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摩根大通由于欠妥處置預刊行A韓國職棒DR被SEC罰款逾1.35億美元

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   近日,美國證券生賭馬英文意業務委員會(SEC)公布摩根大通將領取跨越1.35億美元六合彩中獎金額捕魚達人apk辦理欠妥處置預刊行美國存托憑據(ADR)的控告。

  依據SEC的規則,ADR要求有響應數目的本國公司股票由存托銀行進韓國職棒直播nc行保存。預刊行ADR則許可在沒有存入本國股票的環境下預刊行ADR,條件是接受ADR的掮客人與存托銀行殺青協定,掮客人或者其客戶領有響應數目的本國股票。

  SEC發明,摩根大通在上千次預刊馬尼拉新濠天地行生意業務中不合法地向掮客人供應有無偏財運了ADR,致使很多濫用舉動產生,包含不適當的賣空以及股息套利。

  SEC將持續考察行使不合法預刊行ADR圖利的掮客公司。

  摩根大通未認可未否定SEC的考察效果,但同意返還跨越7100萬美元的非法收益、領取1440萬美元的訊斷前利錢以及4970萬美元的罰款,歸并后總額跨越1.35億美元。

(文章泉源:中金網)

(義務編纂:DF207)

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