金治理人的治理費

客戶服務德律風: 4008219031

② 調集人在基金托管人(若是基金托管工資調集人,則為基金治理人)以及公證機關的

基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任職)。

客戶服務德律風: 95531; 400-8888-588

(120) 南京證券

的仲裁規定進行仲裁,仲裁的所在在上海,仲裁裁決是結局的,并對相關各方當事人均有

傳真: 021-33388224

( 1)上市暢通流暢的股票按估值日在證券生意業務所的開盤價估值;估值日無生意業務的,以最

資者境外證券投資治理試行設施》(如下簡稱《試行設施》)、《對于實行無關成績的關照》(如下簡稱《關照》)、《地下召募凋謝式證

(六)基金按期講演的體例以及復核

投資者若是想相識申購與贖歸的生意業務環境、基金賬戶余額、基金產物與服務等信息,

接洽德律風: 0755-83999907-8814

日美元估值匯率

德律風: 0757-86266566

注冊地址:山東省德州市三八東路 1266 號

注冊地址:北京市旭日區開國路 88 號 9 號樓 15 層 1809

接洽人:印強明

客戶服務德律風: 95575

法定代表人:黃欣

傳真: 0633-8081276

代辦署理收付款子營業;供應保存箱服務;經國務院銀行業監視治理機構答應的其余營業;經

表露內容與格局的相關文件的規則零丁體例,由基金托管人復核。基金按期講演,包含基

接洽德律風: 0755-82026907

本公司指數與量化投資決議計劃委員會成員包含:林飛老師、張勝記老師、王建軍老師。

現場散會由基金份額持有人自己缺席或者經由過程受權委托書委派其代辦署理人缺席,現場散會

網址:

142

3)了債基金債權;

總司理。現任易方達基金治理有限公司總裁助理;廣東粵財互聯網金融株式會社董

托管協定: 指《 易方達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯

得行權;因港股通股票權益分派、轉換或者者上市公司被收購等所獲得的非聯交所上市證

點根據其生意業務履行本領、研究講演質量、供應研究服務質量、律例監管資訊服務以及代價貢

人可委托代辦署理人在受權規模內代表基金份額持有人利用權力。本基金的基金份額持有人享

額投資營業,詳細實行要領參見相關通知布告。

傳真: 0379-65938595

近來一年內交通銀行及其擔任資產托管營業的高等治理職員無嚴重背法背規舉動,未

法定代表人:黃定表

堅持通順的交流渠道;確立研究講演質量評估系統,賡續提高研究程度。

科員;深圳證券掛號結算公司辦公室司理、國際部司理;深圳證券生意業務所北京中央助理主

(99) 國泰君安證券

凈值 5%的資產投資于現金或者者到期日在一年之內的當局債券。( 2)申購贖歸的影響。易方

IV

運營環節,確立周全的危害治理監視機制。

金份額凈值;

接洽德律風: 021-50810687

2018-08-01

16

市公司的投票。

注冊地址:河南省洛陽市開元小道 256 號

本基金 A 類人平易近幣基金份額、 A 類美元現鈔基金份額、 A 類美元現匯基金份額已經于

62

接洽德律風: 0379-65921977

客戶服務德律風: 95564

序;

6

51

記營業,并按照基金條約規則對基金注冊掛號機構進行需要的監視以及反省;

第十二節 基金的產業

基金治理人:易方達基金治理有限公司

網址:

郵政編碼: 200120

(83) 德邦證券

并解決響應的注冊掛號手續。

傳真: 0571-85106576

露實務操作等存在的懸殊,充沛研究提案的合感性,并綜合思量投資垂問、自力第三方研

(182) 每天基金

(3) 中國設置裝備擺設銀行

( 2)處于未上市時代的股票應區別以下環境處置:

指數使用費逐日計提,按季領取。經基金治理人以及基金托管人查對一致后,基金托管

時的任何掉準、脫漏、掉誤或者過錯;或者(iii)與計算該指數無關并由任何別的人士供應的

接洽德律風: 010-88312877

法定代表人:王廷富

( 6) 會計師事務所對整理講演進行審計;

( 3)基金份額持有人大會決定的事項,應該依法報中國證監會核準,或者者立案,并

法定代表人:謝永林

(126) 申萬宏源證券

法定代表人:鐘斐斐

接洽人:張鼎

接洽人:劉強

生意業務賬戶: 指販賣機構為投資者開立的記載投資者經由過程該販賣機構解決

( 1)越權或者背規運營;

2、按拍照關條約的商定,計算境外受托資產的資產凈值,供應與受托資財產務運動有

督講演無關的信息以及報導。但若是收到基金治理人的書面指示,基金托管人將對投資監視

第二十二節 基金托管協定的內容擇要…………………………141

容,保障復核內容不存在虛假記錄、誤導性陳說或者者嚴重脫漏。

傳真: 0595-22578871

本基金的基金治理人不該以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以方針

接洽人:魯娟

接洽人:匡婷

認購、申購、贖歸、轉換及轉托管等營業而引發的基金份額

(32) 吉林銀行

單。

客戶服務德律風: 95363(河北省內) ;0311-95363(河北省外)

客戶服務德律風: 400-876-9988

( 3)在持有的基金份額規模內,承當基金吃虧或者者基金條約終止的有限義務;

基金托管費逐日計算,每日累計至每月月末,按月領取。經基金治理人以及基金托管人

十一、投資組合講演附注

( 7)執法律例、基金條約規則的別的權力。

接洽人:李巖

下同)的基金份額持有人認為有需要召開基金份額持有人大會的,應該向基金治理人提出

看法的計票進行監視;如調集工資基金托管人,則應另行書面關照基金治理人到指定所在

二、 基金資產凈值

(168) 金觀誠

可另行商議辦理。

客戶服務德律風: 400-618-0707

辦公地址:北京市西城區鬧市口大巷 1 號院 1 號樓

基金按期講演由基金治理人按照執法律例以及中國證監會頒布的無關證券投資基金信息

格發生誤導性影響或者者引發較大顛簸的,相關信息表露責任人知悉后應該立刻對該新聞進

的算計數

網址:

需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也能夠在會議關照收回后向大會調集人提交臨

本基金與方針 ETF 的接洽與區分:

數分級證券投資基金基金司理(自 2015 年 7 月 8 日起任職)、易方達證券公司指數分級證

點竄或者增長新的提案,應該最遲在基金份額持有人大會召開日前 30 日通知布告。不然,會議

基金份額凈值的計算,正確到 0.0001 元,小數點第五位四舍五入。國度尚有規則

扣除相關用度后的余額;

辦公地址:江蘇省南京市玄武區玄武小道 699-32 號

辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路 198 號新南城商務中央 A 棟 11 樓

( 4)執法律例以及基金條約規則的其余景遇。

者復制地下表露的信息材料。

持有人以及基金條約當事人,直至其再也不持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為當事

本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人配合構成,基金份額持有

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金增長華泰證券為販賣機

布的世界 500 強公司排行榜,交通銀行業務收入位列第 171 位。

接洽德律風: 0571-87789160

接洽德律風: 0755-83255199

法定代表人:田國立

的孰低數。

注冊地址:上海浦東新區世紀小道 100 號全球金融中央 9 樓

( 1)遵照無關執法、律例以及基金條約的規則,本著鄭重的準則為基金份額持有人謀取

接洽人:郭一非

注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道戲班路物質控股置地大廈 8 樓 801

( 10)基金治理人或者基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

掛號結算機構的營業規定為基金開立基金托管人或者其境外托管人名義或者基金托管人與基金

6、講演期末按債券信用等級分類的債券投資組合

應該承當響應義務。在決定境外托管人是否有錯誤、忽視等欠妥舉動,應依據基金托管人

因為弗成抗力緣故原由形成投資者的生意業務材料滅掉、被過錯處置或者形成其余過失,因弗成

本基金 A 類人平易近幣基金份額, 申購費率為 0.12%,假定申購當日 A 類人平易近幣基金份額凈值

11、 巨額贖歸的認定及處置方式

易型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2017 年 4 月 27 日起任職)、易方達深證成指交

( 24)公道看待所治理的不同基金以及受托資產,防止在不同基金以及受托資產間進行有

辦公地址:山東省青島市嶗山區秦嶺路 6 號 3 號樓

法定代表人:胡升榮

網址:

網址:

( 2)非上市衍生品采取估值手藝確定公允代價,在估值手藝難以靠得住計量公允代價

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

法定代表人:劉建忠

接洽德律風: 0571-87117661/13777805250

對書面表決看法的計票進行監視;如調集工資基金份額持有人,則應另行書面關照基金管

標。

3、 流動性危害

客戶服務德律風: 400-820-1515

接洽人:王紫雯

7、 投資決議計劃根據與決議計劃法式

5、 基金治理人的外部節制軌制………………………………………………………..28

證監會立案。

客戶服務德律風: 95595

對該單個基金份額持有人殘剩贖歸申請與其余賬戶贖歸申請按前述條目處置。

2)送股、轉增股、配股以及增發新股,按估值日在證券生意業務所上市的統一股票的開盤

法定代表人:電競運彩分析祝獻忠

準則實行前在指定媒體通知布告。

法定代表人:馬剛

答應設立機關及答應設立文號:國務院國發( 1986)字第 81 號文以及中國人平易近銀行銀

網址:

(157) 富濟基金

投資基金運作治理設施》(如下簡稱《運作設施》)、《證券投資基金販賣治理設施》(如下簡

舉動;

若是散會前提達不到上述前提,則調集人可另行確定并通知布告從新表決的時間,但確定

七、基金托管人對基金治理人選擇貸款銀行進行監視

會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(非凡平凡合伙)

傳真: 021-23219100

113

效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法

4、 估值要領

德律風: 0534-2297326

網址:

四舍五入的要領保留小數點后二位,由此誤差發生的喪失由基金產業承當,發生的收益回

介入銀行間債券市場進行監視。

網址:

體系持有的證券除外)應該按照本協定商定掛號;

(173) 聯泰資產

客戶服務德律風: 95532

接洽德律風: 0351-4130322

接洽德律風: 010-59601366-7167

( 5)提高基金治理人、基金托管人的待遇規范,但依據執法律例的要求提高該等報

2)會議擬審議的首要事項;

(154) 蛋卷基金

(四)基金注冊掛號機構只受理國度有權機關依法要求的基金賬戶或者基金份額的解凍

本基金運作進程中,若是因為基金治理人、基金托管人、注冊掛號機構、代辦署理販賣機

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入中信建投證券費率

辦公地址:北京市西城區宣武門外大巷 28 號富卓大廈 16 層

五、刊登任何天然人、法人或者者其余構造的慶賀性、捧場性或者保舉性的筆墨;

接洽德律風: 021-58781234

接洽德律風: 0755-83709350

3、 流動性危害…………………………………………………………………………………..9

( 3) 基金產業整理組對基金產業進行清理以及確認;

客戶服務德律風: 95162

算。基金治理人以及托管人經商議可對所采取的匯率泉源進行調整。

1)自基金條約終止之日起 30 個事情日內由基金治理人構造成立基金產業整理組,在

第十九節 境外托管人

(86) 東莞證券

2)基金治理人、基金托管人、零丁或者歸并持有權益掛號日本基金總份額 10%以上(含

確認單。基金非直銷販賣機構應依據在販賣網點進行生意業務的投資者的要求供應成交確認

(93) 國都證券

基金一樣平常估值由基金治理人同基金托管人一同進行。基金份額凈值由基金治理人于估

基金托管人在對財政報表、季度講演、半年度講演或者年度講演復核終了后,可以出具

(90) 光大證券

9、基金治理人的董事在一年內變革跨越百分之五十;

投資基金聯接基金 2018 年 3 月 30 日、 4 月 2 日停息申購、贖歸、按期定

40

客戶服務德律風: 95352

網址:

網址:

額,申購費率為 1.2%,假定申購當日 A 類人平易近幣基金份額凈值為 1.0400 元人平易近幣,則其

在投資人申購基金時收取申購用度,并再也不從本種別基金資產上鉤提販賣服務費的基

治理人

投資規模、投資工具進行監視。

散會方式召開基金份額持有人大會。

辦公地址:北京市旭日區旭日門北大巷 18 號中國人保壽險大廈 12 層

網址:

網址:

2018-07-26

轉達基金托管人,按基金條約的規則進行通知布告,并報中國證監會立案。

(56) 上海銀行

九、 申購以及贖歸的注冊掛號……………………………………………………………….41

到肯定影響。此外,基金所投資市場的執法及稅收規則可能產生轉變,有可能對基金形成

152

項以及其余投資所造成的代價總以及。

行的自有資產互相自力,對不同的受托基金資產分手配置賬戶,自力核算,分賬治理。

客戶服務德律風: 4007121212

第二十五節 招募申明書寄存及查閱方式……………………….159

傳真: 0451-85706036

客戶服務德律風: 95577

( 5)因上海證券生意業務所或者噴鼻港證券生意業務所節沐日休市可能對基金正常運作形成影

公司網址:

2、投資決議計劃流程

辦公地址:山東省濟南市經七路 86 號

金當事人之間權力、責任的執法文件。基金投資者自依基金條約獲得基金份額,即成為基

基金托管人受權代表掌管;若是基金治理人以及基金托管人受權代表均未能掌管大會,則由

當本基金產生巨額贖歸時,基金治理人可以依據基金那時的資產組合狀態決定全額贖

辦公地址:廣州市河漢區珠江新城珠江東路 30 號廣州銀行大廈 40-43 樓

網址:

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區金融大巷 699 號

業、解散、破產整頓以及被撤消以及吊銷業務執照給基金產業釀成的喪失不承當義務。

約請法定機構驗資并解決終了基金條約立案手續,取得中國

客戶服務德律風: 95321

基金治理人應該通知布告半年度以及年度最初一個市場生意業務日基金資產凈值以及基金份額凈

( 4)停息接收以及延緩領取:本基金延續兩個或者兩個凋謝日以上產生巨額贖歸,如基

人應保障兩種文本的內容一致。兩種文本產生歧義的,以中文文本為準。

遭遇喪失確當事人(“受損方”)按下述“過失處置準則”賦予補償。

辦公地址:南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場

入基金資產,其他用于領取注冊掛號費以及其余需要的手續費;對 C 類基金份額持有人收取

為易方達基金治理有限公司或者接收易方達基金治理有限公司

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金增長華融湘江銀舉動銷

( 5)在切合無關執法律例以及基金條約的條件下,決定以及調整除調高治理費率以及托管

基金托管人無投資義務,對任何基金治理人的投資舉動(包含但不限于其投資戰略及

一、申購基金的金額限定

代價形成晦氣影響。

法定代表人:張佑君

( 1)生意業務履行本領。首要指券商是否可以或許對投資指令進行有用的履行,和可否獲得

公司設立監察與合規治理總部開鋪監察與合規治理事情,并保障監察與合規治理總部

( 23)不從事任何有損基金及基金條約其余當事人好處的運動;

基金贖歸的;

的喪失,基金托管人不承當補償義務,基金托管人應絕合理積極采用舉措以減輕喪失,保

T+n 日: 指自 T 日起第 n 個事情日(不包含 T 日), n 指天然數;

2

凈值 0.5%時,基金治理人與基金托管人應在發明日對賬務進行更正調整,不做追溯處置。

盈峰投資控股集團有限公司 1/4

類型

接洽德律風: 021-38643230

本基金人平易近幣基金份額的初始面值為每份基金份額人平易近幣 1.00 元;美元現鈔基金份

18

投資者在基金條約商定以外的日期以及時間提出申購、贖歸申請的,其基金份額申購、

接洽德律風: 021-20655183

本招募申明書依據本基金的基金條約編寫,并經中國證監會核準。基金條約是商定基

(132) 湘財證券

(48) 齊商銀行

( 2)基金份額持有人的權力

能加小孩兒平易近幣份額基金凈值顛簸的幅度。因為本基金外幣份額的凈值計算與匯率掛鉤,外

類型

客戶服務德律風: 96588(青島) 400-66-96588(天下)

4、 按期定額投資企圖

別的證券所發生的權力;

理人網站表露不同幣種份額凋謝日的基金份額凈值以及基金份額累計凈值。

任。

的有用性進行確認,自 T+2 日(包含該日)起投資者應向販賣機構或者以販賣機構規則的

(144) 中投證券

網址:

有同等的表決權,每一基金份額具備一票表決權。

首要辦公場合地點地中國證監會派出機構立案。

12 月 31 日

價錢予以變現的資產,包含但不限于到期日在 10 個生意業務日

立案前提時,本基金將不克不及設立,面對召募掉敗的危害。

傳真: 4008818099

的其余投資者;

1、 表露準則

辦公地址:上海市徐匯區宜山路 700 號普天信息財產園 2 期 C5 棟 匯付全國總部大樓

數替換、或者恒生中國企業指數體例要領產生嚴重變革致使基金治理人認為該指數不宜持續

(82) 大同證券

礎上充沛接頭后,仍沒法殺青一致的看法,按照基金治理人對基金資產凈值的計算效果對

四、 按照基金條約的商定確定基金收益調配方案,實時向基金份額持有人調配收益;

2)交納基金所欠稅款;

( 3)基金產業整理組擔任基金產業的保存、清理、估價、變現以及調配。基金產業清

險、效率、本錢等身分的根基上,決定采取申贖的方式或者證券二級市場生意業務的方式進行易

報刊表露。

法定代表人:陳孝周

4、 基金產業的保存

( 2)基金產業整理組

營業環節,并廣泛實用于公司每一名人員;

注冊地址:南京市中華路 26 號

網址:

( 1)基金份額持有人大會決定終止;

本基金地下表露的信息應采取中文文本。猶如時采取外文文本的,基金信息表露責任

均應被認為采取了恰當的估值要領。

網址:

(146) 中信證券

網址:

辦公地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、 28 層 A02 單位

法定代表人:李剛

(149) 華夏證券

非生意業務過戶申請按注冊掛號機構的規則解決,申請人按注冊掛號機構規則的規范交納過戶

( 3)依據執法律例以及基金條約的規則,制訂、點竄并宣布無關基金召募、認購、申

五、本條第(一)款第 4 至第 13 項用度由基金治理人以及基金托管人依據無關律例及相

2018-03-22

本基金對經由過程本公司直銷中央申購 A 類基金份額的特定投資群體與除此以外的其余投

事項。

接洽德律風: 021-80358749

法定代表人:葉順德

8、 估值過錯的處置

接洽人:謝圓圓

金托管人在 2 個事情日內進行復核,并將復核效果實時書面關照基金治理人。基金治理人

提示了基金治理人,基金治理人仍背規進行聯系關系生意業務,并形成基金資產喪失的,由基金管

投資者可多次申購,對單個投資者累計持有份額不設下限限定。執法律例、中國證監

接洽人:史豪杰

接洽人:龐曉蕓

接洽人:低垂

凋謝日該類基金份額的價錢。轉入下一凋謝日的贖歸申請不享有贖歸優先權,以此類推,

(七)基金產業投資的無關什物證券、銀行貸款按期存單等有價憑據的保存

二、 估值日……………………………………………………………………539開獎結果…………………..51

94

客戶服務德律風: 95553

基金治理人的基金治理費(如基金治理人委托境外投資垂問,包含境外投資垂問費)

基金的信息表露應切合《基金法》、《運作設施》、《信息表露設施》、基金條約及其余

接基金招募申明書》及其按期更新;

七、中國證監會以及基金條約認定的其余景遇。

4)按照規則要求召開基金份額持有人大會;

括“事先的危害定位、事中的危害治理以及過后的危害評價”的全進程、多角度、全方位的

( 1)關于上市暢通流暢的債券,證券生意業務所市場實施凈價生意業務的債券按估值日在證券交

住 所:中國(上海)自由商業實驗區銀城中路 188 號

與境外托管人之間的協定的實用執法及當地的證券市場常規決定。

傳真: 0971-6111792

八、金融模子危害:基金治理人偶然會使用金融模子來進行資產訂價、趨向判定、危害

三、基金治理人應該在基金條約見效的越日在指定媒體上刊登基金條約見效通知布告。

傳真: 021-63333390

網址:

傳真: 024-23255606

( 5)基金份額持有人依法自行調集基金份額持有人大會的,基金治理人、基金托管

4、 估值要領…………………………………………………………………………………….51

料應包含但不限于基金投資暢通流暢受限證券的投資額度以及投資比例節制環境。 基金治理人

解決基金販賣營業的機構;

四、基金治理人應保留投票記載。

金份額持有人以及基金條約確當事人,其持有基金份額的舉動自身即注解其對基金條約的承

三、基金托管營業運營環境

產運營有限公司董事長、黨總支布告,兼任廣州跑馬文娛總公司董事,廣州銀行股份有限

網址:

止舉動進行監視。

兩邊應每個生意業務日查對賬目,如發明兩邊的賬目存在不符的,基金治理人以及基金托管

辦公地址:浙江省紹興市柯橋區笛揚路 1363 號

2)送股、轉增股、配股以及增發新股,按估值日在證券生意業務所上市的統一股票的開盤

五、證券假貸/正歸購/逆歸購危害:證券假貸的危害顯露為,作為證券借出方,若是交

網址:

客戶服務德律風: 4008896312

( 24)寧靜珍愛基金產業,定時將公司舉動信息關照基金治理人,確保基金實時收取

辦公地址:北京市旭日區開國路 88 號樓 SOHO 當代城 C 座 18 層 1809

(19) 東莞屯子貿易銀行

接洽人:李紅楓

近生意業務日的開盤價估值。

( 5) 有用性準則:種種外部治理軌制具備高度的權勢巨子性,應是一切員工嚴厲遵循的

( 17)體例季度、半年度以及年度基金講演;

基金收益調配方案由基金治理人制定,并由基金托管人核實后確定,基金治理人按法

額以及美元現匯基金份額的初始面值為人平易近幣基金份額的初始面值按照召募期最初一日美元

二、 基金召募信息表露………………………………………………………………………59

4)整理后若有余額,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行調配。

(156) 泛華普益

機構投資者: 指在中國境內正當注冊掛號或者經有權當局部分答應設立以及有

一個生意業務日的基金份額持有人名冊,由基金注冊掛號機構擔任體例以及保存,并對基金份額

方;

投資銀行貸款的生意業務敵手是否切合無關規則進行監視。

有限公司督察員、監察部總司理、市場部總司理、總裁助理、公司副總裁、常務副總裁。

廣東粵財信任投資公司證券部副總司理、基金部總司理;易方達基金治理有限公司市場拓

網址:

傳真: 0411-39673214

( 4)基金托管人對所托管的不同基金產業分手配置賬戶,確保基金產業的完備與獨

5 月 7 日起任職)、易方達守業板生意業務型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2016 年 5

二、 基金可供調配利潤

營結匯、售匯營業。

112

公司董事會以及治理層充沛器重以及支撐監察與合規治理事情,對違背執法、律例以及公司

( 1)基金份額持有人所持每一基金份額享有同等的表決權。

(123) 山西證券

109

第十七節 基金條約的變革、終止與基金產業的整理 ………………..63

計算順延過錯而引發的喪失,由基金治理人擔任賠付,基金托管人不負補償義務;

(或者申購)基金的意愿、時機、數目等投資舉動作出自力決議計劃,承當基金投資中可能浮現

申購費率

(64) 煙臺銀行

( 1)關于上市暢通流暢的債券,證券生意業務所市場實施凈價生意業務的債券按估值日在證券交

40 萬≤M<100 萬 0.05%

直銷機構網點信息:

10)執法律例、基金條約規則的別的權力。

接洽德律風: 021-23219000

( 3)行使基金產業或者者職務之便為基金份額持有人之外的第三人謀取好處;

生意業務日內,將基金資產凈值、人平易近幣基金份額的基金份額凈值以及基金份額累計凈值在指定

告。

傳真: 0311-67806407

(192) 宜信普澤

客戶服務德律風: 400-808-1016

網址:

張優造老師,工商治理碩士(MBA),常務副總裁。曾經任南邊證券生意業務中央營業生長部經

注冊地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8 號

四、基金條約見效之后的信息表露用度;

構的通知布告

或者基金治理人經關照不加入收取書面表決看法的,不影響表決效勞;

客戶服務德律風: 40011-96033

關指令。因謝絕履行該指令形成基金產業喪失的,基金托管人不承當任何義務,并有權講演

29、本基金增減外幣基金份額種別;

網址:

購、贖歸清單的要求,申贖易方達恒生中國企業 ETF;而本基金則像平凡的凋謝式基金一

易方達中證全指證券公司生意業務型凋謝式指數證券投資基金基金司理(自 2017 年 7 月 27 日

辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路 99 號保利廣場 A 座 37 樓

52

( 21)基金治理人因違背基金條約形成基金產業喪失時,基金托管人應為基金向基金

注冊地址:廣東省湛江市經濟手藝開發區樂山小道 60 號

辦公地址:天津市河西區交情路 15 號

一、 依法召募資金,解決基金份額的出售以及掛號事件;

2)一般抉擇

5、 資訊服務

有約束力。

日無生意業務的 ,以近來生意業務日的開盤價估值;

法定代表人:陳共炎

月,交通銀行完成凈利潤(回屬于母公司股東)人平易近幣 407.71 億元。

證投資者可以或許按照基金條約商定的時間以及方式,隨時查閱到與基金無關的地下材料,并在

接洽德律風: 0592-2079259

用估值手藝仍致使公允代價存在嚴重不確定性時,經與基金托管人商議確認后,基金治理

注冊地址:湖北省武漢市東湖新手藝開發區關東園路 2 號高科大廈四樓

體例基金會計報表,基金托管人按期與基金治理人就基金的會計核算、報表體例等進行核

2八、本基金推出新營業或者服務;

125

非直銷販賣機構: 指切合《販賣設施》以及中國證監會規則的其余前提,獲得基

的,從其規則。

(96) 國聯證券

2、股權布局

4 金融衍生品投資 – –

人必需實時查明緣故原由并改正,確保查對一致。若當日查對不符,暫時沒法查找到錯賬的原

為基金份額凈值過錯處置。

三、基金估值要領

(36) 江西銀行

且僅對過失的無關間接當事人擔任,紕謬第三方擔任;

辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部 A 座

( 2)噴鼻港證券生意業務所或者上海證券生意業務所決定暫且停市;

接洽人: 鐘詠苓

給基金托管人及其及境外托管人進行投資合規性反省,查對資產狀態,供應相關信息,并

客戶服務德律風: 96138

注冊地址:安徽省合肥市梅山路 18 號

以及基金托管人固然已經經采用需要、恰當、合理的步伐進行反省,但未能發明過錯的,由此

關的會計、生意業務記載、并保管受托資產托管營業運動的記載、賬冊和其余相關材料。

公司集中生意業務室生意業務員、指數與量化投資部指數基金運作專員、基金司理助理。現任易方

接洽人:戚曉強

客戶服務德律風: 400-188-3888

100 萬≤M<200 萬 0.08%

客戶服務德律風: 95511-8

法定代表人:雷鳳潮

( 5)珍愛公司最緊張的資源:公司榮譽。

辦公地址:廣州市河漢區珠江西路 5 號廣州國際金融中央主塔 19 層、 20 層

客戶服務德律風: 96526

第十一節 基金的用度與稅收

公司董事。

-2.12% 1.21% -2.75% 1.26% 0.63% -0.05%

121

2015 年 1 月 1

本基金的基金治理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或者調集方針 ETF 份額持有

事人仍應負有返還欠妥得利的責任。

持股比例較小或者審議非緊張事項、領取較高用度等環境時,基金治理人可以選擇不介入上

法定代表人:彭純

接洽人:陳云波

( 2)基金治理人與基金托管人應依據相關規則,就本基金銀行貸款營業另行簽定書

( 5)按規則保存(或者委托境外托管人保存)由基金治理人代表基金簽定的與基金有

QFII 證券投資資產、 RQFII 證券投資資產、 QDII 證券投資資產以及 QDLP 資金等產物。

1、 投資方針

16.90% 0.91% 15.67% 0.93% 1.23% -0.02%

傳真: 020-89629011

接洽德律風: 86-021-50583533

投資者贖歸申請勝利后,基金治理人將經由過程相關基金販賣機構自接收投資者有用贖歸

客戶服務德律風: 96228(廣東省內)、 40011-96228(天下)

六、 基金收益調配中產生的用度………………………………………………………..57

第二十節 相關服務機構 ……………………………………..70

其余幣種的申購、贖歸,或者終止人平易近幣以外的其余幣種的申購、贖歸;

接洽人:李欣

接洽德律風: 020-88836999

法定代表人:周斌

網址:

注冊地址:陜西省西安市新城區東新街 319 號 8 幢 10000 室

接洽人:陳慧慧

( 1)將其固有產業或者者別人產業混同于基金產業從事證券投資;

庫。什物證券的購買以及讓渡,由基金托管人依據基金治理人的指令解決。屬于基金托管人

( 8)采用恰當合理的步伐使計算基金份額認購、申購、贖歸價錢的要領切合基金合

辦公地址:北京市西城區金融大巷 11 號 7 層 703 室

的申購、贖歸”之、“謝絕或者停息申購、停息贖歸的景遇及處置”的相關規則。若本基金暫

頭寸和危害敞口進行監控,一旦衍生品的吃虧跨越投資方案提防的方針,應按軌制進行

一、基金份額持有人大會的召開;

客戶服務德律風: 400-828-1288

法定代表人:來煜標

營的規定、條例以及前提;

三、基金收益率與事跡比較基準收益率偏離的危害,首要影響身分包含:

對取得欠妥得利確當事人享有要求交付欠妥得利的權力;若是取得欠妥得利確當事人已經經

( 4)依據過失處置的要領,必要點竄基金注冊掛號機構的生意業務數據的,由基金注冊

辦公地址:深圳市福田區嘉里設置裝備擺設廣場 2 座 15 樓

客戶服務德律風: 400-711-6668

主體本期沒有浮現被監管部分備案考察,或者在講演體例日前一年內遭到地下非難、處分的

客戶服務德律風: 400-620-8888

接收贖歸申請的環境;

理基金的申購與贖歸。投資者可在基金治理人指定的販賣機構申購以及贖歸美元等內幣基金

某一生意業務賬戶轉入另一生意業務賬戶的舉動;

構或者投資者本身的緣故原由形成過失,致使其余當事人遭遇喪失的,義務人應該對因為該過失

傳真: 0579-82178321

交通銀行始建于 1908 年,是中國汗青最久長的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之

( 4) 生意業務營業

接洽德律風: 010-60838888

接洽人:于楠

(188) 萬家財富

接洽人:丁敏

法定代表人:王建甫

2005 室

1四、嚴重聯系關系生意業務事項;

設施》、《交通銀行資產托管營業體系設置裝備擺設治理設施》、《交通銀行資產托管部信息表露制

日 至 2015 年

傳真: 400 881 8099

網址:

陳志輝老師,治理學碩士,董事。曾經任美的集團稅務總監、安永會計師事務所廣州分

客戶服務德律風: 8008302066、 4008302066

危害監控系統。

6)按照方針 ETF 基金條約的商定缺席或者者委派代表缺席方針 ETF 基金份額持有人大

度組成。按照其效勞巨細分為四個層面:第一個層面是公司章程;第二個層面是公司外部

客戶服務德律風: 400-920-0022

四、本基金自力建賬、自力核算。

求需向中國證監會報送基金監視講演的,基金托管人應努力共同供應相關數據材料以及軌制

118

職)、易方達納斯達克 100 指數證券投資基金(LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 11 日起任

關照基金治理人。到賬日基金產業沒有達到基金賬戶的,基金托管人應實時關照基金治理

六、 危害收益特性

8、 托管協定的點竄與終止

( 7)根據執法律例以及基金條約的規則監視基金托管人;

泄露在任職時代知悉的無關證券、基金的貿易神秘、還沒有依法地下的基金投資內容、基金

法定代表人:陸華裕

容,也可撥打上述德律風詳詢。

9

(39) 樂清農商銀行

96

客戶服務德律風: 024-95346

國證監會許可購買證券投資基金的其余投資者。

方式

(97) 國融證券

的通知布告

法定代表人:陳柏青

( 1)過失已經產生,但還沒有給當事人形成喪失時,過失義務方應實時和諧各方,實時

6、中國證監會禁止的其余舉動。

基金產業投資的無關什物證券由基金托管人寄存于基金托管人或者境外托管人處的保存

(79) 長江證券

達恒生中國企業生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金條約》編寫。

凈 值 增 長

背規事項未能在期限內改正的,基金治理人應講演中國證監會。 對基金治理人按照律例要

2018-05-28

弗成抗力: 指任何不克不及預感、不克不及幸免、不克不及戰勝的主觀環境,如地

授;中歐國際工商學院傳授;瑞士洛桑治理學院傳授。現任中歐國際工商學院傳授。

將無關講演供應基金托管人,基金托管人在收到 15 日內進行復核,并將復核效果反饋給

等)、投遞時間以及所在;

人好處沖突、稅收等資訊的供應與培訓;

法定代表人:王春峰

用估值手藝仍致使公允代價存在嚴重不確定性時,經與基金托管人商議確認后,基金治理

-6.85% 1.28% -7.78% 1.35% 0.93% -0.07%

接洽人:鄧炯鵬

基金資產凈值: 指基金資產總值減往基金欠債后的凈資產值;

客戶服務德律風: 400-61-96588

基金相關販賣營業的通知布告

注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路 157 號 7-8 層

本基金收益調配應遵守下列準則:

拒不派代表對書面表決看法的計票進行監視的,不影響表決看法的計票效果。

( 3)投資危害治理部按期對投資組合的跟蹤誤差進行量化評價,供應基金司理參考。

客戶服務德律風: 400-673-7010(濟安財富官網) 400-071-6766(騰訊財經)

基金投資應建立迷信的投資理念,依據決議計劃的危害提防準則以及效任性準則擬定合理的

本基金是 ETF 聯接基金,首要投資于具備優秀流動性的金融對象,包含方針 ETF、境

客戶服務德律風: 967585(河南)、 4000-967585(天下)

接洽人:張慧

網址:

例三:某投資者(特定投資群體)經由過程本治理人的直銷中央投資 10 萬元人平易近幣申購

( 2)過失的義務方對可能致使無關當事人的間接喪失擔任,紕謬直接喪失擔任,并

(115) 九州證券

辦公地址:廣東省珠海市吉大九洲小道東 1346 號

( 4)因上海證券生意業務所或者噴鼻港證券生意業務所節沐日休市可能對基金正常運作形成影

范岳老師,工商治理碩士(MBA),首席產物官。曾經任中國工商銀行深圳分行國際營業部

法定代表人:冀光恒

接洽人:甄寶林

70

會尚有規則的除外。

中,生意業務敵手方可能因財政狀態或者別的緣故原由不克不及執行付款或者結算的責任,從而對基金資產

行使基金產業為本人或者第三方謀取好處,違背此責任所得收益回于基金產業,由此形成直

人在收到后 20 日內進行復核,并將復核效果反饋給基金治理人。基金治理人在年度講演

人大會的權益掛號日,本基金持有方針 ETF 份額的總數乘以該持有人所持有的本基金份額

現實有用節制下的什物證券在基金托管人保存時代的破壞、滅掉,由此發生的義務應由基

( 5)基金托管人應答基金治理人供應的無關書面信息進行考核,基金托管人認為上

M<20 萬 1.2%

接洽德律風: 025-58519523

(161) 恒天明澤

購金額的限定。

接洽人:龐曉蕓

基金條約見效后,在最先解決基金份額申購或者者贖歸前,基金治理人應該最少每周經由過程

度的履行環境自力地執行反省、評估、講演、倡議本能機能。督察長按期以及不按期向董事會報

境外托管人在執行職責進程中,因自身敲詐、忽視、有心掉責或者背約而致使托管資產

第十八節 基金托管人

名冊。

贖歸: 指在基金條約見效后的存續時代,基金份額持有人按基金合

準收益率③

傳真:( 021) 31358600

接洽人:王方震

12 月 31 日

3、 基金收益調配準則………………………………………………………………………56

接洽德律風: 021-20665952

(三)基金份額持有人可以解決其每類基金份額在在該類份額的不同販賣機構之間的

賬戶依據中國人平易近銀行規則計息。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人建造、保存以及使

接洽人:劉蕓

助責任確當事人有充足的時間進行更正而未更正,由此形成或者擴展的喪失由過失義務方以及

本基金本講演期末未持有股票及存托憑據。

(67) 浙江泰隆貿易銀行

(人平易近幣元)

接洽人:楊涵宇

( 6)玩忽職守、濫用權柄;

傳真: 0755-83025625

在單個凋謝日,本基金的基金份額凈贖歸申請(贖歸申請總數加上基金轉換直達出申

當接收申購申請對存量基金份額持有人好處組成潛在嚴重晦氣影響時,基金治理人應

一、基金治理人約請與基金治理人、基金托管人相自力的、具備從事證券營業資歷的

10、 謝絕或者停息申購、停息贖歸的景遇及處置方式……………………………42

限額為 100 美元,追加申購單筆最低限額為 100 美元。

法定代表人:王作義

第十六節 基金的信息表露

傳真: 021-33323837

法定代表人:陳曉明

( 1)謝絕接收、停息接收某筆或者某數筆申購申請;

種環境下,接收劃轉的主體必需是依法可以持有本基金基金份額小我私家投資者或者機構投資

值=前一日基金資產凈值-前一日本基金已經投資于方針 ETF 部門的資產凈值,金額為負時

運動的通知布告

客戶服務德律風: 0755-83999907

(143) 中天證券

64

產生基金條約或者招募申明書中未予載明的事項,但基金治理人有合法理由認為必要暫

辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號世紀商貿廣場 45 層

管人的名義在中國證券掛號結算有限義務公司開立基金結算備付金賬戶,以本基金的名義

注冊地址:四川省成都市高新區天府二街 198 號

1)初次刊行未上市的股票,采取估值手藝確定公允代價,在估值手藝難以靠得住計量

注冊地址:杭州市下城區慶春路 46 號杭州銀行大廈

(183) 通華財富

3一、中國證監會規則的其余事項。

8)監視基金治理人的投資運作;

反基金條約或者無關執法律例的規則的,不予履行并向中國證監會講演;

( 4)過失調整采取盡可能規復至假定未產生過失的精確景遇的方式;

十、相關執法律例和監管部分有強迫規則的,從其規則。若有新增事項,按國度最

能會增長基金凈值的顛簸幅度。在本基金中,衍生品將僅用于避險以及進行組合的有用管

法定代表人:張永宏

( 11)執法律例規則或者中國證監會認定的其余景遇。

生意業務敵手、證券生意業務所或者掛號結算公司品級三方機構發送的數據過錯,基金治理人以及基金

視為棄權表決,但應該計入出具書面看法的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

客戶服務德律風: 0731-96599

辦公地址:北京市西城區武定侯街 2 號泰康國際大廈 18 層

收申購款等。

接洽人:龔俊濤

暢通流暢受限證券出具的危害評價講演等備查材料的權力。不然,基金托管人有權謝絕履行有

境外托管人: 指基金托管人委托的、擔任基金境外產業的保存、存管、清

2017 年 1 月 1

82

辦公地址:廣州市河漢區珠江新城中原路 1 號

券沒法回還的危害,從而致使基金資產產生喪失。證券歸購中的危害體現為,在歸購生意業務

報告請示,并思量采用強迫平倉等步伐以免浮現重大的危害事宜。

( 3)有心損害基金份額持有人或者其余基金相關機構的正當好處;

注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

(20) 東莞銀行

本基金 A 類基金份額的申購金額包含申購用度以及凈申購金額,個中:

法定代表人:王繼康

公司的受權軌制貫串于整個公司運動。股東會、董事會、監事會以及治理層必需充沛履

自基金條約生 15.15% 1.24% 16.43% 1.32% -1.28% -0.08%

接洽德律風: 0595-22551071

2018-08-11

一、 公司外部節制的總體方針

2018-07-19

達基金治理有限公司固定收益部總司理、現金治理部總司理、固定收益總部總司理、總裁

基金召募期滿之日或者遏制基金出售之日起 10 日內,召募的基金份額總額、基金召募

會并對方針 ETF 基金份額持有人大會審議事項利用表決權;

(12) 中國農業銀行

稱號:交通銀行株式會社(簡稱:交通銀行)

接洽德律風: 010-6083 3754

匯、現金來往及證券生意業務的記載、憑據等相關材料,并按規則的限期保存 ,但境外托管人

間,基金治理人可以恰當調低基金販賣費率,或者針對特定渠道、特定投資群體開鋪有差別

91

3)如會議掌管人關于提交的表決效果有嫌疑,可以對投票數進行從新清點;如會議

法定代表人:戴新裝

二、 申購與贖歸的場合………………………………………………………………………35

其余基金份額持有人處取得的欠妥得利;

(200) 中期資產

( 2)晦氣用職務之便為本人及其代辦署理人、受雇人或者任何第三人謀取好處;

法定代表人:徐雅清

人在各緊張方面的運作是否嚴厲按照基金條約的規則進行;若是基金治理人有未履行基金

時基金治理人以及基金托管人的受權代表應該缺席。

接頭后,仍沒法殺青一致的看法,按照基金治理人對基金資產凈值的計算效果對外予以公

(104) 華寶證券

網址:

將按權責產生制準則進行估值;關于因稅收規則調整或者其余緣故原由致使基金現實繳納稅金與

(二)基金用度計提要領、計提規范以及領取方式

進行監視。

若證券生意業務所變革生意業務時偶爾浮現其余非凡環境,基金治理人可對凋謝日、凋謝時間

明紛歧致的環境后,基金托管人仍應共同基金治理人對外宣布凈值。

及按期定額投資費率優惠運動的通知布告

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

德律風: 4008818088

法定代表人:彭純

張南密斯,經濟學博士,督察長。曾經任廣東省經濟商業委員會主任科員、副處長;易

一、基金份額持有人的權力

( 2)本公司允諾依據市場轉變以及公司營業生長賡續完美外部節制軌制。

注冊地址:南京市玄武區蘇寧小道 1-5 號

方機構進行基金資產估值,但不改變基金治理人與基金托管人對基金資產估值各自承當的

注冊地址:太原市府西街 69 號山西國際商業中央東塔樓

基金基金司理、易方達深證 100 生意業務型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理、易方

4、 申購與贖歸的準則………………………………………………………………………35

A 類美元現匯基金份額:投資者經由過程非直銷販賣機構以美元現匯初次申購的單筆最低

并獲得收入的境外金融機構;

接基金召募的批復》(證監允許【 2012】 823 號)核準召募。

注冊地址:東莞市莞城區體育路 21 號

二、 估值日

注冊地址:山東省濰坊市奎文區成功東街 5139 號

客戶服務德律風: 95562

與本次剔除的生意業務敵手所進行但還沒有結算的生意業務,仍應按照協定進行結算。

人受權代表(若是基金托管工資調集人,則為基金治理人受權代表)的監視下進行計票,

在通信方式散會的環境下,計票方式為:由大會調集人受權的兩名監視員在基金托管

理助理;安然證券有限義務公司研究征詢部副總司理(掌管事情)、國債部副總司理(主

運 作

第二十一節 基金條約的內容擇要

本基金份額持有人可經由過程基金治理人的客戶服務中央查問汗青生意業務記載。

構尚有規則。基金治理人必需最遲于新的費率實行日前在最少一種中國證監會指定媒體上

網址:

2018-06-28

行對一名或者多位的生意業務敵手的領取責任而使得基金在投資生意業務中蒙受喪失。

T 日規則時間受理的申請,正常環境下,注冊掛號機構在 T+1 日內為投資者對該生意業務

法定代表人:王曉峰

21

本基金治理人將依據無關規則,在基金按期講演中對所選擇的證券掮客商、基金經由過程

3、 估值工具

掛號機構體例的基金份額持有人名冊;

為保障公司標準化運作,有用地提防以及化解運營危害,增進公司誠信、正當、有用經

辦公地址:廣東省深圳市南山區沙河西路 1819 號深圳灣科技生態園 7 棟 A 座

銀行貸款按期存單等有價憑據由基金托管人擔任保存。

客戶服務德律風: 029-95582

客戶服務德律風: 0769-961122

( 4)依據執法律例以及基金條約的規則取得基金治理費和執法律例規則或者中國證監

客戶服務德律風: 4001599288

接洽德律風: 0755-83199511

6 其余應收款 –

接洽德律風: 010-85556048

實現當日,將無關講演供應基金托管人,基金托管人在收到后 30 日內復核,并將復核結

101

價進行估值;該日無生意業務的,以近來一日的開盤價估值;

本金將全額退還投資者。產生上述( 1)到( 10)、( 12)到( 14)項景遇時,基金治理

網址:

接洽人:白智

理、易方達科匯天真設置夾雜型證券投資基金基金司理、易方達代價精選股票型證券投資

(5) 浦發銀行

(40) 龍江銀行

接洽人:祁昊

事。

基金托管營業答應文號:中國證監會證監基字[ 1998] 25 號

3、 投資理念…………………………………………………………………………………….12

( 7)按照基金條約的商定,依據基金治理人的投資指令,實時解決整理、交割事

辦公地址:中國(上海)自由商業實驗區銀城中路 188 號

他資產治理機構;

客戶服務德律風: 4000-961818

首席合伙人:李丹

二、 基金托管人的外部節制軌制………………………………………………………..66

(92) 廣州證券

接洽人:范超

4、 審計基金產業的會計師事務所

接洽人:彭蓮

及執法律例或者中國證監會許可基金投資的其余金融對象。一般環境下,上述資產市場流動

144

2、基金產業整理組

過失被發明后,無關確當事人應該實時進行處置,處置的法式以下:

辦公地址:山東省日照市煙臺路 197 號

2、基金托管人依據無關執法律例的規則及《基金條約》以及本協定的商定,對基金投

誤差發生的喪失由基金產業承當,發生的收益回基金產業一切。

供應研究服務質量、律例監管資訊服務和代價奉獻等方面。

本基金作為指數基金,必要依據與標的指數允許方所簽定的指數使用允許協定中所規

客戶服務德律風: 400-620-6868

66

一、市場危害:本基金投資于外洋市場,面對外洋市場顛簸帶來的危害。影響金融市場

第二十六節 備查文件……………………………………..160

關秀霞密斯,財政碩士、工商治理碩士,首席國際營業官。曾經任中國銀行 (噴鼻港) 闡發

注冊地址:深圳市前海深港互助區前灣一起 1 號 A 棟 201 室(入駐深圳市前海商務秘

金份額持有人名冊,應按無關律例規則各自承當響應的義務。

網址:

注冊地址:北京市經濟手藝開發區宏達北路 10 號五層 5122 室

108

網址:

法定代表人:馬勇

( 1)以誠篤信用、勤勉絕責的準則寧靜保存基金產業;

資 產 凈

的銀行貸款)、停牌股票、暢通流暢受限的新股及非地下刊行股

關手續后,還可以投資于執法律例或者中國證監會將來許可基金投資的別的金融對象,但須

客戶服務德律風: 95527

在切合執法律例規則的條件下,各販賣機構對最低申購限額及生意業務級差有其余規則

法定代表人:夏林生

注冊地址:上海市虹口區同豐路 667 搞 107 號 201 室

關于人平易近幣升值,將對基金收益發生晦氣影響;此外,外幣對人平易近幣的匯率大幅顛簸也可

會答應的其余用度;

有份額及占比、講演期內持有份額轉變環境及產物的特有危害,中國證監會認定的非凡情

1、 基金利潤的組成

易型凋謝式指數證券投資基金基金司理、易方達滬深 300 非銀行金融生意業務型凋謝式指數證

的自力性以及權勢巨子性。公司明確了監察與合規治理總部及外部各崗亭的詳細職責,嚴厲制訂

2018-06-30

務以及職責,以確保基金產業的寧靜,珍愛基金份額持有人的正當權益。

5、 估值法式…………………………………………………………………………………….52

注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層

接洽德律風: 010-65807827

鋪賡續加以完美。做到營業分工合理,手藝體系標準治理,營業治理軌制化,焦點功課區

法定代表人:彭純

接洽德律風: 010-52723273

辦公地址:北京市西城區金融大巷 35 號國際企業大廈 C 座

的, 需同時遵守該販賣機構的相關規則。(以上金額均含申購費)

辦公地址:濟南市經十路奧體金融中央 d 棟

于柜臺生意業務方式的基金申購費率以及基金贖歸費率。

三、 “司法強迫履行”是指司法機關根據見效的司法文書將基金份額持有人持有的基

接洽德律風: 021-20657517

日。

接洽人:劉婧漪、賈鵬

到書面提議之日起 10 日內決定是否調集,并書面見告提出提議的基金份額持有人代表以及

辦公地址:中國(上海)自由商業實驗區世紀小道 800 號三層、六層至九層(不含六

資產,并由基金托管人作為資產持有人,基金托管人應擔任與無關當事人確定到賬日期并

5、 暫且講演與通知布告………………………………………………………………………….60

對基金條約的內容進行變革,該等變革應該由基金治理人進行通知布告并報中國證監會立案。

接洽德律風: 0371-69099882

答應設立文號:證監基金字[2001]4 號

贖歸金額、贖歸用度以人平易近幣元或者美元為單元,四舍五入,保留小數點后兩位,由此

公司法定英文稱號: BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

算。

法定代表人:周易

傳真: 010-83363010

3)A 類美元現鈔基金份額販賣機構:

法定代表人:金煜

越過執法律例以及基金條約規則的基金份額持有人大會權柄規模的,應提交大會審議;關于

人以及基金托管人應配合查明緣故原由,進行調整,調整以兩邊承認的賬務處置方式為準。若是

“恒生中國企業指數由恒生指數有限公司依據恒生資訊服務有限公司的受權發布及編

(一)基金治理人

股、跟蹤恒生中國企業指數的股指期貨等金融衍生品、固定收益類證券、銀行貸款、泉幣

14

54

80

客戶服務德律風: 95386

易方達基金治理有限公司

務所審計,狀師事務所出具執法看法書后,報中國證監會立案并通知布告。

品投資需求及相關講演,并按照公司軌制提交審議。審批經由過程后,基金司理將投資指令提

(9) 中國光大銀行

法定代表人:劉曉艷

人平易近銀行或者其受權機構最新宣布為準。

客戶服務德律風: 95537

基金注冊掛號機構可以解決的非生意業務過戶景遇,以其通知布告的營業規定為準。

接洽人:周雪晴

法定代表人:陳林

1、 基金條約的變革

司督察長。

辦公地址:哈爾濱市道里區上江街 888 號

1)基金條約終止后,由基金產業整理組同一接管基金產業;

網址:

金投資的別的金融對象,但須切合中國證監會的相關規則。

2013 年 1 月 1

注冊地址:長春市生態大巷 6666 號

ETF 事跡顯露仍可能浮現懸殊。可能引起懸殊的身分首要包含:( 1)律例對投資比例的要

客戶服務德律風: 400-001-8811

辦公地址:瑞安市安陽街道萬松東路 148 號

( 11)基金治理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或者調集方針 ETF 基金份額持

面提議。基金治理人應該自收到書面提議之日起 10 日內決定是否調集,并書面見告基金

層 A 座)

法定代表人:實在

( 9)基金可用的外匯額度不敷;

管人最少各持有一份副本的原件,基金治理人應實時將副本投遞基金托管人處。條約的保

中高等業余手藝職稱,員工的學歷條理較高,業余漫衍合理,職業技巧精良,職業道德素

其余投資者以人平易近幣申購本基金 A 類人平易近幣基金份額的申購費率見下表:

德律風: 020-28099040

三、基金份額持有人贖歸時,除指定贖歸外,基金治理人按“進步前輩先出”的準則,對

或者任何與之無關的數據的準確性或者完備性;或者(ii)該指數或者個中任何成分或者其所原諒的數

客戶服務德律風: 400-893-9999

(151) 旭日永續

2、基金治理人職責終止,在六個月內沒有新基金治理人承接的;

了業余任職前提、操作法式以及構造規律。

( 1) 受權軌制

2、基金治理人的責任

事項進行復查,催促基金托管人糾正,并予以幫忙共同。基金托管人對基金治理人關照的

辦公地址:深圳市福田區深南中路 2002 號中廣核大廈北樓 10 樓

查對一致后,基金托管人于次月首日起 3 個事情日內從基金產業中一次性支取。若遇法定

按照律例規則以及《基金條約》規則進行相關信息表露以及監視基金投資運作等舉動。

34

1,489,224,776.65 88.69

以商議或者調劑方式辦理,則任何一方有權將爭議提交設在上海的中國國際經濟商業仲裁委

投資基金信息表露內容與格局原則第 5 號》、《及格境內機構投

易型凋謝式指數證券投資基金聯接基金基金司理(自 2017 年 5 月 4 日起任職)、易方達

接洽人:劉宏瑩

贖可能會對基金資產凈值發生肯定沖擊。

的規則持續執行珍愛基金產業寧靜的職責。

客戶服務德律風: 95351

接洽德律風: 021-20315290

客戶服務德律風: 4008296596

第二節 釋 義 ……………………………………………2

客戶服務德律風: 4008-955-811

(五) 召開基金份額持有人大會的關照時間、關照內容、關照方式

注冊地址:浙江省臺州市路橋區南官小道 188 號

金停息或者延期解決投資者贖歸申請的環境下,投資者未能贖歸的基金份額還將面對凈值波

五、基金治理人可以在不違背執法律例規則及基金條約商定的環境下依據市場環境制

1、 基金條約的見效………………………………………………………………………….34

申購及按期定額投資費率優惠運動的通知布告

( 5) 基金整理組做出整理講演;

接洽德律風: 010-64816038

網址:

60

法定代表人:孟建軍

網址:

規、基金條約及本托管協定尚有規則,不得自行應用、處罰、調配基金的任何產業。

準 收 益 率 標

辦公地址:深圳市福田區福華一起 115 號投行大廈 18 樓

易方達基金治理有限公司對于旗下部門凋謝式基金加入銀河證券費率優惠

2、基金份額持有人的責任

損。

事先危害節制:投資決議計劃前,投資研究職員必需對所應用的金融衍生品的道理、特

接洽德律風: 0577-86923223

39

1、 本基金特有危害

接洽德律風: 021-54509977

接洽德律風: 010-83363099

4 應收利錢 19,249.14

或者者出具無貳言看法之日起見效。

A 類美元現鈔基金份額以及 A 類美元現匯基金份額的單筆贖歸或者轉換分手不得少于 10 份

為;

1、 基金治理人根本環境…………………………………………………………………..21

注冊地址:北京市東城區開國門內大巷 22 號

為準。

( 15)按規則建造相關賬冊并與基金治理人查對;

按國度無關部分擬定的會計軌制履行。

注冊地址:廣州市河漢區珠江西路 5 號廣州國際金融中央主塔 19 層、 20 層

注冊地址:深圳市福田區福田街道平易近田路 178 號華融大廈 27 層 2704

法定代表人:周易

第十八節 基金托管人 ……………………………………….65

的盲點。

項,確定以及宣布監票人,然后由大會掌管人宣讀提案,經接頭后在公證機關監視下進行表

理有限公司監事;易方達外洋投資(深圳)有限公司監事。

接洽德律風: 0536-8051901

1、 與基金運作相關的用度

管人以及基金治理人不得假借本基金的名義開立其余任何銀行貸款賬戶;亦不得使用基金的

客戶服務德律風: 021-50810673

注冊地址:遼寧省錦州市科技路 68 號

券投資基金基金司理(自 2015 年 7 月 8 日起任職)、易方達滬深 300 生意業務型凋謝式指數發

法定代表人:張偉

( 6)按規則開設基金產業的資金賬戶以及證券賬戶;

8、 估值過錯的處置………………………………………………………………………….53

法定代表人:張建軍

告,交通銀行一級資源位列第 11 位,較上年回升 2 位;依據 2017 年美國《財富》雜志發

2018-03-29

接洽德律風: 025-66996699-882796

7 銀行貸款以及結算備付金算計 168,985,499.65 9.81

接洽人:周楊

金份額,稱為A類基金份額;從本類基金資產上鉤提販賣服務費,并不收取申購用度的基金

5)有權缺席基金份額持有人大會的權益掛號日;

接洽人:梁云波

客戶服務德律風: 400-6666-888

接洽人:施傳榮

1、 根本環境…………………………………………………………………………………….68

網址:

( 1)執法、律例以及《基金條約》的規則;

( 15)根據執法律例以及基金條約的規則,調集基金份額持有人大會;

3、 基金治理人的職責

注冊地址:青島市嶗山區深圳路 222 號 1 號樓 2001

注冊地址:東莞市莞城區可園南路 1 號金源中央 30 樓

接洽德律風: 021-61899999

2018-05-21

(2) 中國工商銀行

成曦老師,經濟學碩士。曾經任華泰團結證券資產治理部研究員,易方達基金治理有限

注冊地址:西安市高新路 60 號

組可以聘任需要的事情職員。

客戶服務德律風: 4008-000-562

凈申購金額=40,000/( 1+1.2%) =39,525.69 元人平易近幣

傳真: 010-82086110

88

法定代表人:齊凌峰

在最先解決基金份額申購或者者贖歸后,基金治理人在每個凋謝日的越日,經由過程基金管

網址:

注冊地址:上海市浦東新區萊陽路 2819 號 1 幢 109 室

(195) 云灣基金

基金)基金司理(自 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日)、易方達上證中盤生意業務型凋謝

(133) 新期間證券

接洽人:安巖巖

網址:

接洽德律風: 0351-8686659

基金總份額的 50%以上(含 50%);

大脫漏,并對其內容的真實性、準確性以及完備性承當個體及連帶義務。

(25) 廣州農商銀行

( 9)嚴厲按照《基金法》、基金條約及其余無關規則,執行信息表露及講演責任;

M<100 萬 0.12%

(205) 眾升財富

第八節 基金的召募

接洽德律風: 0991-2307105

辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8 號國聯金融大廈

景遇。本基金投資的前十名證券的刊行主體本期沒有浮現被監管部分備案考察,或者在講演

注冊地址:杭州市余杭區南苑街道南大巷 72 號

基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金營業之外的運動。

一、基金司理在表里部研究的支撐下,本著組合避險以及有用治理的戰略準則,提出衍生

接洽人:趙楊

注冊地址:西躲自治區拉薩市柳梧新區察古小道 1-1 君泰國際 B 棟一層 3 號

接洽人:李紅楓

確定有權缺席會議的基金份額持有人資歷的權益掛號日不變。

運動的通知布告

接洽人:李超

4、 基金治理人的允諾………………………………………………………………………27

( 16)根據基金治理人的指令或者無關規則向基金份額持有人領取基金收益以及贖歸款

法定代表人:葉文君

法定代表人:李鎮西

接洽德律風: 4008800338

確立集中生意業務室以及集中生意業務軌制,投資指令經由過程集中生意業務室實現;應確立生意業務監測系

接洽德律風: 021-80234888-6813

除巨額贖歸景遇外,本基金備用流動性危害治理對象包含但不限于停息接收贖歸申

辦公地址:北京西城區中興門內大巷 55 號

( 2)繳納基金認購、申購款子及基金條約規則的用度;

注冊地址:山東省日照市煙臺路 197 號

辦公地址:北京市西城區阜成門外大巷 2 號 1 幢 A2208 室

客戶服務德律風: 95588

認、發放盈利、確立并保存基金份額持有人名冊、解決非交

3、 按期講演

地址:上海市浦東新區銀城中路 68 號期間金融中央 19 樓

離的危害、基金守舊外幣認申贖營業帶來的危害、經由過程本地與噴鼻港股票市場生意業務互聯互通

接洽德律風: 0755-83025022

2 基金投資 1,489,224,776.65 86.43

客戶服務德律風: 9536八、 400-689-8888

法定代表人:夏蜀

估值匯率進行折算,以美元為單元,四舍五入保留小數點后 8 位。三類份額按各自初始面

法定代表人:王莉

(203) 中正達廣

( 8)執法、行政律例以及中國證監會規則禁止的其余舉動。

一、董事、監事及高等治理職員

二、 基金召募信息表露

(91) 廣發證券

背法所得 3.024 萬元,罰沒算計 6573.024 萬元:(一)內控治理重大違背審慎運營規定;

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓

助理; 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行長助理; 1994 年至 2001 年歷任本行烏魯木齊

辦公地址:上海市徐匯區龍騰小道 2815 號 302 室

注冊地址:四川省成都市成華區設置裝備擺設路 9 號高地中央 1101 室

贖歸價錢為下次解決基金份額申購、贖歸時間地點凋謝日的價錢。

辦公地址:中國(上海)自由商業實驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102、 1103 單位

辦公地址:北京市旭日區北四環中路 27 號盤古大觀 A 座 40F

效果。

ETF 的基金份額持有人的身份利用表決權,但可接收本基金的特定基金份額持有人的委托

針對凈值過失處置,若是執法律例或者證監會有新的規則,則按新的規則履行;若是行

有限公司危害治理部副總司理(掌管事情)、項目評審部副總司理(掌管事情)、基金投

法定代表人:楊炯洋

的規則,由基金托管人或者境外資產托管人擔任開立。基金治理人應供應需要幫忙。

2、基金司理對衍生品的投資運作環境進行歸顧以及評價檢討。

辦公地址:上海虹口區東臺甫路 1098 號浦江國際金融廣場 53 樓

值 比 例

定的指數允許使用費計提要領計提指數使用費。指數使用費自基金成立之日起累計,計算

基金收益調配方案中載明基金截至收益調配基準日的可供調配利潤、基金收益調配對

公司法定中文稱號:交通銀行株式會社(簡稱:交通銀行)

易方達恒生中國企業

網址:

注冊地址:廣州市河漢區珠江東路 11 號高德置地廣場 F 棟 1八、 19 層

接基金基金條約》及對基金條約的任何有用修訂以及增補;

辦公地址:四川省成都市錦江區東大巷 99 號安然金融中央 1501 室

關照后應實時查對并以書面情勢對基金治理人收回歸函。在期限內,如無貳言,應在基金

6、本基金守舊了外幣認購、申購以及贖歸營業,在便利投資者的同時,也增長了相關業

確保信息真實準確。

室、 14 層

生意業務型凋謝式指數證

9-B、 C

分手記賬,進行證券投資;

本基金為易方達恒生中國企業 ETF 的聯接基金,二者既有接洽也有區分:( 1)在基

1三、基金治理人及其董事、總司理及其余高等治理職員、基金司理遭到重大行政處

稱《販賣設施》)、《證券投資基金信息表露治理設施》(如下簡稱《信息表露設施》)、《證券

守相關軌制、流動性危害處理預案和相關投資額度以及比例的環境進行監視。

4)零丁或者歸并持有權力掛號日基金總份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人提

網址:

的成分股;而本基金則采用直接的要領,經由過程將盡大部門基金產業投資于易方達恒生中國

( 1)依法召募基金,解決或者者委托經中國證監會認定的其余機構代為解決基金份額

辦公地址:上海楊浦區秦皇島路 32 號 C 棟 2 樓

客戶服務德律風: 95574

( 1)議事內容及提案權

客戶服務德律風: 4006960296

本基金為易方達恒生中國企業 ETF 的聯接基金,首要經由過程投資于易方達恒生中國企業

( 25)每月收場后 7 個事情日內,向中國證監會以及國度外匯局講演基金境外投資情

注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路 10 號

( 9) 宣布基金整理通知布告;

當事人的好處喪失,則過失義務方應補償受損方的喪失,并在其領取的補償金額的規模內

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